北京市中银律师事务所

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1 北京市中银律师事务所关于睿康文远电缆股份有限公司关联方核查之法律意见书北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO-A 座 31 层 32 层邮编 : 电话 : (8610) 传真 :(8610) 二一八年六月

2 致 : 睿康文远电缆股份有限公司北京市中银律师事务所 ( 以下简称本所 ) 接受睿康文远电缆股份有限公司 ( 以下简称睿康股份或公司 ) 的委托, 并根据睿康股份与本所签订的专项法律服务合同书, 作为公司本次关联方核查的特聘专项法律顾问本所根据中华人民共和国证券法中华人民共和国公司法上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所股票上市规则律师事务所从事证券法律业务管理办法律师事务所证券法律业务执行规则 ( 试行 ) 等法律法规规章和中国证监会有关规范性文件的规定, 就本次关联方的核查出具本法律意见书本法律意见书的核查过程说明就睿康股份关联方的认定和范围, 本所律师通过如下方式查验了包括但不限于公司及被核查对象提供的以下文件 :1 本所调取的法人关联方现行有效的公司章程和营业执照 ;2 本所调取的自然人关联方身份证明复印件;3 关联方签字或盖章确认的关联方调查函 ; 4 公司于 2018 年 4 月 26 日在巨潮资讯网披露的睿康文远电缆股份有限公司 2017 年年度报告 ;5 公司于 2018 年 4 月 26 日在巨潮资讯网披露的睿康文远电缆股份有限公司 2017 年年度审计报告 ; 6 本所经办律师通过国家企业信用信息公示系统 ( 天眼查 ( 企查查 ( 等互联网企业信息搜索引擎工具, 就公司关联方进行的网络核查 ;7 公司于在巨潮资讯网披露的公司已披露的各类提示性公告; 8 公司就本次关联方核查出具的确认函;7 公司和被调查关联方向本所律师提供的其他有关文件根据上述文件核查结果出具本法律意见书声明事项一本所及本所经办律师依据中华人民共和国证券法中华人民共和国公司法上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所股票上市规则 (2018 年修订 ) 律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实, 严 1

3 格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律意见书所认定的事实真实准确完整, 所发表的结论性意见合法准确, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任二受专项法律服务合同书委托事项所限, 本所及本所经办律师仅就睿康股份股份在截止 2018 年 4 月 27 日实际控制人变动前关联方的范围发表意见, 而不对有关会计审计资产评估内部控制等专业事项发表意见在本法律意见书中对有关审计报告中某些数据和结论的引述, 并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证三本法律意见书中, 本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律法规规章及规范性文件为依据四本法律意见书中, 受限于尽职调查调查手段和方式, 境外关联方主体的核查, 以公司提供的境外登记资料和信息为准 ; 我们法对睿康股份历史上曾经出现的关联节点进行核查, 关联方的核查及列示均以 2018 年 4 月 27 日实际控制人变动前为依据五本法律意见书的出具已经得到公司如下保证 : 提供的全部资料文件信息均是真实准确完整的公司未隐瞒任何事实或作出误导性陈述提供误导性文件资料向贵单位提供的文件的原件以及文件上所有的签名印鉴都是真实的公司提供的文件的复印件都与其原件一致六对于本法律意见书至关重要而又法得到独立证据支持的事实, 本所依据有关政府部门或其他有关单位等出具的证明文件和结论意见出具法律意见七本所同意公司部分或全部自行引用本法律意见书内容, 但公司作上述引用时, 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解八本法律意见书仅供公司梳理自身关联方所使用, 非经本所书面同意, 不得用作任何其他目的基于上述, 本所及本所经办律师根据有关法律法规规章和中国证监会的有关规定, 按照律师行业公认的业务标准道德规范和勤勉尽责精神, 出具法律意见如下 : 2

4 目录目录... 3 释义... 4 一关联关系认定的法律依据... 5 二睿康股份的股权结构... 7 三实际控制人及其控制和任职的企业情况... 9 四直接持有睿康股份 5% 以上股份的股东五间接持有睿康股份 5% 以上的股东六睿康股份董事监事及高级管理人员七高管人员的对外投资和任职情况八其他关联方九结论性意见

5 释义释义项指释义内容公司 / 上市公司 / 睿康股份指睿康文远电缆股份有限公司本所中银律所指北京市中银律师事务所杭州睿康控股股东指杭州睿康体育文化有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指睿康文远电缆股份有限公司章程股票上市规则指深圳证券交易所股票上市规则 (2018 年修订 ) 信息披露管理办法指上市公司信息披露管理办法中国证监会证监会指中国证券监督管理委员会关联人指关联法人和关联自然人元万元亿元指若特别说明, 均以人民币为度量货币 USD 指美元 HKD 指港元 GBP 指英镑 4

6 北京市中银律师事务所关于睿康文远电缆股份有限公司关联方核查之法律意见书中银股字 2018 第 0202 号一关联关系认定的法律依据根据中华人民共和国公司法深圳证券交易所股票上市规则和上市公司信息披露管理办法的相关规定, 关联关系的认定依据主要包括 : ( 一 ) 中华人民共和国公司法第二百一十六条第 ( 四 ) 项规定 : 关联关系, 是指公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系, 以及可能导致公司利益转移的其他关系但是, 国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系 ( 二 ) 深圳证券交易所股票上市规则第十章第一节第条上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人第条具有下列情形之一的法人或者其他组织, 为上市公司的关联法人 : (1) 直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织 ; (2) 由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织 ; (3) 由本规则第条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的, 或者担任董事高级管理人员的, 除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织 ; 5

7 6 睿康股份关联方核查法律意见书 (4) 持有上市公司 5% 以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人 ; (5) 中国证监会本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系, 可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织第条具有下列情形之一的自然人, 为上市公司的关联自然人 : (1) 直接或者间接持有上市公司 5% 以上股份的自然人 ; (2) 上市公司董事监事及高级管理人员 ; (3) 本规则第条第 ( 一 ) 项所列法人的董事监事及高级管理人员 ; (4) 本条第 ( 一 ) 项第 ( 二 ) 项所述人士的关系密切的家庭成员, 包括配偶父母及配偶的父母兄弟姐妹及其配偶年满十八周岁的子女及其配偶配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母 ; (5) 中国证监会本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系, 可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人具有下列情形之一的法人或者自然人, 视同为上市公司的关联人 : (1) 因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排, 在协议或者安排生效后, 或者在未来十二个月内, 具有本规则第条或者第条规定情形之一的 ; (2) 过去十二个月内, 曾经具有本规则第条或者第条规定情形之一的 ( 三 ) 上市公司信息披露管理办法第七十一条本办法下列用语的含义 : 上市公司的关联交易, 是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项关联人包括关联法人和关联自然人具有以下情形之一的法人, 为上市公司的关联法人 : 1. 直接或者间接地控制上市公司的法人 ;

8 2. 由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人 ; 3. 关联自然人直接或者间接控制的或者担任董事高级管理人员的, 除上市公司及其控股子公司以外的法人 ; 4. 持有上市公司 5% 以上股份的法人或者一致行动人 ; 5. 在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内, 存在上述情形之一的 ; 6. 中国证监会证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系, 可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人具有以下情形之一的自然人, 为上市公司的关联自然人 : 1. 直接或者间接持有上市公司 5% 以上股份的自然人 ; 2. 上市公司董事监事及高级管理人员 ; 3. 直接或者间接地控制上市公司的法人的董事监事及高级管理人员 ; 4. 上述第 1 2 项所述人士的关系密切的家庭成员, 包括配偶父母年满 18 周岁的子女及其配偶兄弟姐妹及其配偶, 配偶的父母兄弟姐妹, 子女配偶的父母 ; 5. 在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内, 存在上述情形之一的 ; 6. 中国证监会证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系, 可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人二睿康股份的股权结构睿康文远电缆股份有限公司系已在深圳证券交易所上市的股份公司, 股票简称为睿康股份, 股票代码为其基本情况如下 : 7

9 名称睿康文远电缆股份有限公司统一社会信用代码类型股份有限公司 ( 上市 ) 住所法定代表人注册资本成立日期营业期限宜兴市官林镇远程路 8 号夏建军万人民币 2001 年 02 月 20 日 2001 年 02 月 20 日至经营范围经营范围 : 电线电缆通讯电缆 PVC 塑料粒子电线盘的制造 ; 辐照线缆铜材铝材的制造加工 ; 自营和代理各类商品及技术的进出口业务 ( 国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外 ); 电影广播电视节目的制作发行 ; 演出及演出经纪 ; 制作代理发布各类广告 ; 文化艺术交流策划 ; 利用自有资金对外投资 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 登记机关锡市工商行政管理局根据公司在巨潮资讯网披露的关于股东权益变动暨实际控制人变更的提示性公告 ( 公告编号 : ), 实际控制人变动前, 睿康股份的股权结构如下 : 8

10 三实际控制人及其控制和任职的企业情况根据公司公开信息查询和公司提供的资料,2018 年 4 月 27 日, 公司实际控制人变更前, 睿康股份的控投股东为杭州睿康体育文化有限公司, 直接持有公司 22.18% 的股份, 实际控制人为夏建统先生 1 实际控制人夏建统控制直接和间接控制和参股公司情况根据公司提供的关联方的境外主体的公司登记证书和章程, 国内企业的营业执照和章程, 并经查询相关公开信息, 实际控制人为夏建统直接或间接控制的公司情况如下表 : 9

11 序号企业名称注册资本持股比例 1 西藏睿康投资有限公司 2 喀什睿康股权投资有限公司 3 杭州慧谷投资有限公司 7,500 万元 7,500 万元 10,000 万元 75.00% 75.00% 99.00% 4 艾斯弧 ( 杭州 ) 建筑规划设计咨询有限公司 5 浙江艾斯弧建筑景观设计有限公司 6 上海艾斯弧城市规划设计有限公司 7 Pearl Union Group Limited 1,000 万 USD 100%( 通过 FULLY SIGHT LIMITED) 500 万元 100%( 通过艾斯弧 ( 杭州 ) 建筑规划设计咨询有限公司 ) 100 万元 100%( 通过艾斯弧 ( 杭州 ) 建筑规划设计咨询有限公司 ) 5 万 USD 100% 8 FULLY SIGHT LIMITED 9 WIT GRAND LIMITED(BVI) ( 颖广有限公司 ) 10 NORRISTOWN HOLDINGS LIMITED 11 ACHIEVE DESIGN LIMITED 12 CHINA DESIGN INC 13 睿康控股集团有限公司 10,000HKD 5 万 USD 5 万 USD 5 万 USD 5 万 USD 100,000 万元 100% % 95.00% % 100% 80.00% 14 杭州睿康体育文化有限公司 15 睿康智慧 ( 北京 ) 科技有限公司 16 RECON GROUP LIMITED 联合睿康集团有限公司 17 睿康文远电缆股份有限公司 18 浙江睿农投资有限公司 20,000 万元 2018 年 4 月份之前持股 100%( 通过睿康控股集团有限公司 ) 1,000 万元 100%( 通过睿康控股集团有限公司 ) 10,000HKD 100%( 通过浙江睿康投资有限公司 ) 71,814.6 万元 22.18%( 通过杭州睿康体育文化有限公司 ) 50,000 万元 100%( 通过睿康控股集团有限公司 ) 19 浙江睿康投资有限公司 20 睿康金控投资有限公司 50,000 万元 20,000 万元 80.00% 100%( 通过睿康控股集团有限公司 ) 10

12 序号企业名称注册资本持股比例 21 杭州睿康物联投资有限公司 20,000 万元 100%( 通过睿康控股集团有限公司 ) 22 莲花健康产业集团股份有限公司 23 宜兴远途体育文化发展有限公司 24 RECON TRADE (HONG KONG) LIMITED( 睿恳贸易 ( 香港 ) 有限公司 ) 25 北京睿康基金管理有限公司 26 三易景观设计 ( 上海 ) 有限公司 27 ASTON VILLA FOOTBALL CLUB 28 杭州楚腾科技有限公司 106, %( 通过浙江睿康投资有限公万元司 ) 100,000 万元 100%( 通过杭州睿康体育文化有限公司 ) 10 万 USD 100%( 通过杭州睿康体育文化有限公司 ) 10,000 万 100%( 通过睿康控股集团有限公司 ) 300 万元 100%( 通过艾斯弧 ( 杭州 ) 建筑规划设计咨询有限公司 ) 100GBP 100%( 通过 RECON GROUP LIMITED) 5,000 万元 65%( 通过睿康金控投资有限公司 ) 29 WAY UP CORPORATION LTD 势腾有限公司 (HK) 30 上海睿亚环能物联科技有限公司 31 维克维拉健康食品与营养生物科技有限公司 32 维克维拉食品科技有限公司 33 常山睿健山茶油产业投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 10000HKD 11 85%( 通过 RECON GROUP LIMITED) 万元 100%( 通过杭州睿康物联投资有限 5000 万元公司 ) 100% 5000 万元 100%( 通过维克维拉健康食品与营认缴出资总额万元 34 上海一江经贸有限公司 5000 万元养生物科技有限公司 ) 浙江睿康投资有限公司认缴 2000 万元, 占 10%, 睿康控股集团有限公司认缴 1600 万, 占 8% 20% ( 通过睿康控股集团有限公司 ) 上述公司中, 莲花健康产业集团股份有限公司为上海证券交易所上市公司, 股票代码 : 股票简称 : 莲花健康浙江睿康投资有限公司持有其 11.78% 的股份, 是其第一大股东根据已披露的莲花健康产业集团股份有限公司 2017 年年度报告, 截至 2017 年 12 月 31 日, 莲花健康合并财务报表范围内子公司并通过国家企业信用信息公示系统查询, 莲花健康控制和重要参股企业如下 : 序号企业名称子公司类型注册资本持股比例 % 1 河南莲花食贸有限公司控股子公司 300 万元 53.33

13 2 河南莲花国际物流有限公司控股子公司 1000 万元河南省项城佳能热电有限责任公司全资子公司万元河南莲花面粉有限公司全资子公司万元河南莲花优品贸易有限公司控股子公司 1000 万元河南莲花现代农业发展有限公司控股子公司 1000 万元深圳前海莲花健康企业管理有限公司全资子公司 5000 万元河南莲花智慧肥业有限公司全资子公司 1000 万元莲花健康集团有限公司 ( 香港 ) 全资子公司河南莲花天安食业有限公司参股万元 49% 11 河南莲花天安食业有限公司 ( 香港 ) 联营 - 12 河南莲花糖业有限公司联营公司万元 43.00% 13 黑龙江省建三江农垦聚康商贸有限公司 14 莲花聚金财富 ( 北京 ) 管理咨询有限公司全资子公司参股 2000 万元 100% 5008 万元 10% 2 实际控制人夏建统担任职务的公司情况 : 序号企业名称担任职务 1 西藏睿康投资有限公司董事长兼经理 2 喀什睿康股权投资有限公司执行董事兼经理 3 杭州慧谷投资有限公司执行董事兼经理 4 艾斯弧 ( 杭州 ) 建筑规划设计咨询有限公司执行董事兼经理 5 浙江艾斯弧建筑景观设计有限公司执行董事 6 Pearl Union Group Limited 董事 12

14 序号企业名称担任职务睿康股份关联方核查法律意见书 7 FULLY SIGHT LIMITED 董事 8 WIT GRAND LIMITED(BVI)( 颖广有限公司 ) 9 NORRISTOWN HOLDINGS LIMITED 董事董事 10 ACHIEVE DESIGN LIMITED 董事 11 CHINA DESIGN INC 董事 12 睿康控股集团有限公司执行董事兼经理 13 杭州睿康体育文化有限公司执行董事兼经理 14 睿康智慧 ( 北京 ) 科技有限公司执行董事兼经理 15 RECON GROUP LIMITED 联合睿康集团有限公司董事 16 浙江睿农投资有限公司执行董事兼经理 17 浙江睿康投资有限公司执行董事兼经理 18 睿康金控投资有限公司执行董事兼经理 19 杭州睿康物联投资有限公司执行董事兼经理 20 莲花健康产业集团股份有限公司董事长董事 21 宜兴远途体育文化发展有限公司执行董事兼经理 22 RECON TRADE (HONG KONG) LIMITED( 睿恳贸易 ( 香港 ) 有限公司 ) 董事 23 ASTON VILLA FOOTBALL CLUB 董事及俱乐部主席 24 天夏智慧城市科技股份有限公司董事长董事 25 杭州天夏科技集团有限公司董事长董事 26 天夏智慧城市科技股份有限公司北京分公司负责人 13

15 序号企业名称担任职务睿康股份关联方核查法律意见书 27 天夏信息技术 ( 苏州 ) 有限公司执行董事 28 深圳前海莲花健康企业管理有限公司执行董事其中, 天夏智慧城市科技股份有限公司为深圳证券交易所上市公司, 股票代码 : 股票简称 : 天夏智慧夏建统先生在天夏智慧中任法定代表人, 董事长 3 与实际控制人夏建统关系密切的家庭成员对外投资和任职情况 : 姓名关联关系对外控制的企业担任董监高的企业担任职务张艺潆夏建统先生妻子夏沛林夏建统先生父亲叶美香夏建统先生母亲张梓剑夏建统先生妻父胡雪娟夏建统先生妻母夏建巧夏建统先生妹妹赵亮夏建统先生妹夫夏建军夏建统先生之兄详见夏建军先生本人的关联人调查函夏远夏建统先生兄长之子女根据夏建统先生本人确认, 除上述申报外, 与夏建统本人关系亲密的其他人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务四直接持有睿康股份 5% 以上股份的股东 14

16 根据睿康股份的截至公司实际控制人变更前的相关资料, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统及深圳交易所公开查询信息查验, 直接持有睿康股份 5% 以上股份的股东如下 : 序号股东名称持股数量 ( 股 ) 持股比例 % 1 杭州睿康体育文化有限公司 159,267, 杨小明 156,800, 俞国平 114,628, (1) 杭州睿康体育文化有限公司杭州睿康体育文化有限公司直接持有公司 159,267,665 股股票, 占公司总股本的 22.18%, 是公司的第一大股东, 也是公司的控股股东根据睿康股份提供相关资料, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统查验, 和调取杭州睿康体育文化有限公司营业执照章程及持股公司的营业执照和章程, 杭州睿康实际控制的公司情况如下 : 序号投资企业注册资本投资比例 1 宜兴远途体育文化发展有限公司 100,000 万元 100% 2 睿恳贸易 ( 香港 ) 有限公司 10 万 USD 100% 3 睿康文远电缆股份有限公司 71,814.6 万元 22.18% (2) 杨小明先生根据杨小明先生出具的关联人调查函, 及查询全国企业信用公示系统, 杨小明对外控制或参股企业情况如下 : 序号对外控制的企业注册资本持股比例 1 江苏瀚宜能源有限公司 20,000 万元 53% 15

17 序号对外控制的企业注册资本持股比例 2 赣州云锦投资管理有限公司 10,000 万元 15% 3 宜兴市益聚贸易有限公司 7,000 万元 30% 根据杨小明出具的关联人调查函, 及公开信息系统查询, 杨小明先生对外任职情况如下 : 序号担任董监高的企业担任职务 1 江苏瀚宜能源有限公司董事长 2 锡裕德电缆科技有限公司董事 3 宜兴市益聚贸易有限公司监事 (3) 俞国平先生根据俞国平出具的关联人调查函, 及查询全国企业信用公示系统, 俞国平对外控制人企业和担任董监高的企业情况如下 : 姓名对外控制的企业持股比例担任董监高的企业担任职务俞国平赣州嘉德投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 50% 锡裕德电缆科技有限公司董事五间接持有睿康股份 5% 以上的股东根据睿康股份的截至公司实际控制人变更股权结构图, 间接持有睿康股份 5% 以上股份的股东有夏建统先生和睿康控股集团有限公司 1 夏建统先生及其对外投资和任职情况见: 本法律意见书之三实际控制人及其控制和任职的企业情况 2 睿康控股集团有限公司对外投资情况如下表: 序号投资企业注册资本投资比例 16

18 序号投资企业注册资本投资比例 1 睿康智慧 ( 北京 ) 科技有限公司 1,000 万 100% 2 北京睿康基金管理有限公司 10,000 万 100% 3 睿康金控投资有限公司 20,000 万 % 4 杭州睿康物联投资有限公司 20,000 万 100% 5 浙江睿农投资有限公司 20,000 万 100% 6 济南睿厚股权投资基金管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 50,000 万 73.41% 六睿康股份董事监事及高级管理人员 ( 一 ) 董事监事和高管任职情况根据睿康股份睿康文远电缆股份有限公司 2017 年年度报告, 并经本所律师查验, 睿康股份董事监事及高级管理人员名单如下 : 序号姓名职务任期起始日期任期终止日期 1 夏建军董事长总经理 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 2 李志强董事副总经理 2010 年 12 月 22 日 2019 年 12 月 04 日 3 冀越虹董事副总经理 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 4 张冬梅董事 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 5 苗棣独立董事 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 6 龙哲独立董事 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 7 郑成克独立董事 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 8 王书苗财务总监 2016 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 9 金恺副总经理 2013 年 12 月 20 日 2019 年 12 月 04 日 17

19 序号姓名职务任期起始日期任期终止日期 10 王岩总工程师 2016 年 12 月 05 日 2018 年 12 月 04 日 11 杨路萍董事会秘书副总经理 2017 年 10 月 26 日 2019 年 12 月 04 日 12 张鹏娇监事 2017 年 09 月 21 日 2019 年 12 月 04 日 13 殷响监事 2017 年 10 月 13 日 2019 年 12 月 04 日 14 虞振华监事会主席 2017 年 12 月 06 日 2019 年 12 月 04 日注 : 公司董事张冬梅女士已经于 2018 年 3 月 29 日, 向公司递交了辞职申请, 现已不再担任公司董事七高管人员的对外投资和任职情况 (1) 夏建军董事长总经理兼公司法定代表人根据睿康股份提供相关资料, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统等公开信息查验, 和夏建军本人及其关系密切的家庭成员的对关联人调查函回复的确认, 夏建军及其关系密切的家庭成员对外投资和任职情况如下 : 姓名关联关系对外控制的企业担任董监高的企业担任职务宜兴远辉文化发展有法人执行董限公司事兼经理 SURE LEAD HOLDINGS LIMITED 董事 SURE LEAD 夏建军睿康股份董事长总经理 HOLDINGS HK LIMITED EAST BENEFIT LIMITED 东遇有限公董事董事司莲花健康产业集团股份有限公司董事 PT RECON GROUP INDONESIA LTD 董事 WAY UP 董事 18

20 姓名关联关系对外控制的企业担任董监高的企业担任职务 CORPORATION LIMITED 势腾有限公司夏沛林夏建军先生父亲叶美香夏建军先生母亲徐莉芳夏建军先生之妻徐志忠夏建军先生妻子之父徐土凤夏建军先生妻子之母夏远夏建军先生子女 ( 未成年 ) 夏建统夏建军先生弟弟详见夏建统先生本人的关联人调查函张艺潆夏建军先生弟弟的妻子夏建巧夏建军先生妹妹赵亮夏建军先生妹夫徐利刚夏建军先生妻子的兄弟深圳市易钫光源科技有限公司 60% 深圳市易钫光源科技有限公司执行董事兼总经理徐黎斌夏建军先生妻子的兄弟经夏建军本人确认, 除上述申报外, 夏建军本人的其他关系亲密人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务 (2) 李志强董事副总经理根据李志强先生本人对关联人调查函回复的确认, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统等公开信息查验, 李总强对外控制的企业, 其任职情况如下 : 19

21 姓名关联关系担任董监高的企业担任职务锡裕德电缆科技有限公司 ( 上市公司子公司 ) 董事长李志强董事副总经理江苏新远程电缆有限公司 ( 上市公司子公司 ) 执行董事锡市苏南电缆有限公司 ( 上市公司子公司 ) 董事经李志强本人确认, 除上述申报外, 李志强本人的其他关系亲密人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务 (3) 冀越虹董事副总经理根据冀越虹女士本人对关联人调查函回复的确认, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统等公开信息查验, 冀越虹对外控制的企业, 其任职情况如下 : 姓名关联关系对外控制的企业担任董监高的企业担任职务睿康文远电缆股份有限公司董事副总经理浙江远辉影视有限公司 ( 上市公司子公司 ) 执行董事, 经理冀越虹董事副总经理上海睿禧文化发展有限公司 ( 上市公司孙公司 ) 定军山国际影视发行 ( 北京 ) 有限公司 ( 上市公司孙公司 ) 执行董事, 经理董事长, 经理霍尔果斯睿康影视文化传播有限公司 ( 上市公司孙公司 ) 执行董事, 经理霍尔果斯睿康影业有限公司 ( 上市公司孙公司 ) 执行董事, 经理郑桴宇冀越虹之夫上海七彩鹅湾影视传媒有限公司天津华谊嘉仁营销策划有限公司监事董事经冀越虹本人确认, 其本人兄弟姐妹, 子女未成年除上述申报外, 冀越虹本人的其它关系亲密人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务 20

22 (4) 苗棣独立董事根据苗棣先生本人对关联人调查函回复的确认, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统等公开信息查验, 苗棣对外控制和任职情况如下 : 姓名关联关系对外控制的企业持股比例担任董监高的企业担任职务苗棣独立董事新沂兴观影视文化工作室个人独资北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司上海时光科技股份有限公司独立董事独立董事胡舒立苗棣先生之妻子财新传媒有限公司社长经苗棣本人确认, 除上述申报外, 其本人的其它关系亲密人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务 (5) 龙哲独立董事根据龙哲先生本人对关联人调查函回复的确认, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统等公开信息查验, 龙哲对外控制和任职情况如下 : 姓名关联关系对外控制的企业担任董监高的企业担任职务贵州轮胎股份有限公司独立董事龙哲独立董事深圳海联讯科技股份有限公司独立董事深圳新星轻合金股份有限公司独立董事根据龙哲本人确认, 除上述申报外, 其本人关系密切的亲属没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (6) 郑成克独立董事根据郑成克先生本人对关联人调查函回复确认, 并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统等公开信息查验, 郑成克对外控制或参股和任职情况如下 : 21

23 姓名关联关系对外控制的企业注册资本持股比例睿康股份关联方核查法律意见书担任职务上海朗诺数码科技有限公司 100 万 80% 法定代表人董事上海众用电气成套有限公司 1,118 万元 51% 法定代表人董事北京京华泰富投资管理有限责任公司 8,000 万元 99.94% 法定代表人执行董事经理郑成克独立董事德长环保股份有限公司嘉兴市豪达投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 36,740 万 % 独立董事 33.71% 上海塑善健康管理咨询有限公司 1,000 万元 80% 法定代表人执行董事河南惠强新能源材料科技股份有限公司 6,900 万元 1.32% 南京众用智能科技有限公司 4,000 万元 25% 法定代表人执行董事李春平郑成克先生的妻子众用电气有限公司任监事李伍郑成克先生的妻妹浙江朝光科技有限公司, 监事根据郑成克本人确认, 除上述申报外, 其本人关系密切的亲属没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (7) 王书苗财务总监根据王书苗女士本人对关联人调查函回复的确认, 其本人对外控制和担任董监高管职务的企业, 其本人亲属亦没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (8) 金恺副总经理根据金恺先生本人对关联人调查函回复的确认, 其本人除在公司孙公司江苏新远程电缆有限公司担任监事外, 对外控制和担任董监高管职务的企业, 本人的其它关系亲密人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务 (9) 王岩总工程师 22

24 23 睿康股份关联方核查法律意见书根据王岩先生本人对关联人调查函回复的确认, 其本人对外控制和担任董监高管职务的企业, 其本人亲属亦没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (10) 杨路萍董事会秘书副总经理根据杨路萍女士本人对关联人调查函回复的确认, 其本人除在睿康股份控股孙公司定军山国际影视发行 ( 北京 ) 有限公司担任董事外, 对外控制和担任董监高管职务的企业, 本人的其它关系亲密人员既没有对外投资及控制的企业, 也没有在其它公司担任董监高职务 (11) 虞振华监事会主席根据虞振华先生本人对关联人调查函回复的确认, 其本人对外控制和担任董监高管职务的企业, 其本人亲属亦没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (12) 张鹏娇监事根据张鹏娇女士本人对关联人调查函回复的确认, 其本人对外控制和担任董监高管职务的企业, 其本人亲属亦没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (13) 殷响监事根据殷响先生本人对关联人调查函回复的确认, 其本人对外控制和担任董监高管职务的企业, 其本人亲属亦没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 (14) 张冬梅原董事, 已离任根据张冬梅女士本人对关联人调查函回复的确认, 其本人对外控制和担任董监高管职务的企业, 其本人亲属亦没有对外投资或担任其他企业董监高的情形另经本所律师核查, 原公司董事张冬梅女士已经于 2018 年 3 月 29 日, 向公司递交了辞职申请, 张终梅女士已不再担任公司董事, 目前已不再属于公司的

25 关联方八其他关联方 1 夏洪洲先生夏洪洲先生在实际控制人夏建统先生控制的公司中有多个任职, 经与夏洪洲先生确认, 其与实际控制人夏建统先生系堂兄弟关系, 本人对外控制的企业, 其任职情况如下 : 姓名关联关系对外控制的企业担任董监高的企业担任职务浙江艾斯弧建筑景观设计有限公司经理及法定代表人夏洪洲在实际控制人夏建统先生控制的公司中有多个上海艾斯弧城市规划设计有限公司三易景观设计 ( 上海 ) 有限公司浙江睿康投资有限公司执行董事及法定代表人执行董事及法定代表人监事任职北京天夏科技有限公司监事杭州睿康体育文化有限公司监事佘妍婷夏焕根邱卸美夏建兰杨金水佘建明夏洪洲先生之妻夏洪洲先生之父夏洪洲先生之母夏洪洲先生的姐妹夏洪洲姐妹的丈夫夏洪洲妻子的父亲衢州振新塑料彩印包装厂衢州振新塑料彩印包装厂厂长根据夏洪洲先生本人确认, 除上述申报外, 其本人关系密切的亲属没有对外投资或担任其他企业董监高的情形 24

26 2 其他关联方睿康股份关联方核查法律意见书根据公司的说明, 公司除已向本所提供的关联方资料外, 没有其他可能导致公司利益转移的关联方九结论性意见综上, 本所律师认为, 本所律师对睿康股份关联方的认定符合中华人民共和国公司法及深圳证券交易所股票上市规则的规定本所律师对睿康股份关联方的核验方法包括公开信息查询调取被核查对象的确认函核查对象的登记证营业执照和章程调取公司的年度报告审计报告已经公开披露的信息等, 符合法律法规和证监会各项规则的要求法律意见书中对睿康股份关联方的列示, 已尽核查方式之可能, 符合法律法规和证监会各项规则的要求本法律意见书正本一式三份, 经本所负责人和经办律师签字并加盖本所公章后生效 25

27 ( 此页正文, 为北京市中银律师事务所关于睿康文远电缆股份有限公司关联方核查之法律意见书签字页 ) 经办律师事务所名称 : 北京市中银律师事务所负责人 : 经办律师签字 : 刘广斌陈三营闫鹏和 2018 年 6 月 4 日 26

Microsoft Word _2005_n.doc

Microsoft Word _2005_n.doc 2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08