王晗

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1 证券代码 : 证券简称 : 神开股份公告编号 : 上海神开石油化工装备股份有限公司 关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会任期原定于 2016 年 11 月 18 日届满, 董事会分别于 2016 年 11 月 3 日和 2017 年 4 月 25 日作出 关于延期进行董事会换届选举的议案, 决定将本届董事会的任期延长至 上海快鹿投资 ( 集团 ) 有限公司与浙江君隆资产管理有限公司关于公司股东上海业祥投资管理有限公司的权属争议仲裁审理终结之时 ( 上述事项请详见公司刊登在指定信息披露媒体 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 ( 上的 号公告 ) 但由于上述仲裁案件迟迟未有最终结果, 为保障公司规范运作, 完善公司治理结构, 维护广大投资者利益, 公司董事会现决议正式启动董事会的换届工作, 并开始征集新一届董事会的独立和非独立董事候选人 相关决议内容请见公司刊登在指定信息披露媒体 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 ( 上的 第三届董事会第二十次会议决议公告 ( 公告编号 : ) 为了顺利完成董事会的换届选举工作 ( 以下简称 本次换届选举 ), 公司董事会依据 公司法 公司章程 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等相关法规, 将第四届董事会的组成 选举方式 董事候选人的提名 本次换届选举的程序 董事候选人任职资格等事项公告如下 : 一 第四届董事会的组成 根据 公司法 公司章程 的规定, 第四届董事会将由 9 名董事组成, 其中独立董事 3 名, 董事任期自公司相关股东大会选举通过之日起, 任期三年

2 二 董事的选举方式 根据 公司章程 规定, 本次换届选举采用累积投票制, 即股东大会选举非 独立董事或独立董事时, 每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的 表决权, 股东拥有的表决权可以集中使用, 也可以分开使用 三 董事候选人的提名 1 非独立董事候选人的提名 公司董事会及在本公告发布之日单独或者合并持有公司已发行股份 3% 以上 的股东, 有权向第三届董事会书面提名推荐第四届董事会非独立董事候选人, 单 一股东提名的候选人数不得超过本次拟选任的非独立董事人数 2 独立董事候选人的推荐 公司董事会 监事会及在本公告发布之日单独或合并持有公司已发行股份 1% 以上的股东有权向第三届董事会书面提名推荐第四届董事会独立董事候选人, 单一股东提名的候选人数不得超过本次拟选任的独立董事人数 四 本次换届选举的程序 1 提名人应在本公告发布之日起 20 日内 ( 即 2018 年 4 月 25 日前 ) 按本公 告规定的方式向公司第三届董事会提名董事候选人并提交相关文件 ; 董事会同时 在本公司内部以及人才市场等广泛搜寻候选董事 ; 2 在上述提名时间期满后, 公司董事会提名委员会将对提名推荐的董事候 选人进行资格审查, 对于符合资格的董事人选, 将提交公司董事会审议 ; 3 公司董事会将召开会议确定第四届董事会董事候选人名单, 并以提案的 方式提请公司股东大会审议 ; 4 董事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺, 同意接受提名, 并承 诺所提供的资料真实 完整并保证当选后履行董事职责, 独立董事候选人亦应依

3 法做出相关声明 ; 5 公司在发布召开关于选举新一届董事会的股东大会通知时, 将独立董事 候选人的有关材料 ( 包括但不限于提名人声明 候选人声明 独立董事履历表 候选人关于独立性的补充声明 ) 报送深圳证券交易所进行备案审核 ; 6 在新一届董事会就任前, 第三届董事会董事仍按有关法律法规的规定继 续履行职责 五 董事任职资格 ( 一 ) 非独立董事任职资格根据 公司法 公司章程 及有关法律法规的规定, 公司董事候选人应为自然人, 具有与担任董事相适应的工作经验, 并保证有足够的时间和精力履行董事职责 董事候选人存在下列情形之一的, 不得被提名担任公司董事 : 1 无民事行为能力或者限制民事行为能力; 2 因贪污 贿赂 侵占财产 挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚, 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治权利, 执行期满未逾 5 年 ; 3 担任破产清算的公司 企业的董事或者厂长 经理, 对该公司 企业的破产负有个人责任的, 自该公司 企业破产清算完结之日起未逾 3 年 ; 4 担任因违法被吊销营业执照 责令关闭的公司 企业的法定代表人, 并负有个人责任的, 自该公司 企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年 ; 5 个人所负数额较大的债务到期未清偿; 6 被中国证监会处以证券市场禁入处罚, 期限未满的 ; 7 最近三年内受到中国证监会行政处罚 ; 8 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 ; 9 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人

4 员, 期限尚未届满 ; 10 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查, 尚未有明确结论意见 ; 11 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务, 切实履行董事 监事 高级管理人员应履行的各项职责 ; 12 国家公务员或担任公司董事违反 中华人民共和国公务员法 ( 以下简 称 公务员法 ) 相关规定的 13 法律 行政法规或部门规章及 公司章程 等规定的其他情形 ( 二 ) 独立董事任职资格 本公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外, 还须满足下述条件 : 1 具有 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 及 公司章程 所要求的独立性 ; 2 具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律 行政法规 部门规章及 其他规范性文件, 具有五年以上法律 经济 财务 管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验,; 3 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的, 应当具备丰富的会计 专业知识和经验, 并具备注册会计师资格 高级会计师或者会计学副教授以上职 称等专业资质 ; 4 已根据中国证监会 上市公司高管管理人员培训工作指引 及相关规定 取得交易所认可的独立董事资格证书 ; 5 独立董事候选人最多在五家上市公司 ( 含本公司 ) 兼任独立董事 ; 6 公司章程 规定的其他条件 ;

5 7 具有下列情形之一的, 不得担任公司的独立董事 : (1) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 ( 直 系亲属是指配偶 父母 子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹 岳父母 儿媳女 婿 兄弟姐妹的配偶 配偶的兄弟姐妹等 下同 ); (2) 直接或间接持有公司已发行股份 1% 以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属 ; (3) 在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; (4) 在公司控股股东 实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属 ; (5) 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务 法律 咨询等服 务的人员或在相关机构任职的人员 ; (6) 在与公司及其控股股东 实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的单位任职, 或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职 ; (7) 最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员 ; (8) 最近十二个月内, 独立董事候选人 其任职及曾任职的单位存在其他 影响其独立性情形的人员 ; (9) 被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的 ; (10) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人 员, 期限尚未届满的 ; (11) 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪, 受到中国证监会行政处罚或 者司法机关刑事处罚的 ; (12) 因涉嫌证券期货违法犯罪, 被中国证监会立案调查或者被司法机关立

6 案侦查, 尚未有明确结论意见的 ; (13) 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的 ; 职务的 ; (14) 作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事 (15) 在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连 续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会 予以撤换, 未满十二个月的 ; (16) 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所及 公司章程 等认定的 其他情形 六 提名人应提供的相关文件 ( 一 ) 提名人推荐董事候选人, 需向公司董事会提供下列文件 : 1 董事候选人提名书 ( 原件, 格式见附件 ); 2 被提名的董事候选人的身份证明复印件 ( 原件备查 ); 3 被提名的董事候选人的学历 学位证书复印件 ( 原件备查 ); 4 被提名人出具的接受提名的书面意见, 同意接受提名, 并承诺资料的真 实 完整以及保证当选后履行董事职责 ; 5 如提名独立董事候选人, 需提供独立董事提名人声明 独立董事候选人 声明 独立董事履历表, 以及独立董事资格证书复印件 ( 原件备查 ); 6 能证明符合本公告规定条件的其他文件 ( 二 ) 若提名人为公司股东, 则该提名人应同时提供下列文件 1 如是个人股东, 需提供其身份证明复印件 ( 原件备查 );

7 2 如是法人股东, 需提供营业执照复印件并加盖公章 ( 原件备查 ); 3 股票证券账户相关信息复印件 ( 原件备查 ); 4 持有公司股票的证明文件 ( 三 ) 提名人向公司董事会提名董事候选人的方式如下 : 1 本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式 ; 2 提名人必须在 2018 年 4 月 25 日 17:00 时前将相关文件送达或者邮寄 ( 以 收件邮戳时间为准 ) 至公司指定联系人处方为有效 七 联系方式 联系人 : 王振飞 联系电话 : 联系地址 : 上海市闵行区浦星公路 1769 号 邮政编码 : 特此公告 上海神开石油化工装备股份有限公司 董事会 2018 年 4 月 4 日

8 附件 : 上海神开石油化工装备股份有限公司 第四届董事会董事候选人提名书 提名人 证券账户 提名人联系电话 持股数量 提名董事候选人类别 非独立董事 独立董事 ( 请在董事类别前打 ) 董事候选人信息 姓名 年龄 性别 电话 传真 电子邮箱 任职资格 : 是 / 否符合本公告规定的条件 简 历 : 包括学历 职称 详细工作履历 兼 职情况等, 可另附 纸张 其他说明 : ( 如有 ) ( 注 : 包括但不限于与上市公司或其控股股东及实际控制人 是否存在关联关系 持有公司股份 是否受过中国证监会及 提名人 ( 签名 / 盖章 ): 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等情况的说明, 可另 附纸张 ) 年月日