股份有限公司

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1 公司代码 :600610/ 公司简称 : 中毅达 / 中毅达 B 上海中毅达股份有限公司 2016 年年度报告 ( 二次修订版 ) 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 任鸿虎 因公缺席 独立董事 张伟 因公缺席 独立董事 李宝江 工作原因 黄琪 三 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审 计报告 四 公司负责人任鸿虎 主管会计工作负责人李臻峻及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李臻峻 声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 五 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经本公司第六届董事会第三十五次会议审议批准, 鉴于公司 2016 年末累计未分配利润余额为 负, 因此本年度不进行利润分配, 亦无资本公积金转增股本计划 六 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划 发展战略等前瞻性描述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 七 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 1 / 154

2 八 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的有关风险, 敬请查阅第四节 管理层讨论与分析 中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容 十 其他 1 公司于 2016 年 11 月 15 日收到中国证监会的 调查通知书 ( 沪调查字 号 ) 因公司涉嫌信息披露违法违规, 根据 中华人民共和国证券法 的有关规定, 中国证监会决定对公司立案调查, 目前公司正积极配合中国证监会的调查工作 公司若因此立案调查事项触及 上海证券交易所股票上市规则 规定的重大信息披露违法情况, 公司股票将被实施退市风险警示 2 / 154

3 目录 第一节 释义... 4 第二节 公司简介和主要财务指标... 4 第三节 公司业务概要 第四节 经营情况讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节 公司治理 第十节 公司债券相关情况 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 / 154

4 第一节 释义 一 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司 本公司 指 上海中毅达股份有限公司 厦门中毅达 指 厦门中毅达环境艺术工程有限公司 福建上河 指 福建上河建筑工程有限公司 立成景观 指 江西立成景观建设有限公司 西藏钱峰 指 西藏钱峰投资管理有限公司 西藏一乙 指 西藏一乙资产管理有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 上海中毅达股份有限公司中毅达 ShangHaiZhongYiDaCo.,Ltd ZYD 任鸿虎 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李春蓉 赵工 联系地址上海市淮海中路 1010 号嘉华中心 3704 室上海市淮海中路 1010 号嘉华中心 3704 室 电话 传真 电子信箱 lichunrong@ com.cn zhaogong@ com.cn 三 基本情况简介 公司注册地址 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 3704 室 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 3704 室 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 zhongyida@ com.cn 四 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称上海证券报 香港文汇报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点公司董事会秘书办公室 4 / 154

5 五 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中毅达 *ST 中毅 B 股 上海证券交易所 中毅达 B *ST 中毅 B 六 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 ( 境内 ) 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 中国北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B2 座 301 室 签字会计师姓名 孙政军 徐海峰 名称 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金 融中心 75 楼 75T30 室 签字的保荐代表 李德祥 人姓名 持续督导的期间 2014 年 11 月 25 日至股改相关当事人承诺履 行完毕之日 七 近三年主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 主要会计数据 2016 年 2015 年 本期比上年同期增减 (%) 2014 年 营业收入 608,445, ,167, % 69,715, 归属于上市公司股东的净利润 4,688, ,546, % 99,953, 归属于上市公司 ,559, ,736, 股东的扣除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 24,695, ,466, % -24,401, 归属于上市公司股东的净资产 1,163,614, 年末 2015 年末 本期末比上年同期 2014 年末末增减 (% ) 1,158,926, % 1,005,425, / 154

6 总资产 1,882,890, ,241,909, ,142,475, (1) 本年度公司经营情况发生变化, 合并后公司的主要经营模式以厦门中毅达与福建上河 对外开展具体业务, 上海中毅达主要负责集团化统筹管理,2016 年度公司相关财务指标的变动主 要是合并了福建上河 9-12 月份的经营业绩, 其中 : 主要会计数据 2016 年 2015 年增减 (%) 增减变动原因 营业收入 608,445, ,167, % 合并福建上河 9-12 月份收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,688, ,546, % 合并福建上河 9-12 月份利润 6,514, ,559, 合并福建上河 9-12 月份利润 经营活动产生的现 24,695, ,466, % 上海中毅达收到往来资金金流量净额 (2) 公司原本主营业务为园林绿化, 依靠厦门中毅达主营园林绿化工程业务, 厦门中毅达 具有园林一级资质, 被合并的福建上河主营市政工程, 具有市政总包一级资质, 虽然厦门中毅达 与福建上河同属于建筑行业, 但因施工行业需要有对应的施工资质所以两个公司在主营业务的细 分市场还是有所不同, 在合并福建上河后公司在经营范围拓宽了, 并且在部分工程中可以做到更 多的优势互补, 才能最大限度使上市公司获益 2016 年度合并口径市政工程与园林绿化实现收入 分别如下 : 单位 : 万元 分行业营业收入毛利率 (%) 净利润 道路施工 52, , 园林绿化 7, 公司经营的园林绿化行业因宏观经济与公司介入该行业时间较短等原因, 致使在开拓的园林绿化市场还不够大, 但福建上河主营的市政建设行业整体需求大, 单位工程投资大, 由于以上原因造成较大差异 福建上河 2016 年被并购后的经营模式发生了实质性变更, 在被公司收购之前, 福建上河的经营模式是自主投标, 标的规模小, 实现营收少 ; 在被收购后变更了经营模式, 引入了专业的市政工程管理团队, 将以前的自主投标变更为主要以专业分包的方式从贵州省公路工程集团有限公司 中铁十七局集团有限公司及其子公司等大型央企 大型地方国企承接工程业务 根据 省发展改革委关于印发 < 贵州省基础设施领域政府和社会资本合作实施方案 > 的通知 ( 黔发改投 号 ) 文件, 贵州省政府大力推介 PPP 模式, 加大贵州省市政设施建设投资力度, 福建上河抓住贵州省以 PPP 模式加大贵州省市政设施建设的契机, 继 2016 年以专业分包方式实现营收及利润大幅增长之后,2017 年以中毅达平台为支撑, 在贵州省连续中标几个大体量项目 具体项目如下 : 6 / 154

7 序号项目名称标的金额 ( 万元 ) 备注 1 六枝特区农村环境整治工程项目一期 ( 环境整治 ) 一标段勘察 设计 施工 (EPC) 总承包项目 18, 年 2 月 13 日收到中标通知书,2017 年 3 月份签订, 项目已进入实施阶段, 工期 365 天 2 观山湖区西部现代制造产业 园第一批 PPP 合作项目 352, 年 2 月 21 日收到中标通 知书 该项目已进入筹备实施 阶段 3 正安县基础设施 PPP 模式建 2017 年 4 月 27 日签订合作框 400, 设合作架协议书 上述几个大体量项目的实施, 为福建上河的持续经营奠定了良好的基础 ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 2016 年 2015 年 本期比上年同期增减 (%) 2014 年 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.09 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.09 扣除非经常性损益后的基本每 股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 2014 年公司主营业务以纺织机械为主,2015 年公司重组后主营业务以园林绿化为主,2016 年公司收购了福建上河建筑工程有限公司主营业务以市政工程为主, 年度主营方向变化较大, 无法就同期主营业务进行比较 2014 年公司净利润主要依靠重组出售资产获取的收益,2015 年度公司园林绿化业务收益不足以覆盖管理费用造成亏损,2016 年公司新增市政工程业务增加了业务范围 2016 年度总资产大幅增加, 主要是合并了福建上河建筑工程有限公司 八 境内外会计准则下会计数据差异 ( 一 ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 二 ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 三 ) 境内外会计准则差异的说明 : 7 / 154

8 九 2016 年分季度主要财务数据 第一季度 (1-3 月份 ) 第二季度 (4-6 月份 ) 第三季度 (7-9 月份 ) 第四季度 (10-12 月份 ) 营业收入 4,355, ,934, ,826, ,328, 归属于上市公司股东的净利润 -6,404, ,777, ,949, ,819, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -5,206, ,064, ,376, ,721, 净利润 经营活动产生的现金流量净额 -5,018, ,900, ,902, ,517, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 十 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 2016 年金额 附注 ( 如适用 ) 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益 35,861, 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免计入当期损益的政府补助, 但与 1,768, , ,424, 公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司 联营企业及合 7,755, 营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出 整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 8 / 154

9 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的 -3,148, ,297, ,016, 有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收 会计等法律 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 -5, ,998, , 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 77,318, 损益项目 非经常性损益合计减 : 所得税影响金额 -440, 扣除所得税影响后的非经常性损益其中 : 归属于母公司所有者的非经常性损益归属于少数股东的非经常性损益 合计 -1,826, ,013, ,690, 十一 采用公允价值计量的项目 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且 11,012, ,728, ,283, ,283, 其变动计入当期损益的金融资产 合计 11,012, ,728, ,283, ,283, 十二 其他 9 / 154

10 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司所从事的主要业务 经营模式及行业情况说明 ( 一 ) 主要业务报告期内, 公司主要从事园林工程施工 市政工程施工及销售苗木业务 公司拥有具有城市园林绿化一级资质全资子公司厦门中毅达环境艺术工程有限公司 具有市政公用工程施工总承包壹级资质的控股子公司福建上河建筑工程有限公司和具有城市园林绿化一级资质 市政公用工程施工总承包三级资质的参股子公司江西立成景观建设有限公司 公司 2016 年度实现扭亏为盈的主要驱动因素是收购了福建上河 51% 的股权, 其 2016 年度实现营业收入 569,814, 元, 实现净利润 69,532, 元 公司正从园林工程施工 销售苗木为主, 走向市政工程施工为主, 园林工程施工 销售苗木为辅的业务模式 ( 二 ) 经营模式 1 园林 市政工程施工模式园林工程施工和市政工程施工项目主要通过市场信息收集和客户资源的积累等方式获得项目信息, 根据项目基本情况编制标书参与项目投标, 接到中标文件后签订施工合同 也会通过议标的方式或者通过专业分包的方式直接签订项目施工合同 2 苗木产销模式苗木产销模式分为内部调转和对外销售两种 公司种植的苗木首先保证自身工程的需求, 并根据市场价格对内部调转的苗木进行核价后, 报财务部门进行内部核算 大部分的苗木可以对外销售, 根据客户的要求, 和客户建立销售合同, 约定验收方法 结算方式 付款方式等内容, 在完成合同内容后, 按合同约定的方式结算 ( 三 ) 行业情况报告期内, 国内经济增长放缓, 地产园林业务持续增长面临新的困难 ; 市政园林业务, 在地方政府债务整治 流动性进一步收紧的背景下, 竞争加剧, 利润率趋降 尽管出现了上述不利因素, 我们仍然对行业发展前景充满信心 : 国家 十三五 规划明确提出 加大环境综合治理 加强生态保护修复, 建设 美丽中国 和 生态文明 社会, 国家将继续加大环保生态投入, 大力推行采用 PPP 模式建设市政基础设施, 这些国家政策的提出, 又为行业, 同时也为公司发展带来了新的机遇 二 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 公司于 2016 年 9 月完成现金收购福建上河 51% 的股权, 增加投资成本 100,892,202.90, 相应增加了长期股权投资 三 报告期内核心竞争力分析 ( 一 ) 市政工程与园林工程的双向驱动, 开拓市场优势公司旗下拥有市政公用工程总承包壹级资质和城市园林绿化壹级资质, 能同时参与各类传统市政工程和传统园林工程的招投标, 大大扩展了市场范围, 另外, 通过市政和园林这两个市场领域互为补充 相互渗透, 将进一步拓展市场份额, 既能做 大市政 业务, 又能做 小园林 业务 ( 二 ) 较大型 PPP 项目落地的成熟经验优势报告期内, 公司组成 PPP 领导小组与贵阳市观山湖区政府就产业园区 PPP 项目展开谈判, 并于 2016 年 7 月 27 日与贵阳观山湖投资 ( 集团 ) 有限公司签订了投资额约 100 亿元的 PPP 合作框架协议 2017 年 2 月 21 日取得观山湖区西部现代制造产业园第一批 PPP 合作项目 ( 投资总额 亿元 ) 的中标通知书, 尚需签订 PPP 合同后, 进入项目的执行阶段 从该 PPP 项目前期谈判至项目落地, 公司积累了较丰富的经验, 同时也聚集了具备 PPP 专业技术的各类人才, 给公司承接其他 PPP 项目奠定了优势基础 ( 三 ) 跨区域经营发展优势 10 / 154

11 公司以厦门中毅达和福建上河为主要经营子公司, 分别主营园林和市政工程, 福建漳州 广东中山 江西吉安和浙江金华为基地的跨区域经营格局, 将逐步结合贵州贵阳 新疆乌鲁木齐成立的子公司平台, 分享国家对地区经济加快发展的红利, 同时拟在贵州地区成立区域运营团队, 实现落地式发展, 形成跨区域经营发展优势 ( 四 ) 财务负债少 经营灵活优势受目前房地产调整及政府债务控制的影响, 国内其他上市园林 市政公司出现应收账款高起, 经营性活动现金净流量为负的情况, 而我公司目前财务负债少, 具有抵抗经营风险的能力, 向创新型或环保科技型等非传统园林 市政转型比较自由, 经营比较灵活 第四节 经营情况讨论与分析 一 经营情况讨论与分析 2016 年, 是公司为今后主营业务发展打下基础的关键一年, 在全体股东的大力支持和公司董事会的领导下, 公司管理层带领全体员工, 业绩实现了扭亏为盈 报告期内, 公司通过并购了福建上河 51% 的股权, 扩展了业务范围, 将市政和园林业务领域结合, 两者互为补充 相互渗透, 推动公司整体业务发展 报告期内, 公司通过 PPP 合作模式, 进一步拓展市场, 已参与贵阳观山湖区西部现代制造产业园第一批 PPP 合作项目的投标并于 2017 年 2 月 21 日取得中标通知书, 标志着公司 PPP 模式业务的正式启动 报告期内, 公司终止了以现金方式收购江西立成景观建设有限公司 61% 股权的重大资产重组, 进一步规范了公司治理结构和内控管理制度 二 报告期内主要经营情况 报告期内, 公司实现营业收入 608,445, 元, 较上年同期增幅 %; 实现营业利润 38,920, 元, 较上年同期增幅 %; 实现归属于上市公司股东的净利润 4,688, 元, 较上年同期减幅 %; 实现经营活动现金流量净额 24,695,412.23, 较上年同期减幅 % 年末资产总额 1,882,890,207.87, 较年初增幅 51.61%; 归属于上市公司股东的净资产 1,163,614,237.86, 较年初亏损幅度 0.40%; 主要原因是将上河建筑 2016 年 9-12 月业绩纳入合并范围 ( 一 ) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 608,445, ,167, % 营业成本 527,934, ,302, % 销售费用 5, , % 管理费用 32,147, ,633, % 财务费用 2,304, ,334, % 经营活动产生的现金流量净额 24,695, ,466, % 投资活动产生的现金流量净额 22,956, ,286, % 筹资活动产生的现金流量净额 -12,806, ,322, % 研发支出 营业收入 : 本期发生额 608,445, 元, 比上期发生额增加 541,277, 元, 增幅为 %, 主要原因是合并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末合并营业收入余额为 11 / 154

12 525,485, 元 ; 营业成本 : 本期发生额 527,934, 元, 比上期发生额增加 474,631, 元, 增幅为 %, 主要原因是合并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末营业成本余额为 442,741, 元 ; 销售费用 : 本期发生额 5,927 元, 比上期发生额减少 670, 元, 减幅为 99.12%,,2015 年中毅达子公司厦门中毅达环境艺术工程有限公司 ( 以下简称 厦门中毅达 ) 销售费用 万元, 其中销售人员薪酬为 万元 2016 年度因苗木资产从销售转为储备 工程自用, 销售机构精简裁撤, 剩余销售人员并入其他管理部门, 故销售费用大幅减少 销售收入同比大幅度增长主要系福建上河的业绩在 2016 年 7-12 月因经营模式的转变出现巨额增幅 福建上河被收购前, 无专门的销售团队, 业务主要由公司管理人员及工程部人员洽谈, 被中毅达收购后, 增设市场管理中心, 截止 2016 年 12 月底, 该管理中心人员尚在招聘之中, 其工程业务由公司管理层及工程部负责人组织洽谈, 故福建上河 2016 年度及 2015 年度均无销售费用发生 财务费用 : 本期发生额 2,304, 元, 比上期发生额增加 970, 元, 增幅为 72.72%, 主要原因是上海中毅达本年度贷款平均周期比上年度增加六个月 1. 收入和成本分析 报告期内实现营业收入 608,445, 报告期内营业成本 527,934, (1). 主营业务分行业 分产品 分地区情况 分行业营业收入营业成本 主营业务分行业情况 12 / 154 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 道路施工 525,485, ,720, % 园林绿化 82,960, ,214, % 23.51% 27.94% -2.84% 主营业务分产品情况 分产品营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 道路施工 525,485, ,720, % 园林绿化 82,960, ,214, % 23.51% 27.94% -2.84% 主营业务分地区情况 分地区营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 贵阳 512,855, ,421, % 福建 95,589, ,513, % 48.10% 59.97% -5.89% 主营业务分行业 分产品 分地区情况的说明

13 2016 年我司中标厦门市多个 金砖项目, 合同金额约 1.8 亿 (2). 产销量情况分析表 (3). 成本分析表 分行业 建筑 成本构成项目 机 工 料 本期金额 分行业情况 本期占总成本比例 (%) 459,720, % 上年同期金额 上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 单位 : 元 情况说明 园林绿化机 工 料 分产品 建筑 成本构成项目 机 工 料 园林绿化机 工 料 68,214, % 53,302, % 27.98% 本期金额 分产品情况 本期占总成本比例 (%) 459,720, % 上年同期金额 上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 68,214, % 53,302, % 27.98% 情况说明 成本分析其他情况说明 1 本年度 9-12 月份合并口径增加福建上河建筑工程有限公司业务收入 2 厦门中毅达新增 金砖 5 国 等相关项目工程 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额 万元, 占年度销售总额 88.3%; 其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元, 占年度销售总额 0% 中铁 ( 贵州 ) 市政工程有限公司 万元 中铁十七局 ( 集团 ) 有限公司 万元 贵州省公路工程集团有限公司 万元 厦门市市政建设开发总公司 2182 万元 福州市花木公司 1497 万元 前五名供应商采购额 13,106 万元, 占年度采购总额 27.4%; 其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元, 占年度采购总额 0% 13 / 154

14 平潭保鑫实业有限公司 1411 万元 余干县胜元工程机械设备租赁服务中心 1739 万元 余干县锦斌工程机械设备租赁服务中心 1789 万元 余干县金明工程机械设备租赁服务中心 2395 万元 余干县录科工程机械设备租赁服务中心 5772 万元 (1) 福建上河 2016 年分别向余干县胜元工程机械设备租赁服务中心 余干县锦斌工程 机械设备租赁服务中心 余干县金明工程机械设备租赁服务中心及余干县录科工程机械设备 租赁服务中心采购机械租赁服务 具体信息如下 : 项目 贵州省息烽县龙泉 贵州省境内贵阳观 贵阳市花溪区孟溪 大道建设项目施工 山湖区现代制造产 路二标段项目 合计 二标段项目 业园京东路项目 供应商 余干县胜元工程机械设备租赁服务中心余干县锦斌工程机械设备租赁服务中心余干县金明工程机械设备租赁服务中心余干县录科工程机械设备租赁服务中心 合计 公司通过对各供应商的资格审查, 对于满足公司项目要求的供应商, 纳入公司合格供应 商数据库 经过与合格供应商数据库中的各供应商进行竞争性谈判, 前述四名供应商设备性 能良好, 能够很好的满足上述三个项目的施工要求, 并且前述四名供应商同意先使用设备, 后支付租金 福建上河考虑规模经济及资金成本等因素, 上述三个项目所使用机械集中从前 述四名供应商租赁 2. 费用 (2) 经核查, 公司 公司高管 公司控股股东与前五名供应商不存在关联关系 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 变动主要原因 销售费用 5, , 管理费用 32,147, ,633, 财务费用 2,304, ,334, / 154

15 销售费用 : 本期发生额 5,927 元, 比上期发生额减少 670, 元, 减幅为 99.12%, 主要原因是厦门中毅达 2016 年度苗木销售主要用于自营工程中, 不在单独计提销售费用 ; 财务费用 : 本期发生额 2,304, 元, 比上期发生额增加 970, 元, 增幅为 72.72%, 主要原因是上海中毅达本年度贷款平均周期比上年度增加六个月 3. 研发投入研发投入情况表 情况说明 4. 现金流 本期数 上期同期数 变动比例 (%) 变动主要原因 经营活动产生的 24,695, ,466, 现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 22,956, ,286, 筹资活动产生的现金流量净额 -12,806, ,322, 经营活动产生的现金流量净额 :24,695, 元同比增加 125,162, 元, 主要原因是今年 新增工程款回笼等 投资活动产生的现金流量净额 :22,956, 元同比增加 137,242, 元, 主要原因是 收购福建上河的时点, 支付的价款与福建上河 8 月 31 日现金余额的差额 23,915, 元 ; 筹资活动产生的现金流量净额 :-12,806, 元同比减少 -196,128, 元, 主要原因 本年归回 1000 万元银行贷款以及支付银行贷款利息 ( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 ( 三 ) 资产 负债情况分析 1. 资产及负债状况 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例 (%) 15 / 154 上期期末数 上期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 货币资金 81,491, % 46,289, % 以公允价值 7,728, % 11,012, % 计量且其变动计入当期损益的金融资产 应收账款 79,075, % 11,423, % 预付款项 19,139, % 16,416, % 单位 : 元 情况说明

16 其他应收款 16,746, % 7,417, % 存货 1,508,238, % 997,208, % 其他流动资 8,602, % 8,070, % 产 固定资产 11,569, % 3,380, % 无形资产 2,877, % 16, % 商誉 3,052, % 0 长期待摊费 932, % 1,217, % 用 递延所得税 2,731, % 1,975, % 资产 短期借款 40,000, % 50,000, % 应付票据 0.00% 0 应付账款 323,503, % 10,254, % 预收款项 81,324, % 6,220, % 应付职工薪 3,498, % 455, % 酬 应交税费 15,305, % 1,096, % 其他应付款 129,750, % 9,918, % 一年内到期 245, % 245, 的非流动负债 递延收益 3,675, % 3,920, % 递延所得税负债 1,589, % 872, % 其他说明货币资金 : 年末数比年初数增加 35,201, 元, 增加比例 76.05% 增加原因 : 合并口径 增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末货币资金余额为 72,041, 元 ; 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 : 年末数比年初数减少 3,283, 元, 减少比例 29.82%, 减少原因为 : 公司持有 B 股股票 2016 年度亏损 ; 应收账款 : 年末数比年初数增加 67,651, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 本年 应收工程款较多, 合并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末余额为 75,131, 元 ; 其他应收款 : 年末数比年初数增加 9,329, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 合 并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末其他应收款余额为 11,725, 元 ; 存货 : 年末数比年初数增加 511,030, 元, 增加比例 51.25%, 增加原因为 : 本年度新 增工程项目, 其中工程施工期末余额为 516,587, 元 ; 固定资产 : 年末数比年初数增加 8,189, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 合并 口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末固定资产余额为 4,331, 元, 公司 2016 年度 新购置车辆 电脑等固定资产 ; 16 / 154

17 无形资产 : 年末数比年初数增加 2,861, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 公司新增福建上河, 无形资产增加 商誉 : 年末数为 3,052, 元, 增加原因为 : 公司于 2016 年 7 月 26 日与吴捷春 黄德利签署了 股权转让协议, 公司收购吴捷春 黄德利持有的福建上河建筑工程有限公司 51.00% 股权, 共需支付股权转让款 100,892, 元, 企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨人净资产公允价值份额的差额 3,052, 元, 确认为商誉 ; 应付账款 : 年末数比年初数增加 313,248, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 合并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末应付账款余额为 305,397, 元 ; 预收账款 : 年末数比年初数增加 75,104, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 收到工程预付货款, 合并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末预收账款余额为 70,234, 元 ; 应付职工薪酬 : 年末数比年初数增加 3,043, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 公司计提 2016 年度年终奖以及新增福建上河职工薪酬 ; 应交税费 : 年末数比年初数增加 14,209, 元, 增加比例 %, 增加原因为 : 合并口径增加了福建上河建筑, 福建上河建筑期末应交税费余额为 12,357, 元 ; 其他应付款 : 年末数比年初数增加 119,831, 元, 增加比例 %, 减少原因为 : 主要原因增加了收购福建上河股权的对价款, 以及向社会资本的借款 其中, 公司于 2016 年 9 月 12 日向自然人陈云兴借款 4500 万元, 借款到期日至 2016 年 12 月 12 日 截止至今, 公司已经归还 2000 万元, 剩余 2500 万元借款经协商延期归还 2. 截至报告期末主要资产受限情况 3. 其他说明 ( 四 ) 行业经营性信息分析 17 / 154

18 建筑行业经营性信息分析 1. 报告期内竣工验收的项目情况 单位 : 万元币种 : 人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计项目数 ( 个 ) 总金额 单位 : 万元币种 : 人民币 项目地区 境内 境外 总计 项目数量 ( 个 ) 总金额 其他说明 序号 项目名称 合同金额 起始年月完工日 期 完工百分比 本年确认收入 本期投入成本 累计确认收入 累计投入成本 1 贵阳市花溪区孟溪路二标段 2 修文县桃源大道道路工程设计施工总承包施工一标 3 毕节市梨树高铁客运枢纽中心项目土石方及地基处理工程 4 贵阳观山湖区现代制造产业园京东路项目 5 福建中医药大学附属人民医院 1#6F 北侧设备层搭盖两层钢结构工程施工合同 6 建宁县东山公园改造提升工程 ( 一期 ) 苗木种植工程 7 三明优信物业管理有限责任公司建宁项目部年度零星修缮项目施工合同 8 柘荣县环城一重山森林生态景观提升工程施工合同 9 中海国际夜景工程 10 清流县田源乡华景花园施工工程 11 清流县花卉路 屏山路二期土方 18, 年 08 月 5, 年 09 月 6, 年 08 月 4, 年 10 月 年 07 月 年 09 月 年 10 月 年 03 月 年 02 月 年 07 月 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 03 月 2016 年 02 月 2016 年 10 月 2016 年 03 月 2016 年 12 月 2016 年 01 月 2016 年 01 月 % 17, , , , % 4, , , , % 5, , , , % 4, , , , % % % % % % % / 154

19 12 江头水坝坝体水毁修复工程 灾毁耕地复垦 14 清流莲花山广播电视转播台基础设施建设工程 15 清流县赖坊乡赖安村村内道路硬化工程 16 清流县屏山大道污水管 ( 春舞村至屏山路口 ) 改造重建工程 17 清流县武装部至东门桥路面改造工程 18 清流县人民法院嵩溪人民法庭建设项目 19 武警部队清流大队围墙及球场地面改造工程 20 永安北部工业新城 ( 一期 ) 供水工程 21 沈海高速雷打石隧道 马宅顶隧道景观提升工程 22 周宁县礼门信用社营业用房项目 23 清流县龙津镇大路口村二期围墙 门楼改造及雷公铺沿路环境综合政治工程 24 泉南高速 G72 清流段单立柱广告牌工程 25 周宁县浦源镇 2016 年水土流失综合治理项目 年 01 月 年 11 月 年 12 月 年 12 月 年 12 月 年 01 月 年 03 月 年 02 月 年 02 月 年 07 月 年 11 月 年 11 月 年 08 月 年 06 月 2016 年 01 月 2016 年 01 月 2016 年 03 月 2016 年 01 月 2016 年 02 月 2016 年 03 月 2016 年 06 月 2016 年 06 月 2016 年 04 月 2016 年 05 月 2016 年 05 月 2016 年 03 月 2016 年 10 月 2016 年 12 月 % % % % % % % % % % % % % % 武警中队楼梯改造和训练场建设工程 年 06 月 27 其他零星工程 1, 年 12 月 合计 2016 年 12 月 2016 年 12 月 % % , , , , , , , 序号 福建上河子公司自 9 月至 12 月各项目清单 ( 单位 : 万元 ) 项目名称 合同金额 起始年 月 完工日期 完工百分比 本年确认收入 本期投入成本 累计确认收入 单位 : 万元 累计投入成本 19 / 154

20 1 贵阳市花溪区孟溪路二标段 2 修文县桃源大道道路工程设计施工总承包施工一标 3 毕节市梨树高铁客运枢纽中心项目土石方及地基处理工程 4 贵阳观山湖区现代制造产业园京东路项目 5 三明优信物业管理有限责任公司建宁项目部年度零星修缮项目施工合同 18, 年 08 月 5, 年 09 月 6, 年 08 月 4, 年 10 月 年 10 月 6 中海国际夜景工程 年 02 月 7 泉南高速 G72 清流段单立柱广告牌工程 8 周宁县浦源镇 2016 年水土流失综合治理项目 9 武警中队楼梯改造和训练场建设工程 10 其他零星工程 1, 合计 37, 年 08 月 年 06 月 年 06 月 2013 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 10 月 2016 年 12 月 2016 年 10 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 2016 年 12 月 % 17, , , , % 4, , , , % 5, , , , % 4, , , , % % % % % % , , , , , , 报告期内在建项目情况 单位 : 万元币种 : 人民币 细分行业 房屋建设 基建工程 专业工程 建筑装饰 其他 总计 项目数量 ( 个 ) 总金额 21, , , 序号 项目地区项目数量 ( 个 ) 总金额项目名称 1 贵州县息烽县龙泉大 合同金额 23, 境内境外总计 , , 起始年月 2016 年 06 月 完工日期 年 03 完工百分比 20 / 154 本年确认收入 87.61% 20, 本期投入成本 17, 单位 : 万元币种 : 人民币 累计确认收入 20, 累计投入成本 17,

21 道建设项目施工二标段 2 将乐县府前中路拆迁安置楼及人防工程 -- 商场 店面 3 厦门非物质文化博览园绿化工程一标段 4 厦门非物质文化博览园绿化配套园建工程一标段 5 厦门方特水上乐园围墙工程 ( 一 ) 6 福州阳光理想城三期 ( 花语海 ) 项目 7 沈海高速公路 ( 厦门段 ) 同安互通 服务区 高边坡绿化提升工程 8 福州市三环路绿化景观提升工程第 21 标段 ( 施工 ) 9 集美区过境公路节点绿化提 1, , , 年 06 月 2015 年 9 月 2,015 年 9 月 2,016 年 5 月 2,015 年 9 月 2,016 年 4 月 2,015 年 12 月 2,016 年 4 月 月 在建 在建 在建 在建 在建 在建 在建 在建 60.00% % % % % % % 1, , , , % / 154

22 升工程 10 湖滨南路绿化提升工程 11 集美大道绿化景观修复工程 12 孙坂北路以及国道 324 线修复工程 13 南山路 南山西路绿化提升合计 3, , , , ,016. 年 12 月 2,016. 年 12 月 2,016. 年 12 月 2,016. 年 12 月 在建 在建 在建 在建 70.00% 2, , , , % % % , , , , 福建上河子公司自 9 月至 12 月各项目清单 ( 单位 : 万元 ) 序号 项目名称 合同金额 起始年 月 完工日期 完工百分比 本年确认收入 本期投入成本 累计确认收入 累计投入成本 1 贵州县息烽县龙泉大道建设项目施工二标段 2 将乐县府前中路拆迁安置楼及人防工程 -- 商场 店面 23, 合计 25, 年 6 月 1, 年 06 月 2017 年 3 月 87.61% 17, , , , 在建 60.00% , , , , 在建重大项目情况 项目名称 业务模式自营自营自营自营 项目金额 工期 完工百分比 22 / 154 本期确认收入 累计确认收入 单位 : 万元币种 : 人民币 本期成本投入 累计成本投入 息烽 % 天 梦溪 18, % 天 毕节 6, % 5,928 5,928 4,885 4,885 天 修文 5, % 4,603 4,603 3,825 3,825 天 京东 自 4, % 4,833 4,833 3,982 3,982

23 营 天 其他说明 4. 报告期内境外项目情况 其他说明 5. 存货中已完工未结算的汇总情况 6. 其他说明 ( 五 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 报告期内, 公司对外股权投资总额为 130,698, (1) 重大的股权投资 被投资单位 本期增减变动 一. 联营企业 投资比例 投资金额 权益法确认的投 期末余额 资损益 江西立成景观建 39% ,198, ,698, 设有限公司 二 合营企业福建上河建筑工程有限公司 51% 100,892, ,892, (2) 重大的非股权投资 (3) 以公允价值计量的金融资产 序号 证券品种 1 B 股 2 B 股 证券代码锦投 B 股凯马 B 股 证券简称 最初投资金额 ( 元 ) 持有数量 ( 股 ) 期末账面价值 ( 元 ) 23 / 154 占期末证券总投资比例 (%) 报告期损益 ( 元 ) ,310, ,000 6,070, % -3,039, ,012, ,850 1,605, % -230,

24 期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益合计 3,322, ,676, 年度公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产大幅下降的资产主要是, 持有 B 股股票资产 锦投 B 股 凯马 B 股 A 股股票资产 双星新材, 因 2016 年度 股票市值下降造成了公司投资金融资产发生了损失, 其中 : 股票名称股票数量 ( 股 ) 2015 年 12 月 31 日收盘价 2016 年 12 月 31 日收盘价 锦投 B 股 590,000 $2.378 美元 $1.482 美元 凯马 B 股 202,850 $1.394 美元 $1.140 美元 双星新材 5, 人民币 人民币 ( 六 ) 重大资产和股权出售 ( 七 ) 主要控股参股公司分析 被投资单位主营业务 持股比例 (%) 总资产 ( 元 ) 净资产 ( 元 ) 净利润 ( 元 ) 厦门中毅达环境艺术工程有限公司 园林绿化 100 1,056,914, ,459, ,872, 江西立成景 园林绿化 ,380, ,489, ,364, 观建设有限公司 福建上河建筑工程有限公司 工程施工 ,851, ,765, ,606, 新疆中毅达 工程施工 , , , 源投资发展有限公司 深圳前海中 电子产品开 ,775, ,775, , 毅达科技有限公司 发 鹰潭中毅达环境艺术工程有限公司 园林绿化 100 ( 八 ) 公司控制的结构化主体情况 24 / 154

25 三 公司关于公司未来发展的讨论与分析 ( 一 ) 行业格局和趋势 在我国城市化进程不断加速 城镇化水平不断提高 经济发展不断提高的过程中, 随着国家 美丽中国 集约 智能 绿色 低碳 等生态文明理念贯彻落实, 人对美好环境的需求不断提高, 国家宏观关注方向在城镇化规划 长江经济带 新丝绸之路经济带 海上丝绸之路 京津冀一体化等, 生态建设国家战略 六大方向 围绕空气净化治理投资 水质净化投资 食品安全投资 土壤修复投资 风沙源治理投资 屋顶与立体绿化 ; 特别是大气污染 ( 雾霾 ) 水质污染 土壤污染等生态环境恶化倒逼环境治理, 并在国家鼓励社会资本采用 PPP 模式参与城市基础设施建设新模式带动下, 园林 市政基础设施建设 生态修复及环保产业等建设市场发展前景较好 截至 2017 年 2 月 28 日, 按照 关于规范政府和社会资本合作综合信息平台运行的通知 ( 财金 [2015]166 号 ) 要求, 经审核纳入 PPP 综合信息平台项目库的项目 个, 总投资 亿元, 可见 PPP 项目市场前景很好 业内专家表示,2017 年发改委批复的各项基础设施投资项目, 一方面对于拉动经济增长, 缓解宏观经济压力具有积极意义 ; 另一方面, 也是满足民生需求, 提高社会生产 生活水平的需要, 有利于我国经济结构调整和产业转型升级 与此同时, 水泥 钢铁 电力 煤炭 地产等诸多行业都将因投资增加而有所回暖, 这对于稳增长有巨大帮助 ( 二 ) 公司发展战略 在上市公司品牌 平台及资金的支持下, 完成由传统园林 市政业务向生态园林 新市政建设业务转型, 通过并购重组逐步发展成为集市政基础设施建设 生态园林建设 环境治理为一体的城市基础设施建设服务商 重点战略发展将采用政府和社会资本合作模式 (PPP 模式 ) 参与承建新市政业务如地下综合管廊建设 海绵城市等, 拓展新的业务市场 ( 三 ) 经营计划 1 采用 PPP 模式, 拓展在西部地区的主营业务在政府大力提倡公私结合机制的大背景下, 中央和相关部委先后颁发了文件, 大力支持 PPP 模式的发展 在当前我国经济进入新常态 城镇化和市场化提速 地方政府性债务问题显现的形势下, 全国各地纷纷推出大规模发展 PPP 项目计划, 项目总额达到了 13.9 万亿元 ( 截至 2017 年 2 月 28 日前 ) 从我国市政基础设施建设 ( 如高速公路 ) 地区分布情况看, 东 中 西各地区建设总量以及所占比重都存在明显差异, 尽管西部地区地广人稀, 经济欠发达, 但国家战略地位十分重要, 市政基础设施 ( 如高速公路 ) 产生的效益也远远大于东部, 西部地区未来的建设市场前景将必然看好 对此, 公司将充分利用贵州 新疆两地资源, 通过设立子公司, 对贵州 新疆两地的 PPP 项目进行拓展, 从而提升企业业绩 2 加强与同行业优质企业合作, 完善产业链进入 21 世纪以来, 合作发展正在成为时代的主旋律之一, 我国目前已进入产业调整 结构升级的时代 城市基础设施建设是含有交通 给排水 环境 生态 园林等工程性基础设施建设, 工程设计是该建设产业链的上游 公司将纵向完善产业链, 加强与综合甲级设计院 ( 含市政公用工程甲级设计资质 ) 战略合作, 提升公司设计 施工一站式服务能力, 确保工程项目品质 同时, 横向整合产业链, 使传统园林建设产业延伸, 积极加强与具有核心技术的生态环保专业资质的环保企业合作, 整合资源和优化适配, 有效增强市场竞争能力 对于有利于公司长期发展的合作企业, 可采用并购 重组等多种方式完善产业链, 发挥协同效应 3 加强信息披露管理公司积极组织董 监 高和各相关部门人员对信息披露相关法律法规的学习, 强化信息披露规范意识 ; 公司从制度上明确传递 审核 披露信息的范围, 各部门及分 子公司指定专人为信息披露联络人, 配合董事会秘书做好信息披露工作, 并保证所披露信息及时 准确 真实 完整 ; 25 / 154

26 公司进一步完善信息保密管理, 建立内幕信息知情人备案管理制度, 严格控制内幕信息知情人范围 ; 公司将对董 监 高及相关人员强调其在信息披露工作中应承担的责任, 强调任何人不得以个人名义向公众发布 披露公司未经公开披露过的信息 4 盘活存量资产为解决公司重大资产重组中的历史遗留问题, 盘活公司拥有的金融资产, 公司加紧与相关政府职能部门 证券公司等进行协调与妥善处理相关资产, 对改善公司的财务状况有较大帮助 5 进一步深化开展内部控制建设 2017 年应继续深化开展内部控制建设, 完善有效的管控体系, 利用好信息化管理手段如 OA 办公系统, 细化子公司的管理权限并提高对子公司的管控力度, 加强重大事项决策的风险管理, 加强对公司员工内控制度培训和考核 6 加强公司苗木资源的销售和整合针对公司已拥有面积近 4000 亩的苗木资源, 公司销售拟从对内和对外同步推进, 对内销售主要在公司已中标的市政 园林项目及贵阳观山湖 PPP 项目中, 对外销售主要紧抓 2017 年厦门金砖五国会议绿化环境提升项目及合作单位承接的绿化景观项目 另外, 公司计划拟用苗木资源投资旅游项目 主体公园等项目来整合苗木资产 厦门中毅达正在接洽福建省几个工程项目, 包括但不限于公园项目 绿化提升项目 预计可使用到厦门中毅达现有苗木资产 ( 四 ) 可能面对的风险 1 行业政策风险园林绿化工程行业受宏观经济周期 城镇化进程及房地产行业发展等诸多因素影响 如果我国宏观经济形势发生重大不利变化, 地方政府财政投入减少, 城镇化 房地产政策发生变动等都可能对公司园林绿化项目的进度 项目的回款情况, 以及公司的经营业绩造成不利影响 2 PPP 模式的风险 PPP 项目可能出现因融资延缓滞后而影响 PPP 项目公司设立进度及项目施工建设进度, 或者因为政策变化导致融资不到位的现象, 存在融资风险 如项目涉及政府付费, 可能面临政府因债务拖欠支付造成财务风险 另外 PPP 项目合作期较长 ( 一般为 10 年以上 )), 在合同履行过程中如果遇到市场 环境等不可预计的或不可抗力等因素的影响, 存在合同无法全部履行风险 3 市场竞争风险公司主要业务为园林工程施工 市政工程施工及销售苗木业务 类似企业数量众多, 行业整体集中度较低, 市场竞争比较激烈, 随着行业内更多企业的上市, 行业集中度逐步提高, 未来行业有进一步集中的趋势, 激烈的市场竞争可能降低公司的市场份额, 存在公司的经营业绩下降的风险 4 存货和应收账款高起带来的坏账损失风险市政和园林项目的传统模式通常需要企业先垫资后收款, 因此会形成大量存货和应收账款 公司市政和园林工程业务的投资方大多为地方政府, 虽然地方政府信用等级较高, 但存货结算和应收账款回收效率不可避免地受到地方政府财政预算 资金状况 地方政府债务水平等的影响, 资金周转速度也和地方政府办公效率有关, 造成存货无法按时结算和部分应收账款无法回收的风险 5 自然灾害不可抗力的风险市政和园林项目工程施工和苗木种植业务易受台风 暴雨 冰冻 干旱 地震等自然灾害的影响 随着公司市政和园林业务在全国范围内的扩大, 未来可能面对自然灾害的风险增大 自然灾害不仅可能干扰本公司正常的工程施工业务, 导致不能按时完成工程建设项目并可能增加成本费用, 而且可能对公司苗木生产种植产生较大影响, 致使公司资产遭受损失 ( 五 ) 其他 公司分别于 2016 年 6 月 28 日 9 月 28 日召开的董事会审议通过了拟设立中毅达 ( 贵州 ) 有限公司 拟设立厦门中毅达 ( 长沙 ) 有限公司的议案, 截止目前, 两家公司尚未成立 26 / 154

27 四 公司因不适用准则规定或国家秘密 商业秘密等特殊原因, 未按准则披露的情况和原因说明 第五节 重要事项 一 普通股利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 现金分红政策的制定 执行或调整情况 1 利润分配及现金分红政策的制定情况按照中国证监会 上市公司监管指引第 3 号 -- 上市公司现金分红 ( 证监会公告 号 ) 以及上海证券交易所 上市公司现金分红指引 的要求, 公司按规定在 公司章程 第一百五十六条中明确了分红标准和现金分红比例, 并按规定履行了审议程序 2 利润分配及现金分红政策的执行情况 (1) 经亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计确认, 公司 2016 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 万元, 因此本年度不进行利润分配, 不进行资本公积金转增股本 (2) 由于累计未分配利润余额为负, 公司 2016 年度不进行利润分配 ( 二 ) 公司近三年 ( 含报告期 ) 的普通股股利分配方案或预案 资本公积金转增股本方案或预案 分红年度 每 10 股送红股数 ( 股 ) 每 10 股派息数 ( 元 ) ( 含税 ) 每 10 股转增数 ( 股 ) 27 / 154 现金分红的数额 ( 含税 ) 分红年度合并 占合并报表中 报表中归属于 归属于上市公 上市公司普通 司普通股股东 股股东的净利 的净利润的比 润 率 (%) 2016 年 ,688, 年 ,546, 年 ,953, 注 : 公司于 2014 年 11 月 21 日披露了股权分置改革方案 ( 股份对价部分 ) 实施公告 ( 公告编号 : 临 ) 大申集团向股权分置改革实施股权登记日 (2014 年 11 月 21 日 ) 登记在册的公司全体 A 股流通股股东按每 10 股送 4 股的比例进行送股 公司于 2015 年 8 月 14 日披露了关于股权分置改革方案追送对价股份实施公告 ( 公告编号 : 临 ) 大申集团向全体无限售条件的 A 股流通股股东追送 1, 万股作为补偿, 相当于按 照股权分置改革方案实施后的 A 股流通股股本为基础每 10 股追加送股 1 股 ( 三 ) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 ( 四 ) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正, 但未提出普通股现金利润分配方案预案的, 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 二 承诺事项履行情况 ( 一 ) 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承承诺承诺背景诺类方型 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履 是否及时 如未能及时履行应说明未完成履行的 如未能及时履行应说明下一

28 与股改相关的承诺 股份限售股份限售 股份限售 大申集团西藏一乙 西藏钱峰 自本方案实施之日起, 在三十六个月内不得上市交易或者转让 1. 自本方案实施之日起, 在十二个月内不得上市交易或者转让 ; 2. 在前项规定期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份, 出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五, 在二十四个月内不得超过百分之十 1. 自本方案实施之日起, 在十二个月内不得上市交易或者转让 ; 2. 在前项规定期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份, 出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五, 在二十四个月内不得超过百分之十 2014 年 11 月 25 日起 36 个月内 2014 年 11 月 25 日起 36 个月内 2014 年 11 月 25 日起 24 个月内 行期限 是 是 是 严格履行是 是 是 具体原因 步计划 ( 二 ) 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 三 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 四 公司对会计师事务所 非标准意见审计报告 的说明 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 是公司 2016 年度财务报告的审计机构, 对公司 2016 年度财务报告出具了带强调事项段无保留审计意见的审计报告 一 带强调事项段无保留审计意见的事项如中毅达财务报表附注十三 1 所述, 中国证券监督管理委员会于 2016 年 11 月 15 日对中毅达进行立案调查, 截至财务报表批准日, 尚无相关的结论性意见 本段内容不影响已发表的审计意见 二 公司董事会说明对于上述事项, 公司董事会认为 : 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对本公司 2016 年度财务报告出具了带强调事项段无保留审计意见的审计报告, 客观 真实地反映了公司的经营状况和财务状况 充分揭示了公司的潜在风险 公司董事会将积极采取有效措施消除审计机构对上述事项的疑虑, 配合中国证监会的立案调查, 便于中国证监会尽快得出结论 同时, 公司将加强公司治理, 完善内控制度建设以维护公司和股东的合法权益 28 / 154

29 五 公司对会计政策 会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 ( 一 ) 公司对会计政策 会计估计变更原因及影响的分析说明 ( 二 ) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 ( 三 ) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 ( 四 ) 其他说明 六 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任境内会计师事务所名称亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 600,000 境内会计师事务所审计年限 2 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 200,000 聘任 解聘会计师事务所的情况说明 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 七 面临暂停上市风险的情况 ( 一 ) 导致暂停上市的原因 ( 二 ) 公司拟采取的应对措施 八 面临终止上市的情况和原因 九 破产重整相关事项 十 重大诉讼 仲裁事项 本年度公司有重大诉讼 仲裁事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 29 / 154

30 ( 一 ) 诉讼 仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型根据裁定书内容,2004 年 4 月 20 日, 中国银行上海分行与公司就 (2001) 沪二中执字第 号三案达成了执行和解协议 该协议确认, 本公司承担 50% 的责任, 即公司应偿还中国银行上海分行三案本金及诉讼费 执行费 14,629,741 元 签订执行和解协议后, 公司已全额支付上述款项 上海文盛投资管理股份有限公司 ( 原中国银行上海分行 ) 主张公司未按和解协议约定的时间履行付款义务, 现向上海第二中级人民法院申请恢复执行, 要求公司承担全部担保责任 查询索引 中毅达关于 2000 年诉讼事项的进展公告 ( 临 ) 上海证券交易所网站 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼 仲裁情况 ( 三 ) 其他说明 十一 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 1 公司于 2016 年 11 月 16 日收到中国证监会的 调查通知书 ( 沪调查字 号 ) 因公司涉嫌信息披露违法违规, 根据 中华人民共和国证券法 的有关规定, 中国证监会决定对公司立案调查, 目前公司正积极配合中国证监会的调查工作 公司若因此立案调查事项触及 上海证券交易所股票上市规则 规定的重大信息披露违法情况, 公司股票将被实施退市风险警示 十二 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况的说明 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况良好, 不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债务到期未清偿等情况 十三 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( 一 ) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 其他说明 员工持股计划情况 30 / 154

31 其他激励措施 十四 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 二 ) 资产或股权收购 出售发生的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 4 涉及业绩约定的, 应当披露报告期内的业绩实现情况 上河建筑承诺 2016 年 7-12 月和 2017 年 1-4 月经审计的净利润将不低于人民币 1, 万元和人民币 1, 万元 承诺净利润和经审计净利润情况表单位 : 万元 项目 2016 年 7-12 月 2017 年 1-4 月 承诺净利润金额 1, 经审计净利润金额 6, ( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 四 ) 关联债权债务往来 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 31 / 154

32 3 临时公告未披露的事项 ( 五 ) 其他 十五 重大合同及其履行情况 ( 一 ) 托管 承包 租赁事项 1 托管情况 2 承包情况 3 租赁情况 ( 二 ) 担保情况 担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保发生日期担保担保担保 ( 协议起始日到期日类型签署日 ) 担保是否已经担保是担保逾履行完否逾期期金额毕 是否存在反担保 是否为关联方担保 关联关系 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司的担保 ) 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子公司的担保 ) 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 1,000 报告期末对子公司担保余额合计 (B) 1,000 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 1,000 担保总额占公司净资产的比例 (%) 0.86% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 32 / 154

33 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 公司为全资子公司厦门中毅达提供担保金额人民币 2000 万事项已经于 2016 年 4 月 27 日召开的第六届董事会第十八次会议审议通过 截止报告期末, 公司为子公司担保额为 1000 万元, 公司合计对外担保余额为 1000 万元 ( 三 ) 委托他人进行现金资产管理的情况 1 委托理财情况 2 委托贷款情况 3 其他投资理财及衍生品投资情况 ( 四 ) 其他重大合同 十六 其他重大事项的说明 十七 积极履行社会责任的工作情况 ( 一 ) 上市公司扶贫工作情况 ( 二 ) 社会责任工作情况 ( 三 ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 ( 四 ) 其他说明 十八 可转换公司债券情况 ( 一 ) 转债发行情况 33 / 154

34 ( 二 ) 报告期转债持有人及担保人情况 ( 三 ) 报告期转债变动情况 报告期转债累计转股情况 ( 四 ) 转股价格历次调整情况 ( 五 ) 公司的负债情况 资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 ( 六 ) 转债其他情况说明 第六节 普通股股份变动及股东情况 一 普通股股本变动情况 ( 一 ) 普通股股份变动情况表 1 普通股股份变动情况表 报告期内, 公司普通股股份总数及股本结构未发生变化 2 普通股股份变动情况说明 3 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益 每股净资产等财务指标的影响 ( 如有 ) 4 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 ( 二 ) 限售股份变动情况 单位 : 股 股东名称 年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日限售原因数售股数售股数数期 西藏一乙 120,566,875 53,563, ,003,145 股改承诺 2016 年 11 月 30 日 西藏钱峰 31,276,270 31,276, 股改承诺 2016 年 11 月 30 日 合计 151,843,145 84,840, ,003,145 / / 二 证券发行与上市情况 ( 一 ) 截至报告期内证券发行情况 截至报告期内证券发行情况的说明 ( 存续期内利率不同的债券, 请分别说明 ): 34 / 154

35 ( 二 ) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 ( 三 ) 现存的内部职工股情况 三 股东和实际控制人情况 ( 一 ) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 111,415 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 104,645 ( 户 ) ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 股东名称 ( 全称 ) 大申集团有限公司 西藏一乙资产管理有限公司 西藏钱峰投资管理有限公司 报告期内增减 前十名股东持股情况 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件股份数量 266,097, % 266,097,490-53,560, ,570, % 67,003,145-51,098,030 33,741, % 上海南上海商业房地产有限公司 10,296, % 未知 上海纺织发展有 -5,000,000 5,296, % 未 限公司 知 上海轻工控股 ( 集 5,148, % 未 团 ) 公司 知 张文军 4,998, % 未 知 SCBHKA/CBBHS/AV +4,643,648 4,643, % ANGUARDEMERGING 未 MARKETSSTOCKIND 知 EXFUND VANGUARDTOTALIN TERNATIONALSTOC KINDEXFUND +4,102,000 4,102, % 质押或冻结情况股份数量状态 质押 质押 未知 未知 单位 : 股 股东性质 260,000,000 境内非国有法人 117,695,734 境内非国有法人境内非国有法人未知 未知 未知 未知 未知 未知 35 / 154

36 BankofSingapore Limited +3,689,950 3,689, % 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流股份种类及数量通股的数量种类数量 西藏一乙资产管理有限公司 53,567,460 人民币普通股 53,567,460 西藏钱峰投资管理有限公司 33,741,970 人民币普通股 33,741,970 上海南上海商业房地产有限公司 10,296,000 人民币普通股 10,296,000 上海纺织发展有限公司 5,296,000 人民币普通股 5,296,000 上海轻工控股 ( 集团 ) 公司 5,148,000 人民币普通股 5,148,000 张文军 4,998,200 境外上市外资股 4,998,200 SCBHKA/CBBHS/AVANGUARDEMERGINGMARKE 4,643,648 4,643,648 境外上市外资股 TSSTOCKINDEXFUND VANGUARDTOTALINTERNATIONALSTOCKINDE 4,102,000 4,102,000 境外上市外资股 XFUND BankofSingaporeLimited 3,689,950 境外上市外资股 3,689,950 谢作纲 3,404,198 境外上市外资股 3,404,198 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中, 控股股东与其他股东不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人, 其他股东之间的关联关系未知 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 : 股 序号 有限售条件股东名称 有限售条件股份可上市交易情况持有的有限新增可上市限售条售条件股份可上市交易时间交易股份数件数量量 1 大申集团有限公司 266,097, 年 11 月 25 日 266,097,490 股改承诺 2 西藏一乙资产管理有限公司 67,003, 年 11 月 25 日 67,003,145 股改承诺 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中, 控股股东与其他股东不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一 致行动人, 其他股东之间的关联关系未知 未知 ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 四 控股股东及实际控制人情况 ( 一 ) 控股股东情况 1 法人 名称单位负责人或法定代表人成立日期主要经营业务报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 大申集团有限公司张秋霞 2006 年 02 月 22 日以房地产开发 金融服务 投资管理为主无 36 / 154

37 2 自然人 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 ( 二 ) 实际控制人情况 1 法人 2 自然人 姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 何晓阳中国是大申集团有限公司董事长无 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 37 / 154

38 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 ( 三 ) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 一 公司实际控制人何晓阳先生持有大申集团的股权质押情况 2016 年 6 月 6 日, 何晓阳先生将其持有大申集团的 % 股权质押给贵州贵台实业有限公司 将其持有大申集团的 % 股权质押给深圳万盛源投资管理有限公司 二 前述股权质押的期限及是否存在被强制执行的风险大申集团回复称, 前述股权质押期限内不存在被强制执行的风险, 前述股权质押是我公司为深圳宝利盛投资管理有限公司借款担保质押, 深圳宝利盛投资管理有限公司在借款到期之日有偿还借款能力, 所以被质押股权不存在被强制执行的风险 三 贵州贵台实业有限公司与深圳万盛源投资管理有限公司是否存在关联关系, 公司是否存在控股股东和实际控制人变更的风险 大申集团回复称, 根据我公司查阅工商登记信息, 深圳万盛源投资管理有限公司与贵州贵台实业有限公司不存在关联关系 股东上述股权质押均属于股东正常经营行为, 且质权人分属不同主体, 每一质权主体享有质权的股份未超过 50% 我司股东的股权质押不存在对上市公司的控股股东变更的风险 五 其他持股在百分之十以上的法人股东 法人股东名称 西藏一乙资产管理有限公司 单位负责人或法定代表人徐志辉 成立日期 2003 年 4 月 21 日 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理活动等情况 10,000,000 资产管理 ; 房屋出租 ; 建筑材料 ; 装潢材料 ; 五金配件销售 ; 室内装饰工程设计 施工 ; 商务信息咨询 六 股份限制减持情况说明 38 / 154

39 根据证监会 上市公司大股东 董监高减持份的若干规定, 在被证监会立案调查期间, 以及在行政处罚决定作出之后未满六个月的, 上市公司大股东不得减持股份 公司目前处于证监会立案调查期间, 西藏一乙作为持股 5% 以上的大股东, 其所持股份不得减持 自然人倪赣通过司法划转自西藏一乙获取的 1850 万股, 亦应按 上市公司大股东 董监高减持份的若干规定 要求不得减持 第七节 优先股相关情况 39 / 154

40 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 持股变动情况及报酬情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名职务 ( 注 ) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额 ( 万元 ) 沈新民 董事长 男 副董事长 男 任鸿虎 总经理 方文革 董事 男 庞森友 董事 男 杨永华 董事 男 李厚泽 董事 男 副总经理 李春蓉 董事 女 董事会秘书 黄琪 独立董事 女 李宝江 独立董事 男 刘名旭 独立董事 男 张伟 独立董事 男 马文彪 监事会主席 男 张秋霞 监事 女 秦思华 职工监事 男 陈飞霖 常务副总经理 男 刘晓桥 副总经理 男 李臻峻 财务总监 男 单位 : 股是否在公司关联方获取报酬 40 / 154

41 常姗姗 离任独立董事 女 赵金鹏 离任独立董事 男 朱镇义 离任职工监事 男 刘效军 离任董事长 总经理 男 陈国中 离任副董事长 男 马庆银 离任董事 男 陈两武 离任董事 男 武舸 离任董事 男 徐清波 离任独立董事 男 陈国坤 离任独立董事 男 陈亚莉 离任独立董事 女 赵海燕 离任独立董事 女 谢若锋 离任监事 男 杨士军 离任监事 男 秦键智 离任职工监事 男 林旭楠 离任副总经 男 理 财务总监 董事会秘书 李炬 离任副总经理 男 合计 / / / / / / / 姓名 主要工作经历 沈新民 沈新民, 男,1973 年出生, 本科学历,1996 年至 2001 年供职于鄯善县财政局 ;2001 年至 2005 年担任华龙会计师事务所合伙人 ;2005 年至 2014 年在新疆华盛资产评估与不动产估价有限公司先后担任项目经理, 副总经理 ;2014 年至今任新疆中智友联投资管理中心总经理 任鸿虎 任鸿虎, 男,1962 年出生 历任华洲实业公司总经理, 元鸿文化经济发展公司总经理, 上海中侨企业发展有限公司常务副总经理 现任 上海外高桥典当有限公司董事长, 上海中毅达股份有限公司副董事长 方文革 方文革, 男,1967 年出生, 大专学历,1994 年至 2005 年任塔城地区塑料公司董事长 总经理 ;2005 年至今任塔城地区三农农牧发展有 限公司董事长 总经理 庞森友 庞森友, 男,1968 年出生, 大专学历,1989 年至 1994 年鄯善铁路中学任教 ;1994 年自主创业至今 41 / 154

42 杨永华杨永华, 男,1965 年出生, 大学本科学历 历任南京市第二律师事务所律师, 江苏南京九州祥和律师事务所律师 现任江苏众盛律师事务所合伙人 注册主任, 南京源泉环保科技股份有限公司董事, 上海中毅达股份有限公司董事 李厚泽李厚泽, 男,1985 年出生, 本科学历, 曾供职于新疆泰昌实业有限责任公司 上海泉上投资管理有限公司 2016 年 9 月至今在上海中毅达股份有限公司任董事 福建上河建筑工程有限公司任董事长 李春蓉李春蓉, 女,1983 年出生, 大专学历, 持有董事会秘书资格证书, 证券从业资格 基金从业资格 2001 年 10 月至 2013 年 11 月在重庆四维控股 ( 集团 ) 股份有限公司历任证券部证券经理 证券事务代表 李宝江李宝江, 男, 汉族,1965 年出生, 吉林大学法学学士 中国人民大学法律硕士, 国家二级律师, 持有独立董事资格证书, 中华全国律师协会破产与重组专业委员会委员, 乌鲁木齐仲裁委员会仲裁员 1994 年 4 月至今在天阳律师事务所任专职律师 创始合伙人 黄琪黄琪, 女,1964 年出生, 本科学历, 高级会计师, 持有董事会秘书资格证书 1987 年 8 月至 2003 年 9 月任职于甘肃省水利厅 ;2003 年 10 月至 2004 年 3 月任新天下集团 ( 神舟电脑 ) 财务部经理 ;2004 年 4 月至 2006 年 7 月任深圳市飞尚实业发展有限公司审计经理 ;2006 年 8 月至 2007 年 11 月任深圳市实益达科技股份有限公司 (sz002137) 财务部经理 ;2007 年 11 月至 2011 年 6 月任网宿科技股份有限公司 (sz300017) 董事会秘书 财务总监 ;2011 年 7 月至 2013 年任上海博康精细化工有限公司常务副总经理 董事 ;2014 年 2 月至今任中国环保科技控股有限公司 ( 香港主板上市公司 ) 常务副总裁 刘名旭刘名旭, 男,1974 年出生, 博士, 中国注册会计师, 持有独立董事资格证书,2003 年 7 月至今, 在成都信息工程大学商学院财务管理学和会计学开展教学科研工作 张伟张伟, 男,1975 年出生, 本科学历, 持有法律职业资格 A 级证书,2002 年 5 月至 2003 年 12 月任百君律师事务所律师 ;2004 年 4 月至今任重庆康实律师事务所律师 合伙人 马文彪马文彪, 男,1976 年出生, 大专学历,2001 年至 2002 年供职于兰州网络公司 ;2002 年自主创业至今 ;2012 年至今任益育养殖合作社总经理 张秋霞张秋霞, 女,1972 年出生, 本科学历,2005 年至 2008 年任贵州省日杂烟花爆竹有限公司副总经理 ;2009 年至 2012 年任贵州宏宇汽车销售有限公司副总经理 ;2013 年至今任贵州速立汽车保养服务有限公司副总经理 秦思华秦思华, 男,1981 年出生, 硕士研究生学历,2009 年入党,2002 年至 2014 年在中石化上海石油分公司任主办会计 财务副主管 2014 年至今担任上海中毅达股份有限公司财务经理 总经理助理 陈飞霖陈飞霖, 男,1974 年出生, 大专学历,2006 年 11 月至 2013 年 5 月福建保达物流有限公司董事长,2008 年至 2013 年 3 月任福州市保通隧道工程劳务有限公司董事长,2014 年 5 月至 2016 年 8 月任贵州省保通鑫投资股份有限公司总经理,2015 年 10 月至 2016 年 6 月任保达实业集团 ( 平潭 ) 股份有限公司董事长 刘晓桥刘晓桥, 男,1978 年出生, 本科学历, 园林专业高级工程师 国家一级注册建造师 历任上海绿神生态园艺有限公司副总经理 总经理, 上海井岗园林发展有限公司董事长 总经理 现任上海中毅达股份有限公司副总经理 李臻峻李臻峻, 男,1978 年出生, 会计专业硕士学位, 高级会计师职称 1997 年至 1999 年就职上海圣地亚哥酒店有限公司 ;1999 年至 2002 年个人游学进修 ;2002 年至 2006 年供职于上海正宏建筑技术咨询服务有限公司 ;2006 年至 2007 年就职上海凯泉给水工程公司 ;2007 年至 2011 年任职上海凯泉泵业集团有限公司广州分公司财务经理 ;2011 年至 2016 年担任上海翰臻实业有限公司财务总监兼上海翰臻实业有 42 / 154

43 限公司广州分公司负责人 ;2016 年 10 月至 11 月任职上海名华工程建筑有限公司 其它情况说明 ( 二 ) 董事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 二 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员的任职情况 ( 一 ) 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 张秋霞 大申集团有限公司 董事 总经理 2016 年 6 月 马文彪 大申集团有限公司 监事 2016 年 7 月 在股东单位任职情况的说明 ( 二 ) 在其他单位任职情况 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 沈新民 新疆中智友联投资管理中心 总经理 任鸿虎 上海外高桥典当有限公司 董事长 方文革 塔城地区三农农牧发展有限公司 董事长 总经理 杨永华 江苏众盛律师事务所 合伙人 李厚泽 福建上河建筑工程有限公司 董事长 李宝江 天阳律师事务所 专职律师 创始合伙人 黄琪 中国环保科技控股有限公司 常务副总裁 刘名旭 成都信息工程大学商学院 开展教学科研工作 张伟 重庆康实律师事务所 律师 合伙人 马文彪 任益育养殖合作社 总经理 张秋霞 贵州速立汽车保养服务有限公司 副总经理 常姗姗 中审华寅五洲会计师事务所华西分所 高级项目经理 赵金鹏 北京盈科 ( 乌鲁木齐 ) 律师事务所 专职律师 高级合伙人 43 / 154

44 马庆银 深圳市泰瀚投资有限公司 董事长 陈两武 深圳市树锋投资发展有限公司 董事 武舸 北京维旺明信息技术有限公司 董事 徐清波 深圳市朗金科技开发有限公司 董事长 陈国坤 云南禹川会计师事务所 董事长 陈亚莉 广东诚公律师事务所 副主任 赵海燕 呼伦贝尔东明矿业有限责任公司 财务部经理 谢若锋 广东恒丰投资集团有限公司 副总裁 杨士军 广东君言律师事务所 合伙人 李炬 云南常盛投资有限公司 执行董事 李炬 云南广瑞房地产有限公司 董事长 李炬 深圳国泰恒信资产管理有限公司 执行董事 在其他单位任职情况的说明 三 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序董事 监事 高级管理人员报酬确定依据董事 监事和高级管理人员报酬的实际支付情况报告期末全体董事 监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 由董事会薪酬委员会考核, 董事会和股东大会审议通过 公司董事 监事 高级管理人员的报酬均根据公司制定的薪酬政策发放 与本报告披露的薪酬总额一致 万元 四 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 沈新民 董事长 选举 任鸿虎 总经理 聘任 44 / 154

45 方文革 董事 选举 庞森友 董事 选举 李厚泽 董事 选举 李厚泽 副总经理 聘任 李春蓉 董事 选举 李春蓉 董事会秘书 聘任 李宝江 独立董事 选举 黄琪 独立董事 选举 刘名旭 独立董事 选举 张伟 独立董事 选举 马文彪 监事 选举 张秋霞 监事 选举 秦思华 职工监事 选举 陈飞霖 常务副总经理 聘任 陈国中 副董事长 离任 罢免 常姗姗 独立董事 离任 辞职 赵金鹏 独立董事 离任 辞职 朱镇义 职工监事 离任 辞职 马庆银 董事 离任 辞职 陈两武 董事 离任 辞职 武舸 董事 离任 辞职 徐清波 独立董事 离任 辞职 陈国坤 独立董事 离任 辞职 陈亚莉 独立董事 离任 辞职 赵海燕 独立董事 离任 辞职 谢若锋 监事 离任 辞职 杨士军 监事 离任 辞职 秦键智 职工监事 离任 辞职 林旭楠 副总经理 董事会秘书 财务总监 离任 辞职 李炬 副总经理 离任 辞职 45 / 154

46 五 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 公司于 2017 年 2 月 6 日收到上交所下发的 关于对上海中毅达股份有限公司及有关责任人予以公开谴责并公开认定有关责任人 3 年内不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员的决定 ( 纪律处分决定书 号 ), 相关决定书的具体内容详见上交所网站 46 / 154

47 六 母公司和主要子公司的员工情况 ( 一 ) 员工情况 母公司在职员工的数量 19 主要子公司在职员工的数量 431 在职员工的数量合计 450 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 0 人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 8 销售人员 1 技术人员 386 财务人员 16 行政人员 39 合计 450 教育程度 教育程度类别 数量 ( 人 ) 本科及以上 137 大专 151 中专及以下 162 合计 ( 二 ) 薪酬政策 公司制定了以竞争性 激励性 公平性为原则的薪酬政策, 实行岗位绩效工资制 根据公司及各下属公司性质对员工制定了不同的绩效考核及薪酬制度, 员工的薪酬收入 职务晋升等均与员工本人的绩效考核成绩挂钩, 并且依据公司业绩 服务年限等方面动态调整绩效工资 同时, 按照国家和省市的有关规定, 依法为员工缴纳养老 失业 工伤 医疗 生育保险及住房公积金, 并发放其他相应的福利 ( 三 ) 培训计划 公司建立了内部与外部培训相结合的培训体系 内训通过邀请各领域专业人员对员工进行的各类业务培训或优秀员工进行分享等方式 ; 外部培训包括董事 监事 高级管理人员参加的监管部门及行业协会组织的培训 ; 同时组织各岗位员工积极参加岗位所需的技术职业资格的学习及培训 2017 年, 公司培训工作将紧紧围绕企业发展战略目标, 不断提高全体员工的思想素质 业务能力及管理水平, 提高办事效率, 保证各职能部门工作顺利展开, 完成公司 2017 年经营目标 ( 四 ) 劳务外包情况 劳务外包的工时总数劳务外包支付的报酬总额 日 435 万元 47 / 154

48 七 其他 第九节 公司治理 一 公司治理相关情况说明 公司严格按照 公司法 证券法 和 上市公司治理准则 等法律法规和中国证监会发布的其他有关上市公司治理的规范性文件的要求, 不断完善股东大会 董事会 监事会等公司治理结构和制度 公司治理的总体情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求 基本情况如下 : 1 股东与股东大会 : 公司严格按照 公司法 公司章程 股东大会议事规则 等法律规定程序召集 召开, 股东大会采取现场 现场结合网络投票的方式进行表决, 确保所有股东, 尤其是中小股东充分行使表决权 公司控股股东 实际控制人认真履行诚信义务, 无损害公司及其他股东权益的情形 2 董事与董事会 : 公司董事会的召集召开程序符合法律 法规的要求 公司董事严格遵守其公开做出的承诺, 忠实 诚信 勤勉的履行职责 公司董事会为股东大会负责, 按照法定程序召开定期和临时会议, 并严格按照有关法律法规及 公司章程 的规定行使职权, 注重维护公司和全体股东的利益 3 监事和监事会 : 公司监事会本着对股东负责的精神, 严格按照有关法律法规及 公司章程 的规定认真履行自己的职责, 规范运作, 按照法定程序召开定期会议和临时会议, 对公司财务以及公司董事 总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督, 维护公司和股东的合法权益 4 信息披露 : 公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作, 严格按照法律法规和公司章程的规定, 严格执行公司制定的信息披露事务管理制度, 真实 准确 完整地披露有关信息, 并确保所有股东有平等的机会获得信息 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规的要求, 不断完善公司法人治理结构, 规范公司运作 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异 ; 如有重大差异, 应当说明原因 二 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2015 年年度股东大会 2016 年 6 月 28 日 上交所 年 6 月 29 日 2016 年第一次临时股 2016 年 8 月 15 日 上交所 年 8 月 16 日 东大会 2016 年第二次临时股 2016 年 8 月 29 日 上交所 年 8 月 30 日 东大会 2016 年第三次临时股 2016 年 10 月 14 日 上交所 年 10 月 15 日 东大会 2016 年第四次临时股东大会 2016 年 12 月 1 日 上交所 年 12 月 2 日 股东大会情况说明 一 监事会提请董事会召开股东大会的说明 48 / 154

49 监事会于 2016 年 8 月 6 日发出召开第十一次监事会的通知, 审议通过了 关于罢免陈国中先生董事职务的议案 关于提请董事会召开临时股东大会的议案 公司于 2016 年 8 月 30 日召开第二次临时股东大会, 审议通过了 关于罢免陈国中先生董事职务的议案 二 控股股东增加临时提案提交股东大会的说明 1. 控股股东大申集团增加临时提案提交 2015 年年度股东大会的有 : 中毅达 2015 年度决算报告 中毅达独立董事 2015 年年度述职报告 关于增补方文革先生为公司董事候选人的议案 关于增补庞森友先生为公司董事候选人的议案 关于增补沈新民先生为公司董事候选人的议案 关于增补李春蓉女士为公司董事候选人的议案 关于增补赵金鹏先生为公司独立董事候选人的议案 关于增补刘名旭先生为公司独立董事候选人的议案 关于增补张伟先生先生为公司独立董事候选人的议案 关于增补常姗姗女士为公司独立董事候选人的议案 关于修改公司章程的议案 和 关于增补张秋霞女士为公司监事候选人的议案 关于增补马文彪先生为公司监事候选人的议案 修改公司章程的议案 变更公司住所并修改公司章程的议案 2. 控股股东大申集团增加临时提案提交 2016 年第一次临时股东大会的有 : 关于增补黄琪女士为公司独立董事候选人的议案 关于增补李宝江先生为公司独立董事候选人的议案 三 董事履行职责情况 ( 一 ) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数 沈新民 否 否 0 任鸿虎 否 否 4 方文革 否 否 0 庞森友 否 否 0 杨永华 否 否 1 李厚泽 否 否 0 李春蓉 否 否 5 李宝江 是 否 1 黄琪 是 否 1 刘名旭 是 否 1 张伟 是 否 1 常姗姗 是 否 0 赵金鹏 是 否 0 刘效军 否 否 0 陈国中 否 否 1 马庆银 否 否 0 陈两武 否 否 0 武舸 否 否 0 徐清波 是 否 0 陈国坤 是 否 0 陈亚莉 是 否 0 赵海燕 是 否 0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 49 / 154

50 年内召开董事会会议次数 14 其中 : 现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 12 现场结合通讯方式召开会议次数 0 ( 二 ) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董独立董事提出异议的事姓名有关事项内容赵金鹏聘任李厚泽先生 陈飞霖先生 谭勇先生为公司副总经理的议案常姗姗聘任李厚泽先生 陈飞霖先生 谭勇先生为公司副总经理的议案刘名旭聘任李厚泽先生 陈飞霖先生 谭勇先生为公司副总经理的议案张伟聘任李厚泽先生 陈飞霖先生 谭勇先生为公司副总经理的议案 异议的内容 对上述人员是否具备与其职位相适应的任职条件, 是否符合法律 法规和 上海中毅达股份有限公司公司章程 的有关规定, 依审慎原则, 还需进一步审核 对上述人员是否具备与其职位相适应的任职条件, 是否符合法律 法规和 上海中毅达股份有限公司公司章程 的有关规定, 依审慎原则, 还需进一步审核 对上述人员是否具备与其职位相适应的任职条件, 是否符合法律 法规和 上海中毅达股份有限公司公司章程 的有关规定, 依审慎原则, 还需进一步审核 对上述人员是否具备与其职位相适应的任职条件, 是否符合法律 法规和 上海中毅达股份有限公司公司章程 的有关规定, 依审慎原则, 还需进一步审核 是否被采纳是是是是 备注 独立董事对公司有关事项提出异议的说明公司六届第二十一次董事会审议聘任李厚泽先生 陈飞霖先生 谭勇先生为公司副总经理的议案, 鉴于董事陈国中提出反对理由, 基于审慎原则, 四位独立董事均认为需对聘任人员是否具备与其职位相适应的任职条件, 是否符合法律 法规和 公司章程 的有关规定, 还需进一步审核 ( 三 ) 其他 四 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议, 存在异议事项的, 应当披露具体情况 五 监事会发现公司存在风险的说明 六 公司就其与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面存在的不能保证独立性 不能保持自主经营能力的情况说明 存在同业竞争的, 公司相应的解决措施 工作进度及后续工作计划 50 / 154

51 七 报告期内对高级管理人员的考评机制, 以及激励机制的建立 实施情况 八 是否披露内部控制自我评价报告 详见公司另行公告的 公司 2016 年度内部控制评价报告 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 九 内部控制审计报告的相关情况说明 公司内部控制审计机构亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司出具了带强调事项段的无保留意见的内部控制审计报告 内部控制审计报告 详见上海证券交易所网站 是否披露内部控制审计报告 : 是 十 其他 第十节 公司债券相关情况 51 / 154

52 第十一节财务报告 一 审计报告 亚会 A 审字 (2017)0070 号 上海中毅达股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的上海中毅达股份有限公司 ( 以下简称 中毅达 ) 财务报表, 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2016 年度的合并及公司利润表 合并及公司现金流量表 合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 一 管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中毅达管理层的责任, 这种责任包括 :(1) 按照企业会计准 则的规定编制财务报表, 并使其实现公允反映 ;(2) 设计 执行和维护必要的内部控制, 以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职 业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 52 / 154

53 三 审计意见 我们认为, 中毅达财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了中 毅达 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及 公司现金流量 四 强调事项段 我们提醒财务报表使用者关注 : 如中毅达财务报表附注十三 1 所述, 中国证券监督管理委员会于 2016 年 11 月 15 日对中 毅达进行立案调查, 截至财务报告批准日, 尚无相关的结论性意见 本段内容不影响已发表的 审计意见 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 中国注册会计师 中国 北京 二 O 一七年四月十七日 二 财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位 : 上海中毅达股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 81,491, ,289, 结算备付金 53 / 154

54 拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 7,728, ,012, 损益的金融资产 衍生金融资产应收票据 10,000, 应收账款 79,075, ,423, 预付款项 19,139, ,416, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 16,746, ,417, 买入返售金融资产存货 1,508,238, ,208, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 8,602, ,070, 流动资产合计 1,731,021, ,097,838, 非流动资产 : 发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 130,698, ,897, 投资性房地产固定资产 11,569, ,380, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,877, , 开发支出商誉 3,052, 长期待摊费用 932, ,217, 递延所得税资产 2,731, ,975, 其他非流动资产 5, ,584, 非流动资产合计 151,868, ,071, 资产总计 1,882,890, ,241,909, 流动负债 : 短期借款 40,000, ,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 54 / 154

55 应付票据应付账款 323,503, ,254, 预收款项 81,324, ,220, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 3,498, , 应交税费 15,305, ,096, 应付利息应付股利其他应付款 129,750, ,918, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 245, , 其他流动负债流动负债合计 593,628, ,190, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 3,675, ,920, 递延所得税负债 1,589, , 其他非流动负债非流动负债合计 5,264, ,792, 负债合计 598,893, ,983, 所有者权益股本 1,071,274, ,071,274, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 382,621, ,621, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 -290,281, ,969, 归属于母公司所有者权益合计 1,163,614, ,158,926, 少数股东权益 120,382, 所有者权益合计 1,283,996, ,158,926, 负债和所有者权益总计 1,882,890, ,241,909, / 154

56 法定代表人 : 任鸿虎主管会计工作负责人 : 李臻峻会计机构负责人 : 李臻峻 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位 : 上海中毅达股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 6,783, ,042, 以公允价值计量且其变动计入当期 7,676, ,946, 损益的金融资产 衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 527, , 应收利息应收股利其他应收款 176,966, ,967, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 7,950, ,660, 流动资产合计 199,903, ,623, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,084,701, ,008, 投资性房地产固定资产 6,654, ,377, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用 671, , 递延所得税资产其他非流动资产 5, ,584, 非流动资产合计 1,092,033, ,909, 资产总计 1,291,936, ,207,533, 流动负债 : 短期借款 30,000, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 56 / 154

57 衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬 1,311, , 应交税费 287, , 应付利息应付股利其他应付款 128,362, ,451, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 159,961, ,702, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 159,961, ,702, 所有者权益 : 股本 1,071,274, ,071,274, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 382,660, ,660, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 -321,959, ,103, 所有者权益合计 1,131,975, ,158,831, 负债和所有者权益总计 1,291,936, ,207,533, 法定代表人 : 任鸿虎主管会计工作负责人 : 李臻峻会计机构负责人 : 李臻峻 合并利润表 2016 年 1 12 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 57 / 154

58 一 营业总收入 608,445, ,167, 其中 : 营业收入 608,445, ,167, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入 二 营业总成本 91,917, 其中 : 营业成本 527,934, ,302, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 870, , 销售费用 5, , 管理费用 32,147, ,633, 财务费用 2,304, ,334, 资产减值损失 2,677, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号 -3,283, ,784, 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -2,063, ,604, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资 -2,198, , 收益 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 37,157, ,361, 加 : 营业外收入 1,768, ,726, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 5, , 其中 : 非流动资产处置损失四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 38,920, ,645, 减 : 所得税费用 7,852, , 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 31,068, ,546, 归属于母公司所有者的净利润 4,688, ,546, 少数股东损益 26,380, 六 其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重 58 / 154

59 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 31,068, ,546, 归属于母公司所有者的综合收益总额 4,688, ,546, 归属于少数股东的综合收益总额 26,380, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 任鸿虎主管会计工作负责人 : 李臻峻会计机构负责人 : 李臻峻 母公司利润表 2016 年 1 12 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 减 : 营业成本 税金及附加 54, 销售费用管理费用 19,555, ,316, 财务费用 1,905, , 资产减值损失 6, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号 -3,270, ,785, 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -2,063, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资 -2,198, , 收益 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -26,856, ,746, 加 : 营业外收入 10,764, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 , 其中 : 非流动资产处置损失三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -26,856, ,983, 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -26,856, ,983, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 59 / 154