路支行, 账号为年 10 月 20 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2015] 京会兴验字第号验资报告, 总股本由 30,000,000 股增加至 30,400,000 股公司于 2015

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1 公告编号 : 证券代码 : 证券简称 : 西藏能源主办券商 : 东方财富证券西藏金凯新能源股份有限公司关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带法律责任根据非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则( 试行 ) 及挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资等相关规定, 公司董事会对募集资金使用情况进行专项核查, 现将公司 2018 年 6 月 30 日前募集资金的存放与使用的核查情况说明如下 : 一募集资金基本情况 : 1 西藏金凯新能源股份有限公司( 以下简称公司 ) 于 2015 年 7 月 22 日在公司第一届董事会第四次会议上审议通过了关于公司 2015 年第二次发行股票计划的议案, 且该方案于 2015 年 8 月 5 日在公司 2015 年第三次临时股东大会上予以通过本次发行股票 1,000 万股, 发行价格为每股人民币 3.00 元, 共募集资金 3, 万元缴存银行为中国建设银行拉萨市北京中路支行, 账号为年 8 月 25 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2015] 京会兴验字第号验资报告, 总股本由 20,000,000 股增加至 30,000,000 股公司于 2015 年 9 月 28 日收到股转系统函号关于西藏金凯新能源股份有限公司股票发行股份登记的函 2 公司于 2015 年 9 月 20 日在公司第一届董事会第六次会议上审议通过了关于公司股票发行计划的议案, 且该方案于 2015 年 10 月 8 日在公司 2015 年第五次临时股东大会上予以通过本次发行股票 40 万股, 发行价格为每股人民币 3.00 元, 共募集资金万元缴存银行为中国建设银行拉萨市北京中

2 路支行, 账号为年 10 月 20 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2015] 京会兴验字第号验资报告, 总股本由 30,000,000 股增加至 30,400,000 股公司于 2015 年 12 月 15 日收到股转系统函号关于西藏金凯新能源股份有限公司股票发行股份登记的函 3 公司于 2017 年 2 月 27 日在公司第一届董事会第二十五次会议上审议通过了关于公司股票发行方案的议案, 且该方案于 2017 年 3 月 17 日在公司 2017 年第一次临时股东大会上予以通过本次发行股票万股, 发行价格为每股人民币 6.00 元, 共募集资金万元缴存银行为上海浦东发展银行拉萨分行, 账号为年 4 月 19 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2017] 京会兴验字第号验资报告, 总股本由 50,160,000 股增加至 55,085,000 股公司于 2017 年 6 月 17 日收到股转系统函号关于西藏金凯新能源股份有限公司股票发行股份登记的函 4 公司于 2017 年 7 月 19 日在公司第一届董事会第二十八次会议上审议通过了关于公司股票发行方案的议案, 且该方案于 2017 年 8 月 7 日在公司 2017 年第三次临时股东大会上予以通过本次发行股票 800 万股, 发行价格为每股人民币 7.00 元, 共募集资金万元缴存银行为中国建设银行股份有限公司拉萨北京中路支行, 账号为年 9 月 20 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2017] 京会兴验字第号验资报告, 总股本由 55,085,000 股增加至 63,085,000 股公司于 2017 年 10 月 24 日收到股转系统函号关于西藏金凯新能源股份有限公司股票发行股份登记的函二募集资金管理情况 : 前两次股票发行的募集资金在 2016 年 8 月 8 日股转公司发布挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 通知之前已全部使用完毕由于公司前两次股票发行和募集资金使用在相关问答之前, 因此募集资金未设立募集资金专项账户, 亦未与主办券商及商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议公司前两次定向发行的账户为公司的基本账户, 未涉及单独的账户进行验资尽管以上的定

3 向发行未设立募集资金专项账户专户管理, 但公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理, 确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用, 不存在控股股东实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形, 也不存在取得股转系统股份登记函之前使用募集资金的情形公司第三次募集资金与上海浦东发展银行拉萨分行和主办券商西藏东方财富证券股份有限公司于 2017 年 4 月 18 日签订了募集资金三方监管协议, 公司严格按募集资金三方监管协议和已有的资金管理制度以及审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理, 确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用, 不存在控股股东实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形, 也不存在取得股转系统股份登记函之前使用募集资金的情形公司第四次募集资金与中国建设银行股份有限公司拉萨北京中路支行和主办券商西藏东方财富证券股份有限公司于 2017 年 9 月 1 日签订了募集资金三方监管协议, 公司严格按募集资金三方监管协议和已有的资金管理制度以及审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理, 确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用, 不存在控股股东实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形, 也不存在取得股转系统股份登记函之前使用募集资金的情形三募集资金的实际使用情况 : 公司第一次股票发行募集资金的使用用途为用于支持公司发展战略的实施和运营项目的投入, 补充公司运营资金, 促进公司的盈利能力和抗风险能力 ; 第二次股票发行募集资金的使用用途为用于补充公司生产经营所需流动资金 ; 第三次股票发行募集资金的使用用途为金主要用于补充公司流动资金, 提升公司的盈利能力和抗风险能力, 保障公司经营的持续发展 ; 第四次股票发行募集资金的使用用途为用于公司西藏那曲地区那曲县二十二村光伏并网发电站项目和偿还银行贷款截至 2018 年 6 月 30 日, 公司四次发行股份募集的资金均已使用完毕四是否存在变更募集资金用途情况 : 公司第一届董事会第三十三次会议第一届监事会第八次会议和 2017 年第七次临时股东大会通过了公司关于变更募集资金用途的议案根据公司于 2017 年 11 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 ( 公开披露的西藏金凯新能源股份有限公司股票发行

4 情况报告书, 本次股票发行的募集资金人民币 5,600 万元主要用于两个方面, 一是用于公司西藏那曲地区那曲县二十二村光伏并网发电站项目 4,100 万元 ; 二是偿还银行贷款 1,500 万元根据公司的资金使用计划以及公司实际经营和业务发展规划的需要, 公司现因承揽工程量增加, 需垫付材料款及人工工资, 导致流动资金紧张, 不能满足正常经营所需, 公司董事会拟变更公司此次募集资金用途, 变更后的用途为 : 一归还银行贷款 1,000 万元 ; 二支付正泰国际工程有限公司货款 3,000 万元 ; 三支付易事特集团股份有限公司货款 1,000 万元 ; 四归还韩传求先生借款 400 万元 ; 五补充流动资金 200 万元公司此次变更募集资金用途符合公司自身发展的需要, 整体保障了公司利益与全体股东利益, 符合公司章程及公司募集资金管理制度的相关规定五募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金认缴相关信息均及时真实准确完整性在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露公司不存在在股票发行备案审查期间, 提前使用募集资金的情形公司在 2016 年度报告披露时未及时审议披露专项核查报告, 但已经于 2017 年 5 月 24 日补充披露公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 ( 公告编号 : ) 公司目前已按照全国中小企业股份转让系统于 2016 年 8 月 8 日发布的挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资的规定建立了募集资金存储使用监管和责任追究的内部控制制度, 明确了募集资金使用的分级审批权限决策程序风险控制措施及信息披露要求公司在 2014 年创立大会暨第一次股东大会审议通过了西藏金凯新能源股份有限公司资金管理及使用制度,2016 年 9 月 11 日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于修订公司募集资金管理制度的议案, 修订后的西藏金凯新能源股份有限公司募集资金管理制度 ( 公告编号 : ) 于 2016 年 9 月 29 日通过公司 2016 年第十一次临时股东大会审议通过经核查, 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司 2017 年第二次股票发行募集资金已全部使用完毕, 但募集资金专户内尚有余额 986, 元该余额形成的原因

5 为 : 截止 2017 年 12 月 19 日, 公司募集资金已全部使用完, 但公司新进出纳人员因不清楚募集资金专用账户用途, 于 2017 年 12 月 19 日误将国家开发银行账户 3,500,000 元转入募集资金专用账户, 并于 2017 年 12 月 19 日从中支付建设银行贷款利息 513, 万元, 于 2017 年 12 月 29 日从中归还建设银行贷款 2,000,000 元, 账户剩余 986, 元公司对于违规事项, 给投资者造成不利影响深表歉意对此公司已经对相关人员进行了培训, 在今后的工作中公司将进一步加强对董事和高管的培训六关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见公司募集资金存放与实际使用均符合全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 非上市公众公司监管问答定向发行 ( 一 ) 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 二 ) 连续发行挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资等有关法律法规和规范性文件, 除以上所列情形外, 不存在其他违规存放与使用募集资金的情况特此公告西藏金凯新能源股份有限公司董事会 2018 年 8 月 22 日

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中信建投证券股份有限公司关于武汉卓成节能科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告根据非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 挂牌公司股票发行常见问题解答( 三 ) 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资 ( 以下简称

路支行, 账号为 年 10 月 20 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2015] 京会兴验字第 号验资报告, 总股本由 30,000,000 股增加至 30,400,000 股 公司于 2015

路支行, 账号为年 10 月 20 日, 经北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具 [2015] 京会兴验字第号验资报告, 总股本由 30,000,000 股增加至 30,400,000 股公司于 2015