十二 投資標的贖回費 : 係指本公司依要保人約定贖回之投資標的為指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 時須扣除之費用 本契約的投資標的贖回費詳如附表一 本公司得報主管機關調整投資標的贖回費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 十三

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1 國泰人壽新金采絕倫變額壽險 ( 祝壽保險金 身故保險金 喪葬費用保險金 完全失能保險金 ) ( 本保險為不分紅保險單, 不參加紅利分配, 並紅利給付項目 ) ( 免費申訴電話 : ; 傳真 : ; 電子信箱 ( ):service@cathaylife.com.tw) 核准文號中華民國 104 年 06 月 24 日金管保壽字第 號 ( 修正 ) 中華民國 107 年 09 月 13 日依 107 年 06 月 07 日金管保壽字第 號函修正 備查文號中華民國 102 年 03 月 29 日國壽字第 號 中華民國 102 年 04 月 30 日國壽字第 號 中華民國 102 年 07 月 01 日國壽字第 號 中華民國 103 年 01 月 01 日國壽字第 號 中華民國 103 年 03 月 01 日國壽字第 號 中華民國 104 年 04 月 01 日國壽字第 號 中華民國 107 年 10 月 31 日國壽字第 號 第一條保險契約的構成本保險單條款 附著之要保書 批註及其他約定書, 均為本保險契約 ( 以下簡稱本契約 ) 的構成部分 本契約的解釋, 應探求契約當事人的真意, 不得拘泥於所用的文字 ; 如疑義時, 以作利於被保險人的解釋為原則 第二條名詞定義本契約所用名詞定義如下 : 一 基本保額 : 係指本契約所載明之投保金額 要保人在本契約效期間內, 得申請增加或減少基本保額 惟增加基本保額, 需經本公司同意 ; 減少後之基本保額, 不得低於本保險最低承保金額 如該基本保額所變更時, 以變更後之基本保額為準 二 淨危險保額 : 係指基本保額扣除保險金扣除額後, 再扣除當日保單帳戶價值之餘額, 但不得為負值 三 保險金扣除額 : 係指要保人曾經部分提領保單帳戶價值之總金額, 本公司於計算淨危險保額時, 須自基本保額扣除該金額 四 保險金額 : 係指本公司於被保險人身故或完全失能所給付之金額 該金額以淨危險保額與保單帳戶價值兩者之總和給付, 其中, 淨危險保額及保單帳戶價值係以受益人檢齊申請身故 完全失能保險金之所須文件並送達本公司之次一個資產評價日的保單帳戶價值計算 五 保險費 : 係指要保人所繳交之躉繳保險費, 且繳交金額不得低於三十萬元, 最高不得逾投保當時本公司所規定之上限 六 保單行政費 : 係指因本契約簽訂及運作所產生並自保單帳戶價值中扣除之相關費用, 包含核保 發單 銷售 服務及其他必要費用 保單行政費之金額為保單帳戶價值乘以附表一相關費用一覽表中 保單行政費 所列之百分率所得之數額, 並依第九條約定時點扣除 本公司得報主管機關調整保單行政費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 七 保單管理費 : 係指為維持本契約每月管理所產生且自保單帳戶價值中扣除之費用, 並依第九條約定時點扣除, 其費用額度如附表一 本公司得報主管機關調整保單管理費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 八 保險成本 : 係指提供被保險人本契約身故 完全失能保障所需之成本 ( 標準體之費率表如附表二 ) 由本公司每月根據訂立本契約時被保險人的性別 體況 扣款當時之保險年齡及淨危險保額計算, 並依第九條約定時點扣除 九 解約費用 : 係指本公司依本契約第十七條約定於要保人終止契約時, 自給付金額中所收取之費用 其金額按附表一所載之方式計算 本公司得報主管機關調整解約費用, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 十 部分提領費用 : 係指本公司依本契約第十九條約定於要保人部分提領保單帳戶價值時, 自給付金額中所收取之費用 其金額按附表一所載之方式計算 本公司得報主管機關調整部分提領費用, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 十一 投資標的申購費 : 係指本公司依要保人約定申購之投資標的為指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 時須扣除之費用 本契約的投資標的申購費詳如附表一 本公司得報主管機關調整投資標的申購費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 第 1 頁, 共 70 頁

2 十二 投資標的贖回費 : 係指本公司依要保人約定贖回之投資標的為指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 時須扣除之費用 本契約的投資標的贖回費詳如附表一 本公司得報主管機關調整投資標的贖回費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 十三 投資標的管理費 : 係指本公司為管理指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 須自該投資標的價值中扣除之費用 本契約的投資標的管理費詳如附表一 本公司得報主管機關調整投資標的管理費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 十四 每月扣繳費用 : 係指本契約生效日及每一保單週月日, 自保單帳戶價值扣繳之保單行政費 保單管理費 保險成本及投資標的管理費 但要保人未投資配置於指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 者, 須扣繳投資標的管理費 保單行政費 保單管理費及保險成本於投資配置日前, 本公司將自保險費中扣繳 ; 其後每屆保單週月日時, 依當時保單帳戶內各項投資標的價值比例扣繳之 十五 淨保險費 : 係指要保人繳交之保險費扣除投資配置日前應扣繳之保單行政費 保險成本和保單管理費後的餘額 十六 淨保險費本息 : 係指自本公司實際收受保險費之日起, 每月按三家銀行當月第一個營業日牌告活期存款利率之平均值, 將淨保險費加計以日單利計算至投資配置日前一日利息之總額 十七 投資配置日 : 係指本公司依要保人指定之投資標的及比例, 將淨保險費本息轉換為投資標的計價貨幣, 並依當日投資標的單位淨值予以配置之日 前述投資配置日係指根據第四條約定之契約撤銷期限屆滿之後的第一個資產評價日 ; 如於前述日期該投資標的尚未經募集成立, 改以募集成立日為投資配置日 十八 實際收受保險費之日 : 係指本公司實際收到保險費及要保人匯款或劃撥單據之日 若要保人以信用卡或自動轉帳繳交保險費者, 則為扣款成功且款項匯入本公司帳戶, 並經本公司確認收款明細之日 ; 本公司應於款項匯入本公司帳戶二個營業日內確認收款明細 十九 投資標的 : 係指本契約提供要保人累積保單帳戶價值之投資工具, 其內容如附件一, 區分為下列二種標的 : ( 一 ) 一般投資標的 : 係指要保人與本公司約定用以投資配置之投資標的 ( 二 ) 配息停泊標的 : 係指一般投資標的因第十四條約定之事由關閉或終止且要保人未選擇其他一般投資標的時, 本契約用以配置淨保險費本息及該經終止之一般投資標的轉出價值之投資標的 ; 或當次收益分配金額不符合第十二條第三項所定以匯款方式給付之條件時, 本契約用以配置當次收益分配金額之投資標的 二十 資產評價日 : 係指個別投資標的報價市場報價或證券交易所營業之日期, 且為我國境內銀行及本公司之營業日 二十一 投資標的單位淨值 : 係指投資標的於資產評價日實際交易所採用之每單位 淨資產價值或市場價值, 投資標的若為指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 時, 係指當日交易市場收盤價格 本契約投資標的單位淨值將公告於本公司網站 二十二 淨值回報日 : 係指將投資標的單位淨值通知本公司或證券交易所公告之收盤價經本公司確認之日 二十三 投資標的價值 : 係指以原投資標的作為投資標的之單位基準, 其價值係依本契約項下各該投資標的之單位數乘以其投資標的單位淨值計算所得之值 二十四 保單帳戶價值 : 係指以為單位基準, 其價值係依本契約所投資標的之投資標的價值總和加上尚未投入投資標的之金額 ; 但於投資配置日前, 係指依第十六款方式計算至計算日之金額 二十五 三家銀行 : 係指臺灣銀行股份限公司 第一商業銀行股份限公司及合作金庫商業銀行股份限公司, 但若因故需變更時, 則以本公司向主管機關陳報之銀行為準 二十六 : 係指投資標的發行機構 投資標的經理機構 投資標的管理機構及受委託, 或前述機構在中華民國境內之總代理人 二十七 當次收益分配金額 : 係指本公司於收益實際確認日所計算出, 當日本契約除指數基金 (Exchange Traded Funds,ETFs) 外之一般投資標的之收益分配和撥回資產金額總和 二十八 收益實際確認日 : 係指本公司收受所交付之投資標的收益或撥回資產, 並確認當次收益分配金額及其是否達收益分配金額標準之日 二十九 保險年齡 : 係指按投保時被保險人以足歲計算之年齡, 但未滿一歲的零數超過六個月者加算一歲, 以後每經過一個保險單年度加算一歲 三十 保單週月日 : 係指本契約生效日以後每月與契約生效日相當之日, 若當月相當日者, 指該月之末日 第 2 頁, 共 70 頁

3 第三條保險責任的開始及交付保險費本公司應自同意承保並收取保險費後負保險責任, 並應發給保險單作為承保的憑證 本公司如於同意承保前, 預收相當於保險費之金額時, 其應負之保險責任, 以同意承保時溯自預收相當於保險費之金額時開始 前項情形, 在本公司為同意承保與否之意思表示前發生應予給付之保險事故時, 本公司仍負保險責任 第四條契約撤銷權要保人於保險單送達的翌日起算十日內, 得以書面或其他約定方式檢同保險單向本公司撤銷本契約 要保人依前項規定行使本契約撤銷權者, 撤銷的效力應自要保人書面或其他約定方式之意思表示到達翌日零時起生效, 本契約自始效, 本公司應息退還要保人所繳保險費 ; 本契約撤銷生效後所發生的保險事故, 本公司不負保險責任 但契約撤銷生效前, 若發生保險事故者, 視為未撤銷, 本公司仍應依本契約約定負保險責任 第五條保險範圍被保險人於本契約效期間內身故或致成完全失能者, 或於保險年齡到達九十九歲之保單週年日仍生存時, 本公司依本契約約定給付各項保險金 第六條寬限期間及契約效力的停止本契約自契約生效日起, 若本契約項下之保單帳戶價值扣除保險單借款本息後之餘額不足以支付當月保險成本及保單管理費時, 本公司按日數比例扣除至保單帳戶價值為零, 本公司應於前述保單帳戶價值為零之當日催告要保人交付保險費, 自催告到達翌日起三十日內為寬限期間 逾寬限期間仍未交付者, 本契約自寬限期間終了翌日起停止效力 如在寬限期間內發生保險事故時, 本公司應負保險責任, 要保人並應按日數比例支付寬限期間內保險成本及保單管理費 停效期間內發生保險事故時, 本公司不負保險責任 第七條本契約效力的恢復本契約停止效力後, 要保人得在停效日起二年內, 申請復效 但保險期間屆滿後不得申請復效 要保人於停止效力之日起六個月內提出前項復效申請, 經要保人清償寬限期間欠繳之保險成本及保單管理費, 並另外繳交保險費後, 自翌日上午零時起, 開始恢復其效力 要保人於停止效力之日起六個月後提出第一項之復效申請者, 本公司得於要保人之復效申請送達本公司之日起五日內要求要保人提供被保險人之可保證明 要保人如未於十日內交齊本公司要求提供之可保證明者, 本公司得拒絕該次復效之申請 被保險人之危險程度重大變更已達拒絕承保程度者, 本公司得拒絕其復效 本公司未於第三項約定期限內要求要保人提供可保證明, 或於收齊可保證明後十五日內不為拒絕者, 視為同意復效, 並經要保人清償及繳交第二項約定之各項金額後, 自翌日上午零時起, 開始恢復其效力 要保人依第三項提出申請復效者, 除同項後段或第四項之情形外, 於交齊可保證明, 並清償及繳交第二項所約定之金額後, 自翌日上午零時起, 開始恢復其效力 第二項 第五項及第六項繳交之保險費, 本公司於實際收受保險費之日之後的第一個資產評價日, 依第十三條之約定配置於各投資標的 本契約因第三十二條約定停止效力而申請復效者, 除復效程序依前七項約定辦理外, 如第三十二條第二項所約定保單帳戶價值不足扣抵保險單借款本息時, 不足扣抵部分應一併清償之 本契約效力恢復時, 本公司按日數比例收取當期未經過期間之保險成本及保單管理費, 以後仍依約定扣除保險成本 保單管理費及保單行政費 第一項約定期限屆滿時, 本契約效力即行終止, 本契約若尚保單帳戶價值時, 本公司應主動退還剩餘之保單帳戶價值 第八條告知義務與本契約的解除要保人或被保險人在訂立本契約時, 對於本公司要保書書面詢問的告知事項應據實說明, 如為隱匿或遺漏不為說明, 或為不實的說明, 足以變更或減少本公司對於危險的估計者, 本公司得解除契約, 且得不退還已扣繳之費用, 其保險事故發生後亦同 但危險的發生未基於其說明或未說明的事實時, 不在此限 要保人或被保險人在增加基本保額時, 對於本公司書面 ( 或電子申請文件 ) 詢問的告知事項應據實說明, 如為隱匿或遺漏不為說明, 或為不實的說明, 足以變更或減少本公司對於危險的估計者, 本公司得解除該加保部分之契約, 且得不退還已扣繳之費用, 其保險事故發生後亦同 但危險的發生未基於其說明或未說明的事實時, 不在此限 前二項解除契約權, 自本公司知解除之原因後, 經過一個月不行使而消滅 ; 或自契約開始日或增加基 第 3 頁, 共 70 頁

4 本保額日起, 經過二年不行使而消滅 本公司依第一項解除契約時, 若本契約項下之保單帳戶價值大於零, 則本公司以解除契約通知到達的次一個資產評價日保單帳戶價值返還予要保人 倘被保險人已身故, 且已收齊第二十六條約定之申領文件, 則本公司以收齊申領文件後之次一個資產評價日保單帳戶價值返還予要保人 第九條保險成本 保單行政費暨保單管理費的收取方式本公司於本契約生效日及每保單週月日將計算本契約之保險成本, 併同保單行政費及保單管理費, 於保單週月日由保單帳戶價值依當時保單帳戶內各項投資標的價值比例扣除之 但首次投資配置日前之保險成本 保單行政費及保單管理費, 依第二條第十五款約定自保險費中扣除 第十條貨幣單位與匯率計算本契約保險費及各項費用之收取 給付各項保險金 當次收益分配金額 返還保單帳戶價值 償付解約金 部分提領金額及支付 償還保險單借款, 應以 ( 以下同 ) 為貨幣單位 本契約匯率計算方式約定如下 : 一 淨保險費本息投資配置 : 本公司根據投資配置日匯率參考機構之收盤賣出即期匯率平均值計算 二 每月扣繳費用 : 本公司根據保單週月日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值計算 三 給付各項保險金 解約金或部分提領金額及返還保單帳戶價值 : 本公司根據給付日前一營業日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值計算 四 給付當次收益分配金額 : 本公司根據收益實際確認日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值計算 五 不同之投資標的間轉換 : ( 一 ) 外幣對外幣 : 以所轉出投資標的中之最末淨值回報日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值轉換為, 再依同日匯率參考機構之收盤賣出即期匯率平均值, 轉換為所轉入投資標的之計價貨幣 ( 二 ) 外幣對 : 為所轉出投資標的中最末淨值回報日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值 ( 三 ) 對外幣 : 為所轉出投資標的中之最末淨值回報日匯率參考機構之收盤賣出即期匯率平均值 六 投資標的轉換費之扣除 : 本公司根據轉出投資標的中最末淨值回報日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值計算 七 第二條第二十四款之投資標的價值 : 本公司根據計算日前一營業日匯率參考機構之收盤買入即期匯率平均值計算 投資標的轉出及轉入屬於相同計價貨幣單位者, 匯率計算方式之適用 第二項第五款及第六款情形, 如轉出投資標的中之最末淨值回報日, 非為中華民國境內銀行之營業日, 則以次一營業日為準 第二項之匯率參考機構係指三家銀行, 但本公司得變更上述匯率參考機構, 惟必須提前十日以書面或其他約定方式通知要保人 第十一條投資標的及配置比例約定要保人投保本契約時, 應於要保書選擇購買之投資標的及配置比例 要保人於本契約效期間內, 得以書面或其他約定方式通知本公司變更前項選擇 第十二條投資標的之本契約所提供之投資標的如收益分配或自投資資產中撥回資產時, 本公司應以該投資標的之收益或撥回資產總額, 依本契約所持該投資標的價值占本公司投資該標的總價值之比例將該收益或撥回資產分配予要保人 但若依法應先扣繳之稅捐或規費時, 本公司應先扣除之 本契約所提供之一般投資標的之指數基金如收益分配, 本公司應將分配之收益於收益實際確認日後次一個資產評價日直接再投資投入該投資標的 本契約除指數基金外之一般投資標的如, 本公司應按實際分配方式, 以下列方式為之 : 一 以匯款方式給付 : 以金錢給付予本公司時, 若收益實際確認日為同一日, 本公司將合併計算當次收益分配金額 本公司應於收益實際確認日後十五日內, 將當次收益分配金額以匯款方式給付予要保人 ; 如當次收益分配金額未達一千元或要保人未提供符合本公司規定之匯款帳號者, 本公司應於收益實際確認日之次一資產評價日, 將當次收益分配金 第 4 頁, 共 70 頁

5 額投資配置於配息停泊標的, 如配息停泊標的時, 則併入保單帳戶價值中尚未投入投資標的之未投資金額 但要保人提供本公司特約銀行之匯款帳號者, 不受前述一千元之限制, 本公司仍以匯款方式給付 因可歸責於本公司之事由致未於收益實際確認日起算十五日內給付者, 應加計利息給付, 其利息按給付當時本保單辦理保險單借款之利率與民法第二百零三條法定週年利率兩者取其大之值以日單利計算 二 增加投資標的單位數 : 以投資標的單位數給付予本公司時, 本公司應將其分配予要保人 本公司得報主管機關調整第三項之收益分配金額標準, 並應通知要保人 第十三條投資標的轉換要保人於本契約效期間內, 得以書面或網際網路向本公司申請不同投資標的間之轉換, 並應於申請書 ( 或電子申請文件 ) 中載明轉出的投資標的及其單位數或轉出比例及指定欲轉入之投資標的 但要保人申請轉換配息停泊標的時, 本公司僅接受轉出之申請, 不受理轉入之申請 本公司以收到前項申請書 ( 或電子申請文件 ) 後之次一個資產評價日為準計算轉出之投資標的價值, 並以該價值扣除投資標的轉換費後, 於 所轉出投資標的中之最末淨值回報日 之次一個資產評價日配置於欲轉入之投資標的 同一保單年度內, 投資標的之前六次申請轉換, 免收投資標的轉換費 若要保人以網際網路方式申請投資標的轉換者, 同一保單年度內第七至第十二次申請轉換亦免收投資標的轉換費 超過上述次數的部分, 本公司每次將自轉換金額中酌收投資標的轉換費 前項投資標的轉換費如附表一 本公司得報主管機關調整投資標的轉換費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 第十四條投資標的之新增 關閉與終止本公司得依下列方式, 新增 關閉與終止投資標的之提供 : 一 本公司得新增投資標的供要保人選擇配置 二 本公司得主動終止某一投資標的, 且應於終止日前三十日以書面或電子郵件通知要保人 但若投資標的之價值仍餘額時, 本公司不得主動終止該投資標的 三 本公司得經所持投資標的價值之要保人同意後, 主動關閉該投資標的, 並於關閉日前三十日以書面或電子郵件通知要保人 四 本公司得配合某一投資標的之終止或關閉, 而終止或關閉該投資標的 但本公司應於接獲該之通知後五日內於本公司網站公布, 並另於收到通知後三十日內以書面或電子郵件通知要保人 投資標的一經關閉後, 於重新開啟前禁止轉入及再投資 投資標的一經終止後, 除禁止轉入及再投資外, 保單帳戶內之投資標的價值將強制轉出 如配息停泊標的關閉或終止之情事者, 改以本公司指定之投資標的作為未來配息停泊標的 投資標的依第一項第二款 第三款及第四款調整後, 要保人應於接獲本公司書面或電子郵件通知後十五日內且該投資標的終止或關閉日三日前向本公司提出下列申請 : 一 投資標的終止時 : 將該投資標的之價值申請轉出或提領, 並同時變更購買投資標的之投資配置比例 二 投資標的關閉時 : 變更購買投資標的之投資配置比例 若要保人未於前項期限內提出申請, 或因不可歸責於本公司之事由致本公司接獲前項申請時已法依要保人指定之方式辦理, 本公司得依下列方式辦理, 而該處理方式亦將於本公司網站公布 : 一 一般投資標的關閉或終止時 : 本公司得逕剔除該關閉或終止之一般投資標的, 並就要保人最新指定之其餘一般投資標的配置比例重新計算相對百分比, 以作為未投資金額及經終止之一般投資標的之轉出價值之投資分配比例 ; 如要保人未指定其餘一般投資標的者, 本公司得將相關金額配置於配息停泊標的 二 配息停泊標的關閉或終止時 : 本公司得指定其他投資標的做為配息停泊標的, 並將終止之配息停泊標的轉出價值及應配置於配息停泊標的之金額配置於該投資標的 因投資標的終止或關閉之情形發生而於投資標的終止或關閉前所為之轉換及提領, 該投資標的不計入轉換次數及提領次數 第十五條特殊情事之評價與處理投資標的於資產評價日遇下列情事之一, 致暫停計算投資標的單位淨值或贖回價格, 導致本公司法申購或申請贖回該投資標的時, 本公司將不負擔利息, 並依與間約定之恢復單位淨值或贖回價格計算日, 計算申購之單位數或申請贖回之金額 : 一 因天災 地變 罷工 怠工 不可抗力之事件或其他意外事故所致者 第 5 頁, 共 70 頁

6 二 國內外政府單位之命令 三 投資所在國交易市場非因例假日而停止交易 四 非因正常交易情形致匯兌交易受限制 五 非可歸責於本公司之事由致使用之通信中斷 六 從收受申購或贖回請求或給付申購單位 贖回金額等其他特殊情事者 七 其他於投資標的公開說明書中記載之情事 要保人依第三十二條約定申請保險單借款或本公司依約定給付保險金時, 如投資標的遇前項各款情事之一, 致暫停計算投資標的單位淨值, 本契約以不計入該投資標的之價值的保單帳戶價值計算可借金額上限或保險金, 且不加計利息 待特殊情事終止時, 本公司應即重新計算保險金或依要保人之申請重新計算可借金額上限 第一項特殊情事發生時, 本公司應主動以書面或電子郵件告知要保人或立即於網站公告之 因拒絕投資標的之申購或贖回 該投資標的已可供申購之單位數, 或因法令變更等不可歸責於本公司之事由, 致本公司法依要保人指定之投資標的及比例申購或贖回該投資標的時, 本公司將不負擔利息, 並應於接獲主管機關或通知後十日內於網站公告處理方式 第十六條保單帳戶價值之通知本契約於效期間內, 本公司將依約定方式, 採書面或電子郵遞方式每三個月通知要保人其保單帳戶價值 前項保單帳戶價值內容包括如下 : 一 期初及期末計算基準日 二 投資組合現況 三 期初單位數及單位淨值 四 本期單位數異動情形 ( 含異動日期及異動當時之單位淨值 ) 五 期末單位數及單位淨值 六 本期收受之保險費金額 七 本期已扣除之各項費用明細 八 期末之保險金額 解約金金額 九 期末之保險單借款本息 十 本期收益分配情形 第十七條契約的終止 ( 一 ) 要保人得隨時終止本契約 前項契約之終止, 自本公司收到要保人書面通知時, 開始生效 要保人繳費累積達保單帳戶價值而申請終止契約時, 本公司應以收到前項書面通知之次一個資產評價日的保單帳戶價值扣除解約費用後之餘額加計已收而未到期的保險成本之和計算解約金, 並於接到通知之日起一個月內償付之 逾期本公司應加計利息給付, 其利息按年利率一分計算 前項解約費用如附表一 本公司得報主管機關調整解約費用, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 第十八條契約的終止 ( 二 ) 本契約下列情形之一時, 其效力即行終止, 且本公司僅給付其中一項保險金 : 一 本公司按第二十二條約定給付祝壽保險金 二 本公司按第二十三條約定給付身故保險金或喪葬費用保險金或返還保單帳戶價值 三 本公司按第二十四條約定給付完全失能保險金 第十九條保單帳戶價值的部分提領於本契約效期間內, 如累積保單帳戶價值時, 要保人得向本公司提出申請部分提領其保單帳戶價值 但每次提領之保單帳戶價值不得低於一千元且提領後的保單帳戶價值不得低於一萬元 本公司得報主管機關調整部分提領金額之限制, 並應通知要保人 要保人申請部分提領時, 按下列方式處理 : 一 要保人必須在申請文件中指明部分提領的投資標的單位數或比例 二 本公司以收到前款申請文件後之次一個資產評價日為準計算部分提領的保單帳戶價值 三 本公司將於收到要保人之申請文件後一個月內, 支付部分提領的金額扣除部分提領費用後之餘額 逾期本公司應加計利息給付, 其利息按年利率一分計算 前項部分提領費用如附表一 本公司得報主管機關調整部分提領費用, 並應於三個月前通知要保人 ; 第 6 頁, 共 70 頁

7 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 本契約保單帳戶價值經部分提領後, 將按部分提領金額等值減少, 本公司將於部分提領後重新計算保險金扣除額 第二十條保險事故的通知與保險金的申請時間要保人或受益人應於知悉本公司應負保險責任之事故後十日內通知本公司, 並於通知後儘速檢具所需文件向本公司申請給付保險金 本公司應於收齊前項文件後十五日內給付之 但因可歸責於本公司之事由致未在前開期限內為給付者, 應加計利息給付, 其利息按年利率一分計算 第二十一條失蹤處理被保險人於本契約效期間內失蹤者, 如經法院宣告死亡時, 本公司根據判決內所確定死亡時日為準, 並依第二十三條約定返還保單帳戶價值或給付身故保險金或喪葬費用保險金, 本契約項下之保單帳戶即為結清 ; 如要保人或受益人能提出證明文件, 足以認為被保險人極可能因意外傷害事故而死亡者, 本公司應依意外傷害事故發生日為準, 並依第二十三條約定返還保單帳戶價值或給付身故保險金或喪葬費用保險金, 本契約項下之保單帳戶即為結清 第二十二條祝壽保險金的給付被保險人於保險年齡到達九十九歲之保單週年日仍生存且本契約仍效時, 本公司按該週年日次一個資產評價日的保單帳戶價值給付祝壽保險金, 本契約效力即行終止 第二十三條身故保險金或喪葬費用保險金的給付與保單帳戶價值之返還被保險人於本契約效期間內身故者, 本公司按保險金額給付身故保險金, 並加計自被保險人身故日之次一保單週月日起溢收之保險成本, 併入身故保險金給付, 本契約效力即行終止 訂立本契約時, 以受監護宣告尚未撤銷者為被保險人, 其身故保險金變更為喪葬費用保險金 前項喪葬費用保險金額, 不包含其屬投資部分之保單帳戶價值 第二項被保險人於民國九十九年二月三日 ( 含 ) 以後所投保之喪葬費用保險金額總和 ( 不限本公司 ), 不得超過訂立本契約時遺產及贈與稅法第十七條關遺產稅喪葬費扣除額之半數, 其超過部分本公司不負給付責任 前項情形, 被保險人如因發生約定之保險事故死亡, 本公司應給付喪葬費用保險金予受益人, 如超過喪葬費用保險金額上限者, 須按比例返還超過部分之已扣除保險成本 其原投資部分之保單帳戶價值, 則按約定返還予要保人或其他應得之人, 其資產評價日依受益人檢齊申請喪葬費用保險金所須文件並送達本公司之次一個資產評價日為準 第四項情形, 如要保人向二家 ( 含 ) 以上保險公司投保, 或向同一保險公司投保數個保險契 ( 附 ) 約, 且其投保之喪葬費用保險金額合計超過第四項所定之限額者, 本公司於所承保之喪葬費用金額範圍內, 依各要保書所載之要保時間先後, 依約給付喪葬費用保險金至第四項所訂定之喪葬費用額度上限為止 如二家以上保險公司之保險契 ( 附 ) 約要保時間相同或法區分其要保時間之先後者, 各該保險公司應依其喪葬費用保險金額與扣除要保時間在先之保險公司應理賠之金額後所餘之限額比例分擔其責任 受益人依第二十六條約定申領身故保險金或喪葬費用保險金時, 若已超過第三十九條所約定之時效, 本公司得拒絕給付保險金 本公司將以受益人檢齊申請身故保險金或喪葬費用保險金之所須文件並送達本公司之次一個資產評價日為基準, 計算本契約項下的保單帳戶價值, 並加計自被保險人身故日之次一保單週月日起溢收之保險成本後, 返還予應得之人, 本契約項下之保單帳戶即為結清 第二十四條完全失能保險金的給付被保險人於本契約效期間內致成附表三所列之完全失能等級之一, 並經完全失能診斷確定者, 本公司按保險金額給付完全失能保險金, 並加計自被保險人完全失能診斷確定日之次一保單週月日起溢收之保險成本, 併入完全失能保險金給付, 本契約效力即行終止 被保險人同時兩項以上完全失能時, 本公司僅給付一項完全失能保險金 受益人依第二十八條約定申領完全失能保險金時, 若已超過第三十九條約定之時效, 本公司得拒絕給付保險金 本公司將以受益人檢齊申請完全失能保險金之所須文件, 並送達本公司之次一個資產評價日為基準, 計算本契約項下的保單帳戶價值, 並加計自被保險人完全失能診斷確定日之次一保單週月日起溢收之保險成本後, 返還予應得之人, 本契約項下之保單帳戶即為結清 第 7 頁, 共 70 頁

8 第二十五條祝壽保險金的申領受益人申領 祝壽保險金 時, 應檢具下列文件 : 一 保險單或其謄本 二 保險金申請書 三 受益人的身分證明 第二十六條身故保險金或喪葬費用保險金的申領受益人申領 身故保險金 或 喪葬費用保險金 時, 應檢具下列文件 : 一 保險單或其謄本 二 被保險人死亡證明書及除戶戶籍謄本 三 保險金申請書 四 受益人的身分證明 第二十七條返還保單帳戶價值的申請要保人或應得之人依第二十一條 第二十三條或第二十九條約定申請返還保單帳戶價值時, 應檢具下列文件 : 一 保險單或其謄本 二 被保險人死亡證明書及除戶戶籍謄本 三 申請書 四 要保人或應得之人的身分證明 因第二十九條第一項第二款及第三款情事致成完全失能而提出前項申請者, 前項第二款文件改為失能診斷書 第二十八條完全失能保險金的申領受益人申領 完全失能保險金 時, 應檢具下列文件 : 一 保險單或其謄本 二 失能診斷書 三 保險金申請書 四 受益人的身分證明 受益人申領失能之保險金時, 本公司得對被保險人的身體予以檢驗, 必要時並得另經受益人同意調閱被保險人之就醫相關資料, 其一切費用由本公司負擔 但不因此延展本公司依第二十條約定應給付之期限 第二十九條除外責任下列情形之一者, 本公司不負給付保險金的責任 : 一 要保人故意致被保險人於死 二 被保險人故意自殺或自成完全失能 但自契約訂立或復效之日起二年後故意自殺致死者, 本公司仍負給付身故保險金或喪葬費用保險金之責任 三 被保險人因犯罪處死或拒捕或越獄致死或完全失能 前項第一款及第三十條情形致被保險人完全失能時, 本公司按第二十四條的約定給付完全失能保險金 第一項各款情形而免給付保險金時, 本公司依據要保人或受益人檢齊所須文件送達本公司次一個資產評價日之保單帳戶價值, 依照約定返還予應得之人 第三十條受益人受益權之喪失受益人故意致被保險人於死或雖未致死者, 喪失其受益權 前項情形, 如因該受益人喪失受益權, 而致受益人受領身故保險金或喪葬費用保險金時, 其身故保險金或喪葬費用保險金作為被保險人遺產 如其他受益人者, 喪失受益權之受益人原應得之部分, 依原約定比例計算後分歸其他受益人 第三十一條未還款項的扣除本公司給付各項保險金 當次收益分配金額 返還保單帳戶價值及償付解約金 部分提領金額時, 如要保人仍保險單借款本息或寬限期間欠繳之保險成本 保單管理費等未償款項者, 本公司得先抵銷上述欠款及扣除其應付利息後給付其餘額 第 8 頁, 共 70 頁

9 第三十二條保險單借款及契約效力的停止本契約效期間內, 要保人得向本公司申請保險單借款, 其可借金額上限為借款當日保單帳戶價值之四十 % 當未償還之借款本息, 超過本契約保單帳戶價值之八十 % 時, 本公司應以書面或其他約定方式通知要保人 ; 如未償還之借款本息超過本契約保單帳戶價值之九十 % 時, 本公司應再以書面通知要保人償還借款本息 ; 要保人如未於通知到達翌日起算二日內償還時, 本公司將以保單帳戶價值扣抵之 但若要保人尚未償還借款本息, 而本契約累積的未償還之借款本息已超過保單帳戶價值時, 本公司將立即扣抵並以書面通知要保人, 要保人如未於通知到達翌日起算三十日內償還不足扣抵之借款本息時, 本契約自該三十日之次日起停止效力 本公司於本契約累積的未償還借款本息已超過保單帳戶價值, 且未依前項約定為通知時, 於本公司以書面通知要保人之日起三十日內要保人未償還不足扣抵之借款本息者, 保險契約之效力自該三十日之次日起停止 第三十三條不分紅保單本保險為不分紅保單, 不參加紅利分配, 並紅利給付項目 第三十四條投保年齡的計算及錯誤的處理要保人在申請投保時, 應將被保險人出生年月日在要保書填明 被保險人的投保年齡, 以足歲計算, 但未滿一歲的零數超過六個月者, 加算一歲 被保險人的投保年齡發生錯誤時, 依下列約定辦理 : 一 真實投保年齡高於本契約最高承保年齡者, 本契約效, 其已繳保險費息退還要保人 二 因投保年齡的錯誤, 而致溢繳保險成本者, 本公司息退還溢繳部分的保險成本 如在發生保險事故後始發覺且其錯誤發生在本公司者, 前述溢繳保險成本本公司不予退還, 改按原扣繳保險成本與應扣繳保險成本的比例提高淨危險保額, 並重新計算身故 完全失能保險金或喪葬費用保險金後給付之 三 因投保年齡的錯誤, 而致短繳保險成本者, 要保人得補繳短繳的保險成本或按照原扣繳的保險成本與被保險人的真實年齡比例減少淨危險保額 但在發生保險事故後始發覺且其錯誤不可歸責於本公司者, 要保人不得要求補繳短繳的保險成本, 本公司改按原扣繳保險成本與應扣繳保險成本的比例減少淨危險保額, 並重新計算身故 完全失能保險金或喪葬費用保險金後給付之 ; 但錯誤發生在本公司者, 本公司應按原身故 完全失能保險金或喪葬費用保險金扣除短繳保險成本後給付 前項第一款 第二款前段情形, 其錯誤原因歸責於本公司者, 應加計利息退還各款約定之金額, 其利息按給付當時本保單辦理保險單借款之利率與民法第二百零三條法定週年利率兩者取其大的利率計算 第三十五條基本保額的變更要保人在本契約效期間內, 得申請減少基本保額, 但是減額後的基本保額, 不得低於本保險最低承保金額, 其減少部分視為終止契約 要保人在本契約效期間內, 得檢具被保險人之可保性證明, 經本公司同意後依相關辦法申請增加基本保額 第三十六條受益人的指定及變更完全失能保險金的受益人, 為被保險人本人, 本公司不受理其指定或變更 除前項約定外, 要保人得依下列約定指定或變更受益人 : 一 經被保險人同意指定身故受益人, 如未指定者, 以被保險人之法定繼承人為本契約身故受益人 二 除聲明放棄處分權者外, 於保險事故發生前得經被保險人同意變更身故受益人, 如要保人未將前述變更通知本公司者, 不得對抗本公司 前項身故受益人的指定或變更, 於要保人檢具申請書及被保險人的同意書 ( 要 被保險人為同一人時為申請書或電子申請文件 ) 送達本公司時, 本公司應即予批註或發給批註書 身故受益人同時或先於被保險人本人身故, 除要保人已另行指定身故受益人外, 以被保險人之法定繼承人為本契約身故受益人 前項法定繼承人之順序及應得保險金之比例適用民法繼承編之相關規定 第三十七條投資風險與法律救濟要保人及受益人對於投資標的價值須直接承擔投資標的之法律 匯率 市場變動風險及之 第 9 頁, 共 70 頁

10 信用風險所致之損益 本公司應盡善良管理人之義務, 慎選投資標的, 加強締約能力詳加審視雙方契約, 並應注意相關機構之信用評等 本公司對於因可歸責於或其代理人 代表人 受僱人之事由減損本投資標的之價值致生損害要保人 受益人者, 或其他與所約定之賠償或給付事由發生時, 本公司應盡善良管理人之義務, 並基於要保人 受益人之利益, 即刻且持續向進行追償 相關追償費用由本公司負擔 前項追償之進度及結果應以適當方式告知要保人 第三十八條變更住所要保人的住所變更時, 應即以書面或其他約定方式通知本公司 要保人不為前項通知者, 本公司之各項通知, 得以本契約所載要保人之最後住所發送之 第三十九條時效由本契約所生的權利, 自得為請求之日起, 經過兩年不行使而消滅 第四十條批註本契約內容的變更, 或記載事項的增刪, 除第二條第六款 第七款 第九款至第十三款 第二十五款 第十條第五項 第十二條第四項 第十三條第四項 第十四條 第十七條第四項 第十九條第一項 第三項 第三十六條及附表一約定者外, 應經要保人與本公司雙方書面或其他約定方式同意後生效, 並由本公司即予批註或發給批註書 第四十一條管轄法院因本契約涉訟者, 同意以要保人住所地地方法院為第一審管轄法院, 要保人的住所在中華民國境外時, 以本公司總公司所在地地方法院為第一審管轄法院 但不得排除消費者保護法第四十七條及民事訴訟法第四百三十六條之九小額訴訟管轄法院之適用 第 10 頁, 共 70 頁

11 附件一 : 投資標的表一 一般投資標的 : 詳如國泰人壽金采絕倫投資標的批註條款附件一之一般投資標的 國泰人壽委託貝萊德投信投資帳戶投資標的批註條款附件一 國泰人壽委託聯博投信投資帳戶投資標的批註條款附件一及國泰人壽委託貝萊德投信投資帳戶投資標的批註條款 ( 成長收益型 ) 附件一 二 配息停泊標的 : 詳如國泰人壽金采絕倫投資標的批註條款附件一之配息停泊標的 附表一 : 本契約相關費用一 投資型壽險保單保險公司收取之相關費用一覽表 ( 單位 : 或 %) 費用項目收取標準一 保單行政費第一到第四保單年度每月 0.125% 二 保險相關費用 1. 保單管理費 第五保單年度及之後每月 0% 每月 100 元逐月由保單帳戶價值中扣除, 但要保人所繳交之保險費扣除部分提領金額之總額在 300 萬元以上者, 當月免收保單管理費 2. 保險成本詳如附表二, 每年收取的保險成本原則上逐年增加 三 投資相關費用 (1) 共同基金 : 本公司未另外收取 1. 投資標的申購費 (2) 指數基金 : 本公司於每次申購時, 自該投資標的申購金額中收取 0.5%, 但依本契約第十二條所為之直接再 ( 因投資標的轉換所為之轉入亦須收取 ) 投資, 須收取投資標的申購費 (3) 委託投資帳戶 : 本公司未另外收取 (1) 共同基金 : 本公司未另外收取 (2) 指數基金 : 本公司未另外收取 (3) 委託投資帳戶 : 已反應在投資標的淨值中, 詳如各投資標 2. 投資標的經理費的批註條款 本公司得報主管機關調整投資標的經理費, 並應於三個月前通知要保人 ; 但對要保人利之費用調降, 本公司得不予通知 3. 投資標的保管費本公司未另外收取 4. 投資標的贖回費 (1) 共同基金 : 本公司未另外收取 ( 因給付保險金 解約金 部分提領金額 (2) 指數基金 : 本公司於每次贖回時, 自該投資標的之返還保單帳戶價值 投資標的轉換所為之贖回金額中收取 0.5%, 但於收取每月扣繳費用所為之贖轉出 本公司以保單帳戶價值扣抵借款本回, 須收取投資標的贖回費 息時皆須收取 ) (3) 委託投資帳戶 : 本公司未另外收取 (1) 共同基金 : 本公司未另外收取 5. 投資標的管理費 (2) 指數基金 : 本公司於每一保單週月日自該投資標的價值中收取 0.08% (3) 委託投資帳戶 : 本公司未另外收取 同一保單年度內, 投資標的之前 6 次申請轉換, 免收投資標的轉換費 若要保人以網際網路方式申請投資標的轉換者, 同 6. 投資標的轉換費一保單年度內第 7 至第 12 次申請轉換亦免收投資標的轉換 ( 投資標的之轉出或轉入涉及指數基費 超過上述次數的部分, 本公司每次將自轉換金額中扣除新金時, 仍須收取投資標的申購費或投資標臺幣 500 元之投資標的轉換費 但要保人因投資標的關閉或的贖回費 ) 終止之情形發生, 而於該投資標的關閉或終止前所為之轉換, 或僅申請轉出配息停泊標的者, 該投資標的之轉換不計入轉換次數, 亦不收取投資標的轉換費 7. 其他費用本公司未另外收取 四 解約及部分提領費用 1. 解約費用 為本公司給付解約金時所扣除之費用, 按下列公式計算 : 申請辦理次一資產評價日之保單帳戶價值扣除配息停泊 第 11 頁, 共 70 頁

12 ( 若涉及指數基金時, 須先收取投資標的贖回費, 再收取本項解約費用 ) 標的價值 該保單年度解約費用率 各保單年度之解約費用率如下表 : 保單年度 解約費用率 第 1 年 5% 第 2 年 4% 第 3 年 3% 第 4 年及以後 0% (1) 解約費用率非為零之保單年度 : 部分提領金額扣除配息停泊標的提領金額 該保單年度解約費用率 (2) 解約費用率為零之保單年度 : 辦理部分提領時, 可享同 2. 部分提領費用一保單年度內四次免費部分提領之權利 ; 超過四次的部 ( 若涉及指數基金時, 須先收取投資分, 本公司將自每次部分提領之金額中扣除 1,000 標的贖回費, 再收取本項部分提領費用 ) 元之部分提領費用 要保人因投資標的關閉或終止之情形發生而於該投資標的關閉或終止前所為之部分提領, 或僅申請提領配息停泊標的者, 該投資標的之部分提領不計入部分提領次數, 亦不收取部分提領費用 五 其他費用 二 投資型壽險保單收取之相關費用收取表請參考本公司網站之商品說明書內容 : 第 12 頁, 共 70 頁

13 附表二 : 保險成本費率表 ( 單位 : 元 / 每年每萬淨危險保額 ) 年齡 男性 女性 年齡 男性 女性 第 13 頁, 共 70 頁

14 附表三 完全失能程度表 項別 一 二 三 四 五 六 七 註 : 失能程度 雙目均失明者 ( 註 1) 兩上肢腕關節缺失者或兩下肢足踝關節缺失者 一上肢腕關節及一下肢足踝關節缺失者 一目失明及一上肢腕關節缺失者或一目失明及一下肢足踝關節缺失者 永久喪失咀嚼 ( 註 2) 或言語 ( 註 3) 之機能者 四肢機能永久完全喪失者 ( 註 4) 中樞神經系統機能遺存極度障害或胸 腹部臟器機能遺存極度障害, 終身不能從 事任何工作, 經常需醫療護理或專人周密照護者 ( 註 5) 1. 失明的認定 (1) 視力的測定, 依據萬國式視力表, 兩眼個別依矯正視力測定之 (2) 失明係指視力永久在萬國式視力表零點零二以下而言 (3) 以自傷害之日起經過六個月的治療為判定原則, 但眼球摘出等明顯法復原之情況, 不在此限 2. 喪失咀嚼之機能係指因器質障害或機能障害, 以致不能作咀嚼運動, 除流質食物外, 不能攝取者 3. 喪失言語之機能係指後列構成語言之口唇音 齒舌音 口蓋音 喉頭音等之四種語音機能中, 三種以上不能構音者 4. 所謂機能永久完全喪失係指經六個月以後其機能仍完全喪失者 5. 因重度神經障害, 為維持生命必要之日常生活活動, 全須他人扶助者 上述 為維持生命必要之日常生活活動 係指食物攝取 大小便始末 穿脫衣服 起居 步行 入浴等 第 14 頁, 共 70 頁

15 國泰人壽金采絕倫投資標的批註條款 ( 本保險為不分紅保險單, 不參加紅利分配, 並紅利給付項目 ) ( 免費申訴電話 : ; 傳真 : ; 電子信箱 ( ):service@cathaylife.com.tw) 備查文號中華民國 102 年 03 月 29 日國壽字第 號中華民國 102 年 04 月 30 日國壽字第 號中華民國 102 年 07 月 01 日國壽字第 號中華民國 102 年 10 月 01 日國壽字第 號中華民國 103 年 01 月 01 日國壽字第 號中華民國 103 年 03 月 01 日國壽字第 號中華民國 103 年 04 月 15 日國壽字第 號中華民國 103 年 12 月 15 日國壽字第 號中華民國 104 年 01 月 20 日國壽字第 號中華民國 104 年 04 月 01 日國壽字第 號中華民國 104 年 07 月 01 日國壽字第 號中華民國 105 年 01 月 22 日國壽字第 號中華民國 105 年 07 月 08 日國壽字第 號中華民國 106 年 01 月 06 日國壽字第 號中華民國 106 年 07 月 06 日國壽字第 號中華民國 107 年 01 月 17 日國壽字第 號中華民國 107 年 06 月 27 日國壽字第 號 第一條適用範圍本 國泰人壽金采絕倫投資標的批註條款 ( 以下簡稱 本批註條款 ) 適用於 國泰人壽金采絕倫變額壽險 國泰人壽新金采絕倫變額壽險 國泰人壽金采絕倫變額年金保險 國泰人壽金采絕倫外幣變額年金保險 國泰人壽金采萬分變額年金保險 國泰人壽新金采萬分變額年金保險 國泰人壽金采萬分外幣變額年金保險 國泰人壽新金采萬分外幣變額年金保險 國泰人壽多金得利變額壽險 國泰人壽新多金得利變額壽險 國泰人壽多金得利變額年金保險 國泰人壽新多金得利變額年金保險 國泰人壽多金得利外幣變額年金保險 國泰人壽新多金得利外幣變額年金保險 國泰人壽多金富利變額壽險 國泰人壽新多金富利變額壽險 國泰人壽多金富利變額年金保險 國泰人壽新多金富利變額年金保險 國泰人壽多金富利外幣變額年金保險 及 國泰人壽新多金富利外幣變額年金保險 ( 以下簡稱 本契約 ) 本批註條款構成本契約之一部分, 本批註條款與本契約牴觸時, 應優先適用本批註條款, 本批註條款未約定者, 適用本契約之相關約定 第 15 頁, 共 70 頁

16 附件一 : 投資標的表 ( 一 ) 一般投資標的 ( 中 低風險群組 ) 1. 共同基金 ( 中 低風險群組 ) 投資標的名稱簡稱 ( 註一 ) 聯博 - 美國收益基金 AT 股澳幣避險 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AT 股澳幣避險 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 美國收益基金 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 新興市場債券基金 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 A2 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博美國收益基金 AT( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AT( 澳幣避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AA( 澳幣避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博美國收益基金 AA( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 AA( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球債券基金 AA( 澳幣避險 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博新興市場債券基金 AA( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 ( 計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 第 16 頁, 共 70 頁 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 澳幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司

17 聯博 - 全球價值型基金 A 股 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 AT 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 國際醫療基金 A 股 聯博 - 歐洲收益基金 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 A2 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 A2 股避險 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AT 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AT 股避險 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AT 股紐幣避險 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球價值型基金 ( 計價 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 AT( 計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博國際醫療基金 ( 計價 ) 聯博歐洲收益基金 AA( 計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 ( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 ( 避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AT( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AT( 避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AT( 紐幣避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 紐幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 - 國際醫療基金 A 股聯博國際醫療基金聯博 ( 盧森堡 ) 公司 第 17 頁, 共 70 頁

18 聯博 - 美國收益基金 A2 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 A2 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球多元收益基金 A2X 級別 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 A2 股 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 AT 股 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 美國收益基金 AT 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 AT 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 新興市場債券基金 AT 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AT 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 新興市場債券基金 A2 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球價值型基金 A 股 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博美國收益基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球多元收益基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博全球債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博全球債券基金 AT( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博美國收益基金 AT( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 AT( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博新興市場債券基金 AT( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AT( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博新興市場債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球價值型基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 平衡型聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 - 全球複合型股票基金 A 股聯博全球複合型股票聯博 ( 盧森堡 ) 公司 第 18 頁, 共 70 頁

19 投資標的名稱簡稱 ( 註一 ) 聯博 - 全球債券基金 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 美國收益基金 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 AA( 穩定月配 ) 避險級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 新興市場債券基金 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 A2 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 AT 股避險 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球多元收益基金 A 級別 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球多元收益 AD 月配級別 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 AA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 基金 聯博全球債券基金 AA( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博美國收益基金 AA( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 AA( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博新興市場債券基金 AA( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AA( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲收益基金 AT( 避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博全球多元收益基金 A 級別 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博全球多元收益基金 AD( 每月配息 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博全球高收益債券基金 AA( 南非幣避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 平衡型聯博 ( 盧森堡 ) 公司 平衡型聯博 ( 盧森堡 ) 公司 南非幣聯博 ( 盧森堡 ) 公司 第 19 頁, 共 70 頁

20 國泰平衡證券投資信託基金國泰平衡基金平衡型 國泰幸福階梯傘型證券投資信託基金之全球積極組合證券投資信託基金 ( 級別 ) 國泰豐益債券組合證券投資信託基金 ( 級別 ) 國泰新興高收益債券證券投資信託基金 ( 級別 )- 不配息 A( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰新興高收益債券證券投資信託基金 ( 級別 )- 配息 B( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰策略高收益債券證券投資信託基金 ( 級別 )- 不配息 A( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰策略高收益債券證券投資信託基金 ( 級別 )- 配息 B( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 首域環球傘型基金 - 首域亞洲優質債券基金 首域環球傘型基金 - 首域亞洲優質債券基金 - 第一類股月配息 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富達基金 - 新興市場債券基金 ( 累積 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 新興市場債券基金 (A 股月配息 - )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 債券基金 (A 股月配息 ) 國泰全球積極組合基金 國泰豐益債券組合基金 國泰新興高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰新興高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰策略高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰策略高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 首域亞洲優質債券基金 首域亞洲優質債券基金 ( 每月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富達新興市場債券基金 ( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達新興市場債券基金 (A 股月配息 )( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達債券基金 (A 股月配息 )( 計價 ) 組合型 組合型 國泰證券投資信託股份限公司 國泰證券投資信託股份限公司 國泰證券投資信託股份限公司 國泰證券投資信託股份限公司 國泰證券投資信託股份限公司 國泰證券投資信託股份限公司 國泰證券投資信託股份限公司 首域投資 ( 香港 ) 限公司 首域投資 ( 香港 ) 限公司 富達基金 - 債券基金 ( 累富達債券基金 ( 歐 * * 第 20 頁, 共 70 頁

21 積 ) 元計價 ) 富達基金 - 歐洲高收益基金 (A 股 - 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達歐洲高收益基金 (A 股月配息 )( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達歐洲高收益基金富達基金 - 歐洲高收益基金 (A 股穩定月配息 )( 歐 A-MINCOME-EUR 類股份 ( 本基元計價 )( 本基金主要金主要係投資於非投資等級之係投資於非投資等級高風險債券且配息來源可能為之高風險債券且配息本金 ) 來源可能為本金 ) 富達基金 - 歐洲高收益基金 ( 累積 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達歐洲高收益基金 ( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 全球電訊基金富達全球電訊基金 富達基金 - 亞洲高收益基金 ( 累積 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 債券基金 (A 股月配息 ) 富達基金 - 新興市場債券基金 (A 股月配息 - )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 亞洲高收益基金 (A 股月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 高收益基金 (A 股 - 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 債券基金 ( 累積 ) 富達基金 - 全球健康護理基金 (A 類股累計股份 - ) 富達基金 - 全球通膨連結債券基金 ( 累積 ) 富達亞洲高收益基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達債券基金 (A 股月配息 ) 富達新興市場債券基金 (A 股月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達亞洲高收益基金 (A 股月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達高收益基金 (A 股月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達債券基金 富達全球健康護理基金 富達全球通膨連結債券基金 第 21 頁, 共 70 頁

22 富達亞洲高收益基金富達基金 - 亞洲高收益基金 (A 股穩定月配息 )( 本 A-MINCOME-USD 類股份 ( 本基基金主要係投資於非金主要係投資於非投資等級之投資等級之高風險債高風險債券且配息來源可能為券且配息來源可能為本金 ) 本金 ) 富達基金 - 高收益基金 ( 累積 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 - 高收益基金 A-MINCOME-USD 類股份 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 富達基金 - 全球債券基金 (A 類股份累計 - ) 富達基金 - 新興市場債券基金 ( 累積 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達高收益基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達高收益基金 (A 股穩定月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 富達全球債券基金 富達新興市場債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 富達基金 全球聚焦基金富達全球聚焦基金 富達基金 - 國際基金富達國際基金 NN (L) 投資級公司債基金 X 股對沖級別澳幣 ( 月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 亞洲債券基金 X 股對沖級別澳幣 ( 月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 新興市場債券基金 X 股對沖級別澳幣 ( 月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高收益基金 X 股對沖級別澳幣 ( 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風 NN (L) 投資級公司債基金 ( 月配 )( 澳幣對沖 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 亞洲債券基金 ( 月配 )( 澳幣對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 新興市場債券基金 ( 月配 )( 澳幣對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高收益基金 ( 月配 )( 澳幣對沖 )( 本基金主要係投 澳幣 澳幣 澳幣 澳幣 第 22 頁, 共 70 頁

23 險債券且配息來源可能為本金 ) 資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高股息基金 X 股對沖級別澳幣 ( 月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高股息基金 ( 每月配息 )( 澳幣對沖 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) 澳幣 NN (L) 環球高股息基金 X 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN(L) 環球高股息基金 ( 計價 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 新興市場債券基金 X 股對沖級別 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 新興市場債券基金 ( 對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高收益基金 X 股對沖級別 ( 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 環球高收益基金 ( 月配 )( 對沖 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高收益基金 X 股對沖級別 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 環球高收益基金 ( 對沖 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村全球高股息證券投資信託基金累積型 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 野村全球高股息基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 野村證券投資信託股份限公司 野村亞太複合高收益債證券投資信託基金 - 累積型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村亞太複合高收益債基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村證券投資信託股份限公司 野村亞太複合高收益債證券投資信託基金 - 月配型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村亞太複合高收益債基金 ( 月配型 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村證券投資信託股份限公司 野村新興高收益債組合證券投資信託基金 - 累積型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券基金且配息來源可能為本金 ) 野村新興高收益債組合基金 ( 累積型 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券基金且配息來源可能為本金 ) 組合型 野村證券投資信託股份限公司 第 23 頁, 共 70 頁

24 野村新興高收益債組合證券投資信託基金 - 月配型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券基金且配息來源可能為本金 ) 野村鑫全球債券組合證券投資信託基金 野村環球高收益債證券投資信託基金 - 累積類型計價 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村環球高收益債證券投資信託基金 - 月配類型計價 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 亞洲債券基金 X 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 投資級公司債基金 X 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 投資級公司債基金 X 股 ( 月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 亞洲債券基金 X 股 ( 月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 新興市場債券基金 X 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 新興市場債券基金 X 股 ( 月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村新興高收益債組合基金 ( 月配型 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券基金且配息來源可能為本金 ) 野村鑫全球債券組合基金 野村環球高收益債基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 野村環球高收益債基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 亞洲債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 投資級公司債基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN(L) 投資級公司債基金 ( 每月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN(L) 亞洲債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 新興市場債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 組合型 組合型 野村證券投資信託股份限公司 野村證券投資信託股份限公司 野村證券投資信託股份限公司 野村證券投資信託股份限公司 NN (L) 環球高收益基金 X 股美 NN(L) 環球高收益基 第 24 頁, 共 70 頁

25 元 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高收益基金 X 股 ( 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高股息基金 X 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN (L) 環球高股息基金 X 股 ( 月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) 瀚亞投資 歐洲投資等級債券基金 Ae( ) 瀚亞威寶貨幣市場證券投資信託基金 瀚亞精選傘型證券投資信託基金之債券精選組合證券投資信託基金 A 類型 - 金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 環球高收益基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) NN(L) 環球高股息基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) NN(L) 環球高股息基金 ( 每月配息 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) 瀚亞投資歐洲投資等級債券基金 ( 計價 ) 瀚亞威寶貨幣市場基金 瀚亞債券精選組合基金 瀚亞投資亞洲當地貨瀚亞投資 亞洲當地貨幣債券基幣債券基金 ( 本基金金 A( )( 本基金相當比重投相當比重投資於非投資於非投資等級之高風險債券 ) 資等級之高風險債券 ) 瀚亞投資 亞洲債券基金 A( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 瀚亞投資 美國特優級債券基金 A( ) 瀚亞投資 美國高收益債券基金 A( )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 瀚亞投資 美國優質債券基金 A( ) 全球債券基金澳幣避險 A (Mdis) 股 -H1( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 全球債券總報酬基金澳幣避險 A(Mdis)-H1( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險 瀚亞投資亞洲債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 瀚亞投資美國特優級債券基金 瀚亞投資美國高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 瀚亞投資美國優質債券基金 富蘭克林坦伯頓全球債券基金 (Mdis)( 澳幣避險 )( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球債券總報酬基金 (Mdis)( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資 貨幣市場型 組合型 澳幣 澳幣 瀚亞投資 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瀚亞證券投資信託股份限公司 瀚亞證券投資信託股份限公司 瀚亞投資 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瀚亞投資 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瀚亞投資 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瀚亞投資 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瀚亞投資 ( 盧森堡 ) 股份限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 第 25 頁, 共 70 頁

26 債券且基金之配息來源可能為本金 ) 於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 歐洲高收益基金 A(acc) 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓歐洲高收益基金 ( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 * 歐洲高收益基金 A(Mdis) 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓歐洲高收益基金 (Mdis)( 計價 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 全球債券總報酬基金 A(acc) 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球債券總報酬基金 ( 計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 * 富蘭克林坦伯頓全球富蘭克林坦伯頓全球投資系列債券總報酬基金 - 全球債券總報酬基金 (Mdis)( 計價 )( 本 A(Mdis) 股 ( 本基金相當比重投基金相當比重投資資於非投資等級之高風險債券於非投資等級之高風且基金之配息來源可能為本金 ) 險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 全球債券基金 A(acc) 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球債券基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 * 精選收益基金 A(Mdis) 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓精選收益基金 (Mdis)( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓穩定 月收益基金 (Mdis)( 本穩定月收益基金 A (Mdis) 股基金相當比重投資 ( 本基金相當比重投資於非投於非投資等級之高風資等級之高風險債券且基金之險債券且基金之配息配息來源可能為本金 ) 來源可能為本金 ) 平衡型 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 公司債基金 A (acc) 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之 富蘭克林坦伯頓公司債基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 * 第 26 頁, 共 70 頁

27 高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 公司債基金 A (Mdis) 股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 全球基金 A (acc) 股 亞洲債券基金 A(acc) 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 亞洲債券基金 A(Mdis) 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 全球債券基金 A (Mdis) 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 美國政府基金 A (acc) 股 新興國家固定收益基金 A (acc) 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 新興國家固定收益基金 A (Mdis) 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 美國政府基金 A (Mdis) 股 全球平衡基金 A (acc) 股 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 全球債券總報酬基金 A(acc) 股 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓公司債基金 (Mdis)( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球基金 富蘭克林坦伯頓亞洲債券基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓亞洲債券基金 (Mdis)( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球債券基金 (Mdis)( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓美國政府基金 富蘭克林坦伯頓新興國家固定收益基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓新興國家固定收益基金 (Mdis)( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓美國政府基金 (Mdis) 富蘭克林坦伯頓全球平衡基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 富蘭克林坦伯頓全球債券總報酬基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 第 27 頁, 共 70 頁 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓國際服務限公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列富蘭克林坦伯頓全球富蘭克林坦伯頓國際 * * * *

28 - 全球債券總報酬基金債券總報酬基金 A(Mdis) 股 ( 本基金相當比重投 (Mdis)( 本基金相當資於非投資等級之高風險債券比重投資於非投資等且基金之配息來源可能為本金 ) 級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 摩根多重收益基金 ( 利摩根投資基金 - 多重收益基金率入息 )( 澳幣對沖 )( 本 - JPM 多重收益 ( 澳幣對沖 ) - 基金相當比重投資 A 股 ( 利率入息 )( 本基金相當比於非投資等級之高風重投資於非投資等級之高風險險債券且配息來源可債券且配息來源可能為本金 ) 能為本金 ) 摩根投資基金 - 環球高收益債券基金 - JPM 環球高收益債券 ( 對沖 ) - A 股 ( 累計 ) ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 摩根全球發現證券投資信託基金 摩根全球平衡證券投資信託基金 摩根新興市場高收益債券證券投資信託基金 - 累積型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 摩根環球高收益債券基金 ( 對沖 )( 本基 金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 平衡型 澳幣 摩根全球發現基金 摩根全球平衡基金平衡型 摩根新興市場高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 摩根基金 - 新興市場本地貨幣債券基金 - JPM 新興市場本摩根新興市場本地貨地貨幣債券 ( ) - A 股 ( 累幣債券基金計 ) 摩根基金 - 環球企業債券基金摩根環球企業債券基 - JPM 環球企業債券 ( )- 金 ( 每月派息 )( 本基金 A 股 ( 每月派息 )( 本基金之配息之配息來源可能為本來源可能為本金 ) 金 ) 摩根基金 - 美國複合收益債券摩根美國複合收益基基金 - JPM 美國複合收益債金 ( 每月派息 )( 本基金券 ( ) - A 股 ( 每月派息 ) 之配息來源可能為本 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 金 ) 摩根基金 - 新興市場本地貨幣摩根新興市場本地貨債券基金 - JPM 新興市場本幣債券基金 ( 每月派地貨幣債券 ( ) - A 股 ( 每息 )( 本基金之配息來月派息 )( 本基金之配息來源可能源可能為本金 ) 為本金 ) 摩根投資基金 - 環球高收益債摩根環球高收益債券券基金 - JPM 環球高收益債基金 ( 每月派息 )( 本基券 ( ) - A 股 ( 每月派息 ) 金主要係投資於非投 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 服務限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根證券投資信託股份限公司 摩根證券投資信託股份限公司 摩根證券投資信託股份限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 第 28 頁, 共 70 頁

29 摩根投資基金 - 多重收益基金摩根多重收益基金 ( 每 - JPM 多重收益 ( 對沖 ) - 月派息 )( 本基金相 A 股 ( 每月派息 )( 本基金相當比當比重投資於非投資重投資於非投資等級之高風險等級之高風險債券且債券且配息來源可能為本金 ) 配息來源可能為本金 ) 摩根投資基金 - 環球高收益債摩根環球高收益債券券基金 - JPM 環球高收益債基金 ( 本基金主要係投券 ( ) - A 股 ( 累計 )( 本資於非投資等級之高基金主要係投資於非投資等級風險債券 ) 之高風險債券 ) 摩根基金 - 環球企業債券基金摩根環球企業債券基 - JPM 環球企業債券 ( )- 金 A 股 ( 累計 ) 摩根投資基金 - 多重收益基金摩根多重收益基金 ( 本 - JPM 多重收益 ( 對沖 ) - 基金相當比重投資 A 股 ( 累計 )( 本基金相當比重投於非投資等級之高風資於非投資等級之高風險債券 ) 險債券 ) 摩根基金 - 美國複合收益債券摩根美國複合收益基基金 - JPM 美國複合收益債金券 ( ) - A 股 ( 累計 ) 平衡型 平衡型 摩根基金 - 環球短債基金 - JPM 環球短債 ( ) - A 股摩根環球短債基金 ( 累計 ) 摩根投資基金 - 策略總報酬基金 - JPM 策略總報酬 ( 對沖 ) - A 股 ( 累計 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 天達環球策略基金 - 新興市場當地貨幣債券基金 C 收益 -2 股份 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 天達環球策略基金 - 投資評級公司債券基金 C 收益 -2 股份 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 天達環球策略基金 - 環球策略管理基金 C 收益股份 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球新興市場債券基金 A6HD( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球新興市場當地貨幣債券基金 A6HD( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源 摩根策略總報酬基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 天達新興市場當地貨幣債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 天達投資評級公司債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 天達環球策略管理基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 澳幣計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球新興市場當地貨幣債券基金 ( 每月配息 )( 澳幣計價 )( 本基金相當比重投資於 平衡型 平衡型 澳幣 澳幣 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 摩根資產管理 ( 歐洲 ) 限公司 天達資產管理盧森堡限公司 天達資產管理盧森堡限公司 天達資產管理盧森堡限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 第 29 頁, 共 70 頁

30 可能為本金 ) 非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞美國雙核心收益證券投資信託基金 -A 類型 柏瑞美國雙核心收益基金 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞全球策略高收益債券證券投資信託基金 -A 類型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞全球策略高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞新興市場高收益債券證券投資信託基金 -A 類型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞新興市場高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞美國雙核心收益證券投資信託基金 -B 類型 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 柏瑞美國雙核心收益基金 ( 每月配息 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞全球策略高收益債券證券投資信託基金 -B 類型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞全球策略高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞新興市場企業策略債券證券投資信託基金 -A 類型 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞新興市場企業策略債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞新興市場企業策略債券證券投資信託基金 -B 類型 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞新興市場企業策略債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞新興市場高收益債券證券投資信託基金 -B 類型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞新興市場高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞旗艦全球平衡組合證券投資信託基金 柏瑞旗艦全球平衡組合基金 組合型 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞旗艦全球債券組合證券投資信託基金 -B 類型 ( 本基金一定比例之投資包含高風險非投資等級債券基金且本基金配息來源可能為本金 ) 柏瑞旗艦全球債券組合基金 ( 每月配息 )( 本基金一定比例之投資包含高風險非投資等級債券基金且本基金配息來源可能為本金 ) 組合型 柏瑞證券投資信託股份限公司 第 30 頁, 共 70 頁

31 柏瑞特別股息收益證券投資信託基金 -A 類型 柏瑞特別股息收益證券投資信託基金 -B 類型 ( 本基金配息來源可能為本基金 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球新興市場債券基金 A( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球新興市場債券基金 AD( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球新興市場當地貨幣債券基金 A( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球新興市場當地貨幣債券基金 AD( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球基金 - 柏瑞環球動態資產配置基金 A 霸菱成熟及新興市場高收益債券基金 -A 類月配息型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 霸菱亞洲平衡基金 -A 類累積型 霸菱成熟及新興市場高收益債券基金 -A 類累積型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞特別股息收益基金 柏瑞特別股息收益基金 ( 每月配息 )( 本基金配息來源可能為本基金 ) 柏瑞環球新興市場債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞環球新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 柏瑞環球新興市場當地貨幣債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 柏瑞環球動態資產配置基金 霸菱成熟及新興市場高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 平衡型 霸菱亞洲平衡基金平衡型 霸菱成熟及新興市場高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 摩根士丹利新興市場摩根士丹利新興市場國內債券國內債券基金基金 ARM( 本基金之配息來源可 ARM( 本基金之配息來能為本金 ) 源可能為本金 ) 摩根士丹利新興市場債券基金 ARM( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配 摩根士丹利新興市場債券基金 ARM( 本基金相當比重投資於 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞證券投資信託股份限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 柏瑞投資愛爾蘭限公司 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司 摩根士丹利投資管理 (ACD) 限公司 摩根士丹利投資管理 (ACD) 限公司 * * 第 31 頁, 共 70 頁

32 息來源可能為本金 ) 摩根士丹利新興市場國內債券基金 A 摩根士丹利新興市場債券基金 A( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 安聯收益成長基金 -AM 穩定月收類股 ( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 安聯全球股票基金 -A 配息類股 ( ) 安聯收益成長基金 -AT 累積類股 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 安聯收益成長基金 -AM 穩定月收類股 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 安聯收益成長基金 -AM 穩定月收類股 ( 南非幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 安盛羅森堡 Alpha 基金 - 安盛羅森堡環球大型企業 Alpha 基金 B 元大得利貨幣市場證券投資信託基金 元大得寶貨幣市場證券投資信託基金 元大萬泰貨幣市場證券投資信託基金 鋒裕匯理基金 (II) - 策略收益 A2( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 鋒裕匯理基金 (II) - 策略收益 AXD( 本基金相當比重投資於 非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 摩根士丹利新興市場國內債券基金摩根士丹利新興市場債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 安聯收益成長基金 ( 每月配息 )( 澳幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 平衡型 澳幣 安聯全球股票基金 安聯收益成長基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 安聯收益成長基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 安聯收益成長基金 ( 每月配息 )( 南非幣避險 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 安盛羅森堡環球大型企業 Alpha 基金 元大得利貨幣市場基金 元大得寶貨幣市場基金 元大萬泰貨幣市場基金 鋒裕匯理策略收益基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 鋒裕匯理策略收益基金 ( 每月配息 )( 本基金 平衡型 平衡型 平衡型 南非幣 貨幣市場型 貨幣市場型 貨幣市場型 摩根士丹利投資管理 (ACD) 限公司 摩根士丹利投資管理 (ACD) 限公司 Allianz Global Investors GmbH Allianz Global Investors GmbH Allianz Global Investors GmbH Allianz Global Investors GmbH Allianz Global Investors GmbH 愛爾蘭安盛羅森堡限公司 元大證券投資信託股份限公司 元大證券投資信託股份限公司 元大證券投資信託股份限公司 Amundi Luxembourg S.A. Amundi Luxembourg S.A. 第 32 頁, 共 70 頁

33 非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 宏利新興市場高收益債券證券投資信託基金 -A 類型 ( )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 宏利新興市場高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 宏利證券投資信託股份限公司 宏利新興市場高收益債券證券投資信託基金 -B 類型 ( )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 宏利新興市場高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 宏利證券投資信託股份限公司 MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛全球資產配置基金 A1( ) MFS 全盛全球資產配置基金 ( 計價 ) 平衡型 MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛新興市場債券基金 A1( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) MFS 全盛新興市場債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛新興市場債券基金 A2( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) MFS 全盛新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛全球股票基金 A1( ) MFS 全盛全球股票基金 MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛全球資產配置基金 A1( ) MFS 全盛全球資產配置基金 平衡型 MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛通脹調整債券基金 A1( ) MFS 全盛通脹調整債券基金 MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛通脹調整債券基金 A2( ) MFS 全盛通脹調整債券基金 ( 每月配息 ) MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛美國政府債券基金 A1( ) MFS 全盛美國政府債券基金 MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l 第 33 頁, 共 70 頁

34 MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛美國政府債券基金 A2( ) MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛全球高收益基金 A2( )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) MFS 全盛基金系列 -MFS 全盛全球資產配置基金 A2( )( 基金之配息來源可能為本金 ) MFS 全盛美國政府債券基金 ( 每月配息 ) MFS 全盛全球高收益基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) MFS 全盛全球資產配置基金 ( 每季配息 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 群益平衡王證券投資信託基金群益平衡王基金平衡型 群益多重收益組合證券投資信託基金 群益亞太新趨勢平衡證券投資信託基金 貝萊德亞洲老虎債券基金 A8 多幣別穩定月配息股份 - 澳幣避險 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德高收益債券基金 Hedged A3 澳幣 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 A8 多幣別穩定月配息股份 - 澳幣避險 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德高收益債券基金 Hedged A2 澳幣 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A8 多幣別穩定月配息股份 - 澳幣避險 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 群益多重收益組合基金 群益亞太新趨勢平衡基金 貝萊德亞洲老虎債券基金 A8( 澳幣避險 )( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德高收益債券基金 A3( 澳幣避險 )( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 A8( 澳幣避險 )( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德高收益債券基金 ( 澳幣避險 )( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A8( 澳幣避險 )( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 組合型 平衡型 澳幣 澳幣 澳幣 澳幣 澳幣 MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l MFS Investment Company (Lux) S.à.r.l 群益證券投資信託股份限公司 群益證券投資信託股份限公司 群益證券投資信託股份限公司 貝萊德環球高收益債券基金 A8 貝萊德環球高收益債澳幣 第 34 頁, 共 70 頁

35 多幣別穩定月配息股份 - 澳幣避險 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 券基金 A8( 澳幣避險 )( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球資產配置基金 Hedged A2 澳幣 貝萊德環球資產配置基金 ( 澳幣避險 ) 平衡型 澳幣 貝萊德新興市場債券基金 A2 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 ( 計價 )( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A3 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A3( 計價 )( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德優質債券基金 A3 貝萊德優質債券基金 A3( 計價 ) 貝萊德環球高收益債貝萊德環球高收益債券基金券基金 A3( 避 Hedged A3 ( 基金主要係投險 )( 基金主要係投資資於非投資等級之高風險債券 ) 於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德環球高收益債貝萊德環球高收益債券基金券基金 ( 避險 )( 基 Hedged A2 ( 基金主要係投金主要係投資於非投資於非投資等級之高風險債券 ) 資等級之高風險債券 ) 貝萊德環球資產配置基金 A2 貝萊德環球資產配置基金 ( 計價 ) 平衡型 貝萊德優質債券基金 A2 貝萊德優質債券基金 ( 計價 ) 貝萊德全球股票收益基金 Hedged A2 貝萊德全球股票收益基金 ( 計價 ) 貝萊德環球資產配置基金 A2 貝萊德環球資產配置基金 平衡型 貝萊德世界健康科學基金 A2 貝萊德世界健康科學基金 貝萊德環球企業債券基金 A2 貝萊德環球企業債券基金 第 35 頁, 共 70 頁

36 貝萊德美國政府房貸債券基金 A2 貝萊德亞洲老虎債券基金 A2 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 A2 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德環球高收益債券基金 A2 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德美國政府房貸債券基金 貝萊德亞洲老虎債券基金 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德環球高收益債券基金 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德儲備基金 A2 貝萊德儲備基金貨幣市場型 貝萊德優質債券基金 A3 貝萊德優質債券基金 A3 貝萊德亞洲老虎債券基金 A3 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A3 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 A6 ( 穩定配息 )( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球高收益債券基金 A3 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A2 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德優質債券基金 A2 貝萊德優質債券基金 A3 貝萊德優質債券基金 A3 貝萊德亞洲老虎債券基金 A3( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 A3( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 A6( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球高收益債券基金 A3( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德新興市場債券基金 ( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德優質債券基金 第 36 頁, 共 70 頁

37 貝萊德全球股票收益基金 A2 貝萊德全球股票收益基金 貝萊德全球股票收益基金 A6 ( 穩定配息 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 貝萊德全球股票收益基金 A6( 基金之配息來源可能為本金 ) 貝萊德亞洲老虎債券基金 A6 ( 穩定配息 )( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德亞洲老虎債券基金 A6( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德高收益債券基金 A3 ( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德高收益債券基金 A3( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 貝萊德美國政府房貸債券基金 A3 貝萊德美國政府房貸債券基金 A3 貝萊德新興市場債券基金 A6 ( 穩定配息 )( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德新興市場債券基金 A6( 基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德優質債券基金 A2 貝萊德優質債券基金 貝萊德環球企業債券基金 A6 ( 穩定配息 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球企業債券基金 A6( 基金之配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球政府債券基金 A3 貝萊德環球政府債券基金 A3 貝萊德環球特別時機基金 A2 貝萊德環球特別時機基金 貝萊德環球高收益債券基金 A6 ( 穩定配息 )( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球高收益債券基金 A6( 基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貝萊德環球政府債券基金 A2 貝萊德環球政府債券基金 施羅德環球基金系列 - 新興市場債券 ( 澳幣對沖 ) A1 類股份 - 配息單位 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 澳幣對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基 澳幣 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 第 37 頁, 共 70 頁

38 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息基金 ( 澳幣對沖 ) A 類股份 - 配息單位 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球股債收息基金 ( 每月配息 )( 澳幣對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德亞洲高息股債施羅德傘型基金 II- 亞洲高息股基金 ( 每月配息 )( 澳幣債基金 ( 澳元對沖 )A 類股份 - 收對沖 )( 本基金相當息單位 ( 本基金相當比重投資比重投資於非投資等於非投資等級之高風險債券且級之高風險債券且基基金之配息來源可能為本金 ) 金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 流動 A 類股份 - 累積單位 ( ) 施羅德環球基金系列 - 新興市場債券 ( 對沖 ) A1 類股份 - 累積單位 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 環球收益股票 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 環球通貨膨脹連繫債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A1 類股份 - 配息單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 新興市場債券 ( 對沖 ) A1 類股份 - 配息單位 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 平衡型 澳幣 澳幣 施羅德流動基金 施羅德新興市場債券基金 ( 對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球收益股票基金 ( 計價 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球通貨膨脹連繫債券基金 ( 計價 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德亞洲債券基金 ( 每月配息 )( 計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 香港 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 第 38 頁, 共 70 頁

39 金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 企業債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德企業債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 政府債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德政府債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 短期債券 A1 類股份 - 累積單位 ( ) 施羅德短期債券基金 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德亞洲債券基金 ( 計價 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息基金 ( 對沖 ) A 類股份 - 累積單位 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球股債收息基金 ( 對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息基金 ( 對沖 ) A 類股份 - 配息單位 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球股債收息基金 ( 每季配息 )( 對沖 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德中國高收益債券證券投資信託基金 - 累積型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德中國高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德證券投資信託股份限公司 施羅德中國高收益債券證券投資信託基金 - 分配型 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德中國高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德證券投資信託股份限公司 施羅德全球策略高收益債券證券投資信託基金 - 累積 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德全球策略高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為 施羅德證券投資信託股份限公司 第 39 頁, 共 70 頁

40 施羅德全球策略高收益債券證券投資信託基金 - 分配 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 流動 A 類股份 - 累積單位 ( ) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 環球企業債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 新興市場債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 環球收益股票 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 亞洲債券 A1 類股份 - 配息單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 債券 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 新興市場債券 A1 類股份 - 配息單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球基金系列 - 環球企業債券 A1 類股份 - 配息單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 本金 ) 施羅德全球策略高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德流動基金 施羅德亞洲債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球企業債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德新興市場債券基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球收益股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德亞洲債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德新興市場債券基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球企業債券基金 ( 每月配息 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德證券投資信託股份限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 第 40 頁, 共 70 頁

41 施羅德環球基金系列 - 環球計量精選價值 A1 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球計量精選價值基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球氣施羅德環球氣候變化候變化策略 A1 類股份 - 累積單策略基金位 ( ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球高施羅德環球高收益基收益 A1 類股份 - 累積單位 ( 美金 ( 本基金主要係投資元 )( 本基金主要係投資於非投資於非投資等級之高風等級之高風險債券且基金之配險債券且基金之配息息來源可能為本金 ) 來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球高收益 A1 類股份 - 配息單位 ( )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球高收益基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息基金 A 類股份 - 累積單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球股債收息基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球股債收息基金 A 類股份 - 配息單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球股債收息基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德傘型基金 II- 亞洲高息股債基金 A 類股份 - 累積單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德亞洲高息股債基金 ( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 施羅德投資管理 ( 香港 ) 限公司 施羅德傘型基金 II- 亞洲高息股債基金 A 類股份 - 收息單位 ( )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德亞洲高息股債基金 ( 每月配息 )( 本基金相當比重投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 平衡型 施羅德投資管理 ( 香港 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球股息基金 A 類股份 - 累積單位 ( )( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德環球股息基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 施羅德環球基金系列 - 環球股息基金 AX 類股份 - 配息單位 ( 美 施羅德環球股息基金 ( 每月配息 )( 基金之配 施羅德投資管理 ( 盧森堡 ) 限公司 第 41 頁, 共 70 頁

42 元 )( 基金之配息來源可能為本金 ) 安盛環球基金 - 最佳收益基金 A Cap 息來源可能為本金 ) 安盛最佳收益基金平衡型 安盛環球基金 - 美國高收益債券安盛美國高收益債券基金 A Cap( 避險 )( 本基金主基金 ( 避險 )( 本基要係投資於非投資等級之高風金主要係投資於非投險債券 ) 資等級之高風險債券 ) 安盛環球基金 - 美國高收益債券基金 A Cap( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 安盛美國高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 安盛美國高收益債券安盛環球基金 - 美國高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基基金 T Dis( 本基金主要係投資於金主要係投資於非投非投資等級之高風險債券且配資等級之高風險債券息來源可能為本金 ) 且配息來源可能為本金 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 高收益債券基金 ( )( 澳幣避險 )( 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 澳幣基金 瑞銀 ( 盧森堡 ) 全球戰略配置精選基金 ( ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 策略基金 - 平衡型 ( ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 基金 瑞銀 ( 盧森堡 ) 高收益債券基金 ( )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 高收益債券基金 ( )( 月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 英鎊基金 瑞銀亞洲高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於 瑞銀 ( 盧森堡 ) 高收益債券基金 ( ) ( 每月配息 )( 澳幣避險 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 澳幣基金 瑞銀 ( 盧森堡 ) 全球戰略配置精選基金 ( 計價 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 策略基金 - 平衡型 瑞銀 ( 盧森堡 ) 基金 瑞銀 ( 盧森堡 ) 高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 高收益債券基金 ( 每月配息 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 瑞銀 ( 盧森堡 ) 英鎊基金 瑞銀亞洲高收益債券基金 ( 本基金主要係投 貨幣市場型 平衡型 平衡型 貨幣市場型 貨幣市場型 澳幣 澳幣 英鎊 安盛環球基金管理公司 安盛環球基金管理公司 安盛環球基金管理公司 安盛環球基金管理公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀基金管理 ( 盧森堡 ) 股份限公司 瑞銀證券投資信託股份限公司 第 42 頁, 共 70 頁