证券代码：证券简称：多伦股份编号：临2012＊007

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冀花
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1 证券代码 : 证券简称 : 匹凸匹编号 : 临匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 ( 以下简称公司本公司 ) 于 2016 年 3 月 16 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局 ( 以下简称上海监管局 ) 行政处罚决定书沪号公司曾于 2015 年 4 月 30 日和 2015 年 12 月 30 日分别披露了关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告以及关于收到行政处罚事先告知书的公告详见公告 ( 临 ) ( 临 ) 目前, 上海监管局已对本案调查完毕审理终结行政处罚决定书主要内容如下 : 当事人 : 匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司 ( 曾用名上海多伦实业股份有限公司, 以下简称多伦股份 ), 法人组织机构代码 : , 住所 : 上海市海宁路 358 号国际商厦五层, 时任法定代表人鲜言鲜言, 身份证号 : 4206XXXXXXXXXX7018, 男,1975 年 1 月出生, 时任多伦股份董事长法定代表人,2012 年 9 月 21 日至我局立案调查日代为履行董事会秘书职责,2012 年 9 月 21 日至 2015 年 5 月 11 日实际履行总经理职责住址 : 上海市浦东新区恽燕桦, 身份证号 : 3101XXXXXXXXXX044X, 女,1963 年 5 月出生, 时任多伦股份董事财务总监, 住址 : 上海市黄浦区向从键, 身份证号 : 4301XXXXXXXXXX3012, 男,1973 年 2 月出生, 时任多伦股份董事, 住址 : 湖南省长沙市雨花区曾宏翔, 身份证号 : 31 01XXXXXXXXXX0015, 男,1968 年 8 月出生, 时任多伦

2 股份独立董事, 住址 : 湖北省武汉市东西湖区张红山, 身份证号 : 3205XXXXXXXXXX2018 男,1976 年 6 月出生, 时任多伦股份独立董事, 住址 : 上海市浦东新区陈国强, 身份证号 : 3505XXXXXXXXXX101X, 男,1958 年 12 月出生, 时任多伦股份监事, 住址 : 福建省泉州市鲤城区金卓, 身份证号 : 1401XXXXXXXXXX6511, 男,1978 年 12 月出生, 时任多伦股份监事, 住址 : 上海市普陀区史洁, 身份证号 : 3601XXXXXXXXXX3126, 女,1982 年 7 月出生, 时任多伦股份监事, 住址 : 江苏省苏州市姑苏区依据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 的有关规定, 我局对多伦股份信息披露违法行为进行了立案调查审理, 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实理由依据及当事人依法享有的权利, 张红山曾宏翔陈国强进行了陈述和申辩本案现已调查审理终结经查明, 多伦股份违法违规的事实如下 : 一未及时披露多项对外重大担保重大诉讼事项荆门汉通置业有限公司 ( 以下简称荆门汉通 ) 为多伦股份控股子公司, 多伦股份持有其 70% 的股权, 另一股东成都万泰置业有限公司 ( 以下简称成都万泰 ) 持有其 30% 的股权 2013 年到 2014 年, 多伦股份未按规定披露荆门汉通的多项重大事件, 具体如下 : ( 一 ) 未及时披露荆门汉通于 2013 年 3 月 2 日签署担保函发生对外担保 3,500 万元的事项 2013 年 3 月 1 日, 借款人方红星向出借人彭昌平借款 3,500 万元, 借款期限为 2 个月 ( 即 2013 年 3 月 2 日至 2013 年 5 月 1 日 ), 保证人为舒国龙和鲜言,2013 年 3 月 2 日, 荆门汉通签署担保函为该笔借款提供连带担保责任直至 2015 年 4 月 15 日, 多伦股份公告了上海证监局关于对上海多伦实业股份有限公司采取责令公开说明措施的决定 ( 沪证监决 (2015J 31 号 ), 首次对外公开披露该担保事项 ( 二 ) 未及时披露荆门汉通于 2013 年 12 月 31 日签署担保函发生对外担保 2,000 万元的事项

3 2013 年 4 月 12 日, 借款人方红星向出借人彭贞瓶借款 2,000 万元, 借款期限为 2 个月 ( 即 2013 年 4 月 12 日至 2013 年 6 月 11 日 ), 保证人为鲜言李艳和张凤贤,2013 年 12 月 31 日, 荆门汉通签署担保函为该笔借款提供连带担保责任, 担保期限至 2015 年 4 月 12 日前 2015 年 4 月 15 日, 多伦股份公告了上海证监局沪证监决号行政监管措施, 首次对外公开披露该担保事项 ( 三 ) 未及时披露荆门汉通于 2014 年 1 月 6 日签订最高额抵押合同发生对外担保 3,216 万元的事项 2014 年 1 月 6 日, 荆门汉通与中国建设银行荆门广场支行签订最高额抵押合同, 荆门汉通为荆门市宇天建材销售有限公司的银行贷款提供最高额抵押担保 3,216 万元, 抵押物为荆门汉通荆援国用 (2010) 第号土地 2015 年 4 月 15 日, 多伦股份公告了上海证监局沪证监决号行政监管措施, 首次对外公开披露该担保事项 ( 四 ) 未及时披露荆门汉通于 2014 年 10 月 14 日接到应诉通知书合计被诉承担担保责任 5,500 万元的事项 2014 年 10 月 14 日, 荆门汉通收到两份荆门中院出具的应诉通知书, 荆门汉通分别被诉承担担保责任 3,500 万元和 2,000 万元, 合计被诉承担担保责任的金额为 5,500 万元, 占最近一期经审计净资产绝对值 10.49% 年 4 月 15 日, 多伦股份公告了上海证监局沪证监决号行政监管措施, 首次对外公开披露该诉讼事项 ( 五 ) 未及时披露荆门汉通于 2014 年 10 月 28 日获知其因股东公章被私刻导致发生对外担保 42,104 万元事项 2014 年 10 月 28 日, 荆门汉通向荆门市公安局漳河新区分局报案, 称荆门汉通发现其股东 ( 多伦股份和成都万泰 ) 公章被私刻, 并被伪造了一份股东会决议, 该决议批准将荆门汉通荆摄国用 (2010) 第号土地为武汉伊托邦新市镇投资有限公司向中国工商银行武汉水果湖支行的相关借款提供最高额抵押担保, 最高担保限额为 42,104 万元, 担保的主债权期间为 2014 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 2015 年 4 月 29 日, 多伦股份发布了上海多伦实业股份有限公司关于对上海证券交易所问询函回函的公告 )), 首次对外公开披露其因股东公章被私刻导致发生对外

4 担保 42,104 万元事项二 2013 年年报中未披露对外重大担保事项多伦股份在 2013 年年报中未按规定披露前述荆门汉通对自然人方红星两笔债务的担保事项, 合计金额 5,500 万元以上事实, 由多伦股份荆门汉通的工商登记资料, 多伦股份相关定期报告及临时报告定期报告书面确认意见, 涉案相关借款合同抵押合同担保函承诺函收据报案材料诉讼文书, 涉案主体的询问笔录调查记录情况说明等证据证明, 足以认定多伦股份未及时披露对外重大担保和重大诉讼事项的行为, 违反了证券法第六十三条关于 " 发行人上市公司依法披露的信息, 必须真实准确完整, 不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 " 以及第六十七条 " 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件, 投资者尚未得知时, 上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告 " 的规定, 构成了证券法第一百九十三条所述的违法行为对于该行为, 多伦股份时任董事长法定代表人代行总经理及董事会秘书职责的鲜言为直接负责的主管人员, 时任董事财务总监恽燕桦是其他直接责任人员多伦股份未在 2013 年年报中披露对外重大担保事项的行为违反了证券法第六十三条关于 " 发行人上市公司依法披露的信息, 必须真实准确完整, 不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 " 的规定, 构成了证券法第一百九十三条所述的违法行为根据证券法第六十八条的规定, 上市公司董事监事高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实准确完整对多伦股份未在 2013 年年报中披露对外重大担保事项的行为, 多伦股份时任董事长法定代表人代行总经理及董事会秘书职责的鲜言和时任董事财务总监恽燕桦是直接负责的主管人员, 多伦股份时任董事向从键曾宏翔张红山, 时任监事金卓史洁为其他直接责任人员当事人曾宏翔张红山陈国强提出了如下陈述申辩理由 : 第一, 多伦股份未按规定披露子公司对外担保事项的原因, 是时任董事长鲜言刻意隐瞒或者未告知董事会监事会公司相关对外担保事项, 董事会和监事会也没有讨论过相关对外担保

5 事项, 独立董事和监事对公司重大对外担保事项不知情, 不应被处罚 ; 第二, 曾宏翔提出, 其为 2014 年新入职的独立董事, 不应对入职以前公司的信息披露事项负责, 张红山提出其为 2013 年 12 月 27 日经选举成为多伦股份独立董事, 对 2013 年 12 月 31 日发生的担保, 没有履行职责可能性 ; 第三, 张红山和曾宏翔提出, 二人分别于 2014 年 5 月 10 日和 2014 年 8 月 5 日向公司提出建议, 指出公司内部控制方面存在风险, 建议公司加强内部控制, 防范风险, 张红山还提出其在 2013 年年报披露前已同时任财务总监和公司外聘会计师进行沟通, 因时任财务总监和外聘会计师的蓄意隐瞒未勤勉尽责造成了未能在年报中披露两笔担保事项, 其本人已经勤勉尽责第四, 陈国强提出其在公司任职期间认真履行了监事职责, 同时还积极督促推动上市公司守法合规经营, 并提供了相关证据材料我局认为, 第一, 根据证券法第六十八条上市公司信息披露管理办法第五十八条的规定, 对于上市公司的年度报告, 上市公司董事监事高级管理人员应当对公司信息披露的真实性准确性完整性及时性公平性负责, 但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外张红山和曾宏翔均于 2013 年 12 月 27 日经多伦股份 2013 年第一次临时股东大会选举成为公司独立董事, 并且在审议多伦股份 2013 年年报的董事会决议签字保证公司年度报告内容真实准确完整根据法律规定, 张红山和曾宏翔应当对多伦股份 2013 年年度报告负责第二, 上市公司信息披露的真实准确完整及时有效, 有赖于全体董事监事和有关高级管理人员勤勉尽责, 实施必要的有效的监督这种监督, 既包括督促上市公司依照法律法规规定和监管部门要求建立并完善信息披露制度, 也包括通过日常履职和检查督促公司切实执行有关规则, 还包括能够及时发现公司在信息披露上存在的问题及时督促公司改正, 对拒不改正的要及时向监管部门举报虽然在上市公司信息披露违法案中," 参与 " 或者 " 知悉 " 涉案违法事项尤其是侵害上市公司利益事项的责任人是我会行政执法打击的重点, 但是, 那些虽未参与不知悉相关事项但未尽监督义务未勤勉尽贵的责任人也难辞其咎张红山提出其在公司 2013 年年报披露前已经同公司时任财务总监和外聘会计师进行沟通, 因为时任财务总监和外聘会计的蓄意隐目前未勤勉尽责造成了未能在年报中披露两笔担保事项, 但张红山未能提交其和相关人员沟通情况的客观证据,

6 并且张红山作为时任独立董事和董事会审计委员会主任, 公司时任财务总监和外聘会计师的职责履行情况不能代替其履行本人的勤勉尽责义务曾宏翔和张红山提供的其向时任董事长提示公司内部控制风险的相关建议书, 内容较为原则笼统, 且仅向董事长鲜言发出, 在公司未采取改进措施的情况下, 没有证据证明独立董事对上市公司进行了充分有效的监督因此, 我局认为, 张红山和曾宏翔提交的陈述申辩材料, 不能证明两人已履行勤勉尽责义务陈国强提出的其履行监事职责和督促推动公司遵守法律法规的相关证据材料, 反映了其履行了一定程度的监事职责, 但不能认定其对公司信息披露违法事项实施了必要的有效的监督综上, 根据当事人违法行为的事实性质情节与社会危害程度, 根据证券法第一百九十三条和中华人民共和国行政处罚法第二十七条的规定, 我局作出如下决定 : 一对多伦股份责令改正, 给予警告, 并处以 40 万元罚款二对鲜言给予警告, 并处以 30 万元罚款三对恽燕桦给予警告, 并处以 10 万元罚款四对向从键曾宏翔张红山金卓史洁等 5 人给予警告, 并分别处以 3 万元罚款五对陈国强给予警告上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内, 将罚没款汇交中国证券监督管理委员会 ( 开户银行 : 中信银行总行营业部, 账号 : , 由该行直接上缴国库 ), 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案当事人如果对本处罚决定不服, 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议, 也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间, 上述决定不停止执行特此公告匹凸匹金融信息服务 ( 上海 ) 股份有限公司董事会二 O 一六年三月十七日

以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 800 万股, 占公司总股本的 0.59% 2016 年 6 月 15 日, 曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占公司总股本的 12.41% 2016 年 5 月 10 日和 201

以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 800 万股, 占公司总股本的 0.59% 2016 年 6 月 15 日, 曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占公司总股本的 12.41% 2016 年 5 月 10 日和 201 证券代码 :002697 证券简称 : 红旗连锁公告编号 :2017-030 成都红旗连锁股份有限公司关于控股股东股东及其前总经理收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2016 年 7 月 9 日, 成都红旗连锁股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 对外披露了关于公司控股股东曹世如股东四川三新创业投资有限责任公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告

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