股票代码： 股票简称：三峡水利 编号：临2006＊04号

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1 股票代码 : 股票简称 : 三峡水利编号 : 临 号 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 : 公司 ) 第八届董事会第十八次会议通知于 2018 年 7 月 22 日以传真 当面送交方式发出 会议于 2018 年 8 月 1 日在公司重庆办公室会议室以现场方式召开, 应到董事 10 人, 亲自出席会议董事 7 人, 赵海深董事 慕丽娜独立董事 姚毅独立董事因工作原因未出席本次会议, 分别委托叶建桥董事长 汪曦独立董事和张兴安独立董事代为行使表决权, 公司全体监事和部分高级管理人员列席了会议 会议的召开符合 公司法 和 公司章程 等有关规定 会议由董事长叶建桥先生主持, 会议审议通过了如下事项 : 一 关于投资电力设施迁建工程及相关授权的议案 ; 随着城市的发展, 政府平台公司承担的重点项目或部分用户的建设发展将影响公司电力设施的正常安全运行, 政府平台公司或用户拟通过货币方式补偿本公司 会议同意使用上述补偿资金投资电力设施迁建工程, 恢复电网功能 ; 同时, 因该类工程工期较短, 工程具体项目尚未确定, 为提高工程效率, 更好服务用户, 会议同意在董事会权限范围内授权公司经理办公会在上述补偿资金额度内投资该类电力设施迁建工程 表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票, 回避 0 票 二 公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 ( 详见 2018 年 8 月 3 日上海证券交易所网站 ); 表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票, 回避 0 票 三 关于公司第九届董事会董事候选人方案 ; 鉴于公司第八届董事会任期即将届满, 会议同意推选叶建桥 李先明 陈涛 谢峰 闫坤 陈丽娟 汪曦 张兴安 姚毅 孙佳为公司第九届董事会董事候选人 其中, 汪曦 张兴安 姚毅 孙佳为公司第九届董事会独立董事候选人 表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票, 回避 0 票 1

2 四 公司 2018 年半年度报告及摘要 ( 详见 2018 年 8 月 3 日上海证券交易所网站 ); 表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票, 回避 0 票 五 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的议案 会议决定, 召开公司 2018 年第一次临时股东大会, 会议时间及相关事项的安排授权公司董事会秘书按有关规定办理 表决结果 : 同意 10 票, 反对 0 票, 弃权 0 票, 回避 0 票 在董事会会前, 公司第八届董事会提名委员按照 公司章程 及 公司董事会提名委员会实施细则 的规定, 对第三项议案涉及的公司第九届董事会董事候选人名单进行了审查并将其提交了董事会审议 ; 公司独立董事按照 独立董事工作制度 的规定, 对第三项议案发表了同意的独立意见 内容详见 2018 年 8 月 3 日上海证券交易所网站 上述第三项议案需提交公司 2018 年第一次临时股东大会审议 特此公告 附件 1: 第九届董事会董事候选人简历 ;2 独立董事提名人声明 ; 3 独立董事候选人声明 ( 汪曦 );4 独立董事候选人声明 ( 张兴安 ); 5 独立董事候选人声明 ( 姚毅 );6 独立董事候选人声明 ( 孙佳 ) 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 董事会 二〇一八年八月三日 2

3 附件 1: 第九届董事会董事候选人简历叶建桥, 男,47 岁, 硕士研究生, 高级工程师 现任本公司董事长 新华水利控股集团董事长 中国水务投资有限公司董事长 钱江水利开发股份有限公司董事长, 兼任四川岷江水利电力股份有限公司副董事长 曾任水利部综合开发管理中心常务副主任, 本公司第二 三 四届董事会董事 第五 六 七届董事会董事长 李先明, 男,40 岁, 硕士研究生, 高级工程师 现在水利部综合开发管理中心资产管理处任职 曾任中国水务自贡小井沟水利工程有限责任公司总工程师, 中国水务投资有限公司建设管理部副经理, 曾在水利部综合开发管理中心投融资管理处工作 陈涛, 男,35 岁, 硕士研究生 现任本公司董事, 新华水利控股集团公司企业管理部经理 重庆华正水文仪器有限公司董事 郑州水工机械有限公司董事 三门峡新华水工机械有限责任公司董事 曾在北京兆维电子 ( 集团 ) 有限责任公司工作 谢峰, 男,47 岁, 管理学博士, 高级经济师 现任本公司董事, 中国长江电力股份有限公司财务总监 长电资本控股有限责任公司董事 总裁, 三峡金沙江川云水电开发有限公司执行董事 总经理 法定代表人 曾任三峡财务有限责任公司副总经理 总经理兼党委副书记 闫坤, 男,43 岁, 工程硕士, 高级工程师 现任本公司董事, 三峡电能有限公司总经理助理, 重庆涪陵能源集团有限公司董事 总经理 党委副书记 曾任中国长江电力股份有限公司生产技术部技术业务主任 副经理 陈丽娟, 女,56 岁, 大学专科学历 现任本公司董事 董事会秘书 曾任公司五 六 七届董事会董事 董事会秘书以及公司参股公司重庆公用站台设施投资开发 ( 集团 ) 有限公司董事 汪曦, 女,46 岁, 硕士研究生, 注册会计师 现任本公司独立董事 杭州九方皋投资基金管理有限公司副总经理 曾任本公司财务总监 重庆拓源实业有限公司总会计师 北京嘉盈博众投资有限公司副总经理 重庆卓田齿克科技有限公司财务总监 张兴安, 男,64 岁, 律师, 大学本科学历 现任本公司独立董事 重庆渝万律师事务所主任, 重庆市万州区人大代表, 重庆市万州区工商联名誉会长, 重 3

4 庆市律师协会副会长 党委委员 曾任四川省三峡律师事务所主任, 重庆市第四届党代会代表, 重庆市第二届 第三届人大代表 姚毅, 男,46 岁, 律师, 法学硕士 现任国浩律师 ( 上海 ) 事务所合伙人, 兼任上海百润投资控股集团股份有限公司独立董事 钱江水利开发股份有限公司独立董事 港中旅华贸国际物流股份有限公司独立董事 曾任海通证券股份有限公司法务主管, 健桥证券股份有限公司法务总监, 上海瑛明律师事务所合伙人 孙佳, 女,56 岁, 硕士研究生, 高级经济师 曾任中国民生银行重庆分行高新支行行长, 中国民生银行重庆分行行长助理兼纪委书记 副行长 副巡视员等 4

5 附件 2: 独立董事提名人声明 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司董事会现就提名汪曦 张兴安 姚毅 孙佳为重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业专长 教育背景 工作经历 兼任职务等情况 被提名人已书面同意出任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人 ( 参见该独立董事候选人声明 ) 提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格, 与重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明如下 : 一 被提名人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律 经济 财务 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 被提名人汪曦 张兴安 姚毅 孙佳已根据 上市公司高级管理人员培训工作指引 及相关规定取得独立董事资格证书 二 被提名人任职资格符合下列法律 行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法 关于董事任职资格的规定; ( 二 ) 公务员法 关于公务员兼任职务的规定; ( 三 ) 中央纪委 中央组织部 关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司 基金管理公司独立董事 独立监事的通知 的规定 ; ( 四 ) 中央纪委 教育部 监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见 关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会 保险公司独立董事管理暂行办法 的规定 ; ( 六 ) 其他法律 行政法规和部门规章规定的情形 三 被提名人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; 5

6 ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务 法律 咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员 各级复核人员 在报告上签字的人员 合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事 监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事 监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 四 独立董事候选人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符 五 包括重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司在内, 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家, 被提名人在重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司连续任职未超过六年 本提名人已经根据上海证券交易所 上市公司独立董事备案及培训工作指引 对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 本提名人保证上述声明真实 完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 特此声明 提名人 : 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 有限公司 董事会 二〇一八年八月一日 6

7 附件 3: 独立董事候选人声明 ( 汪曦 ) 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事候选人声明本人汪曦, 已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 : 公司或三峡水利 ) 董事会提名为重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人 本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下 : 一 本人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 部门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律 经济 财务 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验, 并已根据 上市公司高级管理人员培训工作指引 及相关规定取得独立董事资格证书 二 本人任职资格符合下列法律 行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法 关于董事任职资格的规定; ( 二 ) 公务员法 关于公务员兼任职务的规定; ( 三 ) 中央纪委 中央组织部 关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司 基金管理公司独立董事 独立监事的通知 的规定 ; ( 四 ) 中央纪委 教育部 监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见 关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会 保险公司独立董事管理暂行办法 的规定 ; ( 六 ) 其他法律 行政法规和部门规章规定的情形 三 本人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; 7

8 ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务 法律 咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员 各级复核人员 在报告上签字的人员 合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事 监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事 监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 四 本人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符 五 包括重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司在内, 本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家 ; 本人在重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司连续任职未超过六年 六 本人具备较丰富的会计专业知识和经验, 并具备注册会计师资格 本人已经根据上海证券交易所 上市公司独立董事备案及培训工作指引 对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 本人完全清楚独立董事的职责, 保证上述声明真实 完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 本人承诺 : 在担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事期间, 将遵守法律法规 中国证监会发布的规章 规定 通知以及上海证券交易所业务规则的要求, 接受上海证券交易所的监管, 确保有足够的时间和精力履行职责, 作出独立判断, 不受公司主要股东 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单 8

9 位或个人的影响 本人承诺 : 如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的, 本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务 特此声明 声明人 : 汪曦 二〇一八年八月一日 9

10 附件 4: 独立董事候选人声明 ( 张兴安 ) 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事候选人声明本人张兴安, 已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 : 公司或三峡水利 ) 董事会提名为重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人 本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下 : 一 本人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 部门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律 经济 财务 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验, 并已根据 上市公司高级管理人员培训工作指引 及相关规定取得独立董事资格证书 二 本人任职资格符合下列法律 行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法 关于董事任职资格的规定; ( 二 ) 公务员法 关于公务员兼任职务的规定; ( 三 ) 中央纪委 中央组织部 关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司 基金管理公司独立董事 独立监事的通知 的规定 ; ( 四 ) 中央纪委 教育部 监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见 关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会 保险公司独立董事管理暂行办法 的规定 ; ( 六 ) 其他法律 行政法规和部门规章规定的情形 三 本人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; 10

11 ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务 法律 咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员 各级复核人员 在报告上签字的人员 合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事 监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事 监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 四 本人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符 五 包括重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司在内, 本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家 ; 本人在重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司连续任职未超过六年 本人已经根据上海证券交易所 上市公司独立董事备案及培训工作指引 对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 本人完全清楚独立董事的职责, 保证上述声明真实 完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 本人承诺 : 在担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事期间, 将遵守法律法规 中国证监会发布的规章 规定 通知以及上海证券交易所业务规则的要求, 接受上海证券交易所的监管, 确保有足够的时间和精力履行职责, 作出独立判断, 不受公司主要股东 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响 11

12 本人承诺 : 如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的, 本人将自出 现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务 特此声明 声明人 : 张兴安 二〇一八年八月一日 12

13 附件 5: 独立董事候选人声明 ( 姚毅 ) 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事候选人声明本人姚毅, 已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 : 公司或三峡水利 ) 董事会提名为重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人 本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下 : 一 本人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 部门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律 经济 财务 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验, 并已根据 上市公司高级管理人员培训工作指引 及相关规定取得独立董事资格证书 二 本人任职资格符合下列法律 行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法 关于董事任职资格的规定; ( 二 ) 公务员法 关于公务员兼任职务的规定; ( 三 ) 中央纪委 中央组织部 关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司 基金管理公司独立董事 独立监事的通知 的规定 ; ( 四 ) 中央纪委 教育部 监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见 关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会 保险公司独立董事管理暂行办法 的规定 ; ( 六 ) 其他法律 行政法规和部门规章规定的情形 三 本人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; 13

14 ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务 法律 咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员 各级复核人员 在报告上签字的人员 合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事 监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事 监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 四 本人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符 五 包括重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司在内, 本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家 ; 本人在重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司连续任职未超过六年 本人已经根据上海证券交易所 上市公司独立董事备案及培训工作指引 对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 本人完全清楚独立董事的职责, 保证上述声明真实 完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 本人承诺 : 在担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事期间, 将遵守法律法规 中国证监会发布的规章 规定 通知以及上海证券交易所业务规则的要求, 接受上海证券交易所的监管, 确保有足够的时间和精力履行职责, 作出独立判断, 不受公司主要股东 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响 14

15 本人承诺 : 如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的, 本人将自出 现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务 特此声明 声明人 : 姚毅 二〇一八年八月一日 15

16 附件 6: 独立董事候选人声明 ( 孙佳 ) 重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事候选人声明本人孙佳, 已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 : 公司或三峡水利 ) 董事会提名为重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人 本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下 : 一 本人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 部门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律 经济 财务 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验, 并已根据 上市公司高级管理人员培训工作指引 及相关规定取得独立董事资格证书 二 本人任职资格符合下列法律 行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法 关于董事任职资格的规定; ( 二 ) 公务员法 关于公务员兼任职务的规定; ( 三 ) 中央纪委 中央组织部 关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司 基金管理公司独立董事 独立监事的通知 的规定 ; ( 四 ) 中央纪委 教育部 监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见 关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会 保险公司独立董事管理暂行办法 的规定 ; ( 六 ) 其他法律 行政法规和部门规章规定的情形 三 本人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; 16

17 ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务 法律 咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员 各级复核人员 在报告上签字的人员 合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事 监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事 监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 四 本人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符 五 包括重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司在内, 本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家 ; 本人在重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司连续任职未超过六年 本人已经根据上海证券交易所 上市公司独立董事备案及培训工作指引 对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 本人完全清楚独立董事的职责, 保证上述声明真实 完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 本人承诺 : 在担任重庆三峡水利电力 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事期间, 将遵守法律法规 中国证监会发布的规章 规定 通知以及上海证券交易所业务规则的要求, 接受上海证券交易所的监管, 确保有足够的时间和精力履行职责, 作出独立判断, 不受公司主要股东 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响 17

18 本人承诺 : 如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的, 本人将自出 现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务 特此声明 声明人 : 孙佳 二〇一八年八月一日 18