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1 公司代码 : 公司简称 :*ST 智慧上海大智慧股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 24

2 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 7 四附录 / 24

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人汪勤主管会计工作负责人陈志及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李菁保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末 3 / 24 上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 1,976,390, ,648,735, % 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 1,376,106, ,203, % 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) -238,805, ,435, 不适用年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 474,244, ,638, % 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 445,781, ,452, 不适用 -98,972, ,937, 不适用

4 润加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 增加个百分点不适用不适用非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -32, , 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府 300, ,996, 补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等 4 / 24

5 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业 -267, , 务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其 -162, , 他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目处置子公司取得的投 543,322, ,322, 资收益少数股东权益影响额 -8, , ( 税后 ) 所得税影响额 , / 24

6 合计 543,150, ,753, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 136,427 前十名股东持股情况持有有限质押或冻结情况股东名称比例期末持股数量售条件股股份状 ( 全称 ) (%) 数量份数量态股东性质张长虹 704,792, 质押 230,340,000 境内自然人浙江新湖集团股境内非国 400,000, 无 0 份有限公司有法人张婷 85,025, 无 0 境内自然人张志宏 51,238, 无 0 境内自然人王玫 11,000, 无 0 境内自然人张跃军 10,000, 无 0 境内自然人刘大海 5,000, 无 0 境内自然人 MERRILL LYNCH 境外法人 4,780, 无 0 INTERNATIONAL 陆丽丽 3,734, 无 0 境内自然人沈宇 3,378, 无 0 境内自然人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股份种类及数量股的数量种类数量张长虹 704,792,657 人民币普通股 704,792,657 浙江新湖集团股份有限公司 400,000,000 人民币普通股 400,000,000 张婷 85,025,402 人民币普通股 85,025,402 张志宏 51,238,600 人民币普通股 51,238,600 王玫 11,000,000 人民币普通股 11,000,000 张跃军 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 刘大海 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 4,780,075 人民币普通股 4,780,075 6 / 24

7 陆丽丽 3,734,100 人民币普通股 3,734,100 沈宇 3,378,017 人民币普通股 3,378,017 上述股东关联关系或一致行动的说明 1 公司前十名股东前十名无限售条件股东中, 控股股东张长虹先生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系 ; 与公司第四大股东张志宏先生系兄弟关系 2 除上述情况外, 其他股东之间无关联关系, 也不属于一致行动人 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用资产负债表项目大幅变动及原因单位 : 元币种 : 人民币项目名称本期期末数上期期末数本期期末金额较变动原因上期期末变动比例 (%) 其他应收款 97,351, ,666, % 因处置子公司大智慧 ( 香港 ) 投资控股有限公司, 尚未收到股权转让款增加导致其他应收款增加其他流动资产 118,778, ,570, % 主要系银行理财产品减少, 用于补充流动资金长期股权投资 367,582, ,825, % 因处置子公司大智慧 ( 香港 ) 投资控股有限公司, 丧失控制权剩余股权价值按公允价值重置, 导致长期股权投资增加商誉 301,637, ,779, % 因处置子公司大智慧 ( 香港 ) 投资控股有限公司, 丧失控制权原收购 7 / 24

8 时形成的商誉减少应付账款 153,572, ,230, % 主要系本年度支付上年互联网直播社交平台业务主播劳务费广告费其他应付款 121,823, ,865, % 主要系向公司控股股东借款补充流动资金利润表项目大幅变动及原因单位 : 元币种 : 人民币项目名称本期数上期数本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 变动原因销售费用 98,693, ,241, % 因业务线调整及成本费用控制加强, 相关支出相应减少管理费用 257,213, ,248, % 因业务线调整及成本费用控制加强, 相关支出相应减少投资收益 545,249, ,751, % 因处置子公司大智慧 ( 香港 ) 投资控股有限公司, 丧失控制权剩余股权价值按公允价值重置, 导致投资收益增加现金流量表项目大幅变动及原因单位 : 元币种 : 人民币项目名称本期数上期数本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 变动原因经营活动产生的现金流量净额 -238,805, ,435, % 因业务线调整及成本费用控制加强, 相关支出相应减少投资活动产生的 211,294, ,426, % 主要系银行理财 8 / 24

9 现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额减少影响投资活动净现金流减少 80,000, , % 主要系公司收到控股股东张长虹先生财务资助 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1. 关于控股股东转让公司股份的情况上海大智慧股份有限公司 ( 以下简称 : 公司 ) 于 2017 年 6 月 9 日 2017 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站发布关于公司控股股东签订股份转让协议暨公司股票复牌的提示性公告 ( 公告编号 : ) 上海大智慧股份有限公司详式权益变动报告书关于公司控股股东签订股份转让协议的补充公告 ( 公告编号 : ),2017 年 6 月 9 日公司控股股东张长虹先生与浙江新湖集团股份有限公司 ( 以下简称新湖集团 ) 签订了上海大智慧股份有限公司股份转让协议, 张长虹先生拟将其持有的公司 400,000,000 股 ( 全部为无限售流通股, 占上市公司股本总额的 20.12%) 协议转让给新湖集团 2017 年 7 月 12 日, 公司收到张长虹先生发来的由中国证券登记结算有限责任公司出具的过户登记确认书, 获悉张长虹先生将其持有公司的 400,000,000 股无限售流通股股份转让给新湖集团的过户登记手续已于 2017 年 7 月 12 日办理完毕至此, 张长虹先生及其一致行动人持有公司股份 841,056,659 股, 占公司总股本的 42.31%, 为第一大股东 ; 新湖集团持有公司股份 400,000,000 股, 占公司总股本的 20.12%, 为公司第二大股东本次协议转让事宜未导致公司实际控制人发生变化具体内容详见 2017 年 7 月 13 日刊载于中国证券报上海证券报证券时报证券日报及上海证券交易所网站 ( 的关于股东协议转让公司股份过户完成的公告 ( 公告编号 : 临 ) 关于收到控股股东 < 股份转让承诺函 > 的公告 ( 公告编号 : 临 ) 2. 关于子公司转让部分股权的情况公司与恒生电子股份有限公司 ( 以下简称恒生电子 ) 于 2017 年 8 月 30 日签署了关于大智慧 ( 香港 ) 控股有限公司之股权转让协议, 公司将持有的全资子公司大智慧 ( 香港 ) 投资控股有限公司 ( 以下简称大智慧 ( 香港 ) 或标的公司 )51% 股权转让给恒生电子, 股权转让价格合计为人民币 36,720 万元, 交易已经完成具体内容详见 2017 年 8 月 31 日 2017 年 10 月 10 日刊载于中国证券报上海证券报证券时报证券日报及上海证券交易所网站 9 / 24

10 ( 的关于转让子公司部分股权的公告 ( 公告编号 : 临 ) 关于转让子公司部分股权的进展公告 ( 公告编号 : 临 ) 3. 关于公司诉讼的情况 (1) 应诉情况截至 2017 年 10 月 20 日, 公司收到上海市第一中级人民法院和上海市高级人民法院发来的应诉通知书及相关法律文书根据应诉通知书显示, 法院已受理 1334 名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案, 累计应诉金额 285,699, 元具体内容详见刊载于中国证券报上海证券报证券时报证券日报及上海证券交易所网站 ( 的关于收到应诉通知书的公告 ( 一 )-( 四十九 ) (2) 裁定情况截至 2017 年 10 月 20 日, 公司收到上海市第一中级人民法院的民事裁定书及相关法律文书根据民事裁定书显示, 法院已准予 435 名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案撤回诉讼请求, 累计撤回诉讼金额 103,631, 元具体内容详见刊载于中国证券报上海证券报证券时报证券日报及上海证券交易所网站( 的关于收到民事裁定书的公告 ( 一 )-( 十五 ) (3) 判决情况截至 2017 年 10 月 19 日, 公司收到上海市第一中级人民法院民事判决书及相关法律文书根据民事判决书显示, 法院已对 125 名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审判决, 累计判决的诉讼金额 35,769, 元 ; 其中, 判决驳回原告 80 名自然人的诉讼请求, 判决公司赔偿 45 名原告投资差额损失及佣金损失, 累计判决赔偿金额 5,028, 元具体内容详见刊载于中国证券报上海证券报证券时报证券日报及上海证券交易所网站 ( 的关于收到民事判决书的公告 ( 一 )-( 十六 ) 4. 暂停上市风险 (1)2015 年度 2016 年度公司经审计的净利润为负, 若 2017 年度公司经审计的净利润仍为负或出现上海证券交易所股票上市规则第情形之一, 公司股票将暂停上市, 请投资者注意投资风险 (2)2016 年 7 月 26 日, 公司收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 : 中国证监会 ) 行政处罚决定书 ([2016]88 号 ) 中国证监会已对公司及相关责任人作出了行政处罚决定公司 10 / 24

11 已于 2016 年 7 月 27 日对该重大事项通过中国证监会指定信息披露媒体进行公告 ( 公告编号 : 临 ) 根据中国证监会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见和上海证券交易所股票上市规则的有关规定, 公司一直积极推动相关工作, 尚不能排除公司股票退市风险请投资者注意风险, 理性投资 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称上海大智慧股份有限公司法定代表人汪勤日期 2017 年 10 月 28 日四附录 4.1 财务报表编制单位 : 上海大智慧股份有限公司合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 575,775, ,769, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损 384, 益的金融资产 11 / 24

12 衍生金融资产应收票据应收账款 66,161, ,045, 预付款项 12,095, ,499, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 97,351, ,666, 买入返售金融资产存货 286, , 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 118,778, ,570, 流动资产合计 870,449, ,216, 非流动资产 : 发放贷款和垫款可供出售金融资产 207,789, ,789, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 367,582, ,825, 投资性房地产 170,277, ,021, 固定资产 30,182, ,281, 在建工程 2,532, ,735, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 19,682, ,983, 开发支出商誉 301,637, ,779, 长期待摊费用 5,871, ,394, 递延所得税资产 384, , 其他非流动资产 1,282, 非流动资产合计 1,105,940, ,518, 资产总计 1,976,390, ,648,735, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 12 / 24

13 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 153,572, ,230, 预收款项 118,350, ,821, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,509, ,620, 应交税费 10,785, ,493, 应付利息应付股利其他应付款 121,823, ,865, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 50, 流动负债合计 406,042, ,081, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 188,700, ,700, 递延收益递延所得税负债 3,934, ,031, 其他非流动负债非流动负债合计 192,634, ,731, 负债合计 598,676, ,813, 所有者权益股本 1,987,700, ,987,700, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,144,065, ,141,827, 减 : 库存股 13 / 24

14 其他综合收益 18,936, ,054, 专项储备盈余公积 35,061, ,061, 一般风险准备未分配利润 -1,809,658, ,255,439, 归属于母公司所有者权益合计 1,376,106, ,203, 少数股东权益 1,607, ,717, 所有者权益合计 1,377,713, ,921, 负债和所有者权益总计 1,976,390, ,648,735, 法定代表人 : 汪勤主管会计工作负责人 : 陈志会计机构负责人 : 李菁母公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日编制单位 : 上海大智慧股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 298,177, ,565, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 894, ,095, 预付款项 3,719, ,662, 应收利息应收股利其他应收款 87,613, ,306, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 18,112, ,762, 流动资产合计 408,517, ,391, 非流动资产 : 可供出售金融资产 207,789, ,789, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 689,266, ,643, 投资性房地产 57,974, ,393, 固定资产 10,102, ,790, 在建工程工程物资 14 / 24

15 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,771, ,686, 开发支出商誉长期待摊费用 3,487, ,221, 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 970,390, ,525, 资产总计 1,378,908, ,309,917, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 250,123, ,965, 预收款项 21,871, ,953, 应付职工薪酬 9,112, 应交税费 582, ,193, 应付利息应付股利其他应付款 278,967, ,819, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 50, 流动负债合计 551,545, ,094, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 188,700, ,700, 递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 188,700, ,700, 负债合计 740,246, ,794, / 24

16 所有者权益 : 股本 1,987,700, ,987,700, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,144,065, ,141,827, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 35,061, ,061, 未分配利润 -2,528,165, ,795,466, 所有者权益合计 638,661, ,122, 负债和所有者权益总计 1,378,908, ,309,917, 法定代表人 : 汪勤主管会计工作负责人 : 陈志会计机构负责人 : 李菁合并利润表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海大智慧股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额 (1-9 期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) 月 ) 一营业总收入 168,776, ,923, ,244, ,638, 其中 : 营业收入 168,776, ,923, ,244, ,638, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 159,158, ,918, ,562, ,249,192, 其中 : 营业成本 57,188, ,582, ,157, ,149, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用 16 / 24

17 税金及附加 815, , , ,353, 销售费用 21,125, ,018, ,693, ,241, 管理费用 77,206, ,053, ,213, ,248, 财务费用 1,725, ,981, , ,511, 资产减值损 1,097, , , ,289, 失加 : 公允价值变 -141, , 动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 543,761, ,643, ,249, ,751, 其中 : 对联 -342, , ,747, ,023, 营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 300, ,996, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 553,678, ,351, ,785, ,152, 加 : 营业外收入 3, ,047, , ,244, 其中 : 非流 1, , , , 动资产处置利得减 : 营业外支出 199, , , ,018, 其中 : 非流动资产处置损失 34, , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 553,483, ,246, ,934, ,927, 减 : 所得税费用 5,105, ,047, ,263, ,487, 五净利润 ( 净亏 548,378, ,293, ,671, ,414, 损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 548,429, ,332, ,781, ,452, 少数股东损益 -50, , , , 六其他综合收益 -6,985, ,685, ,117, ,059, 的税后净额归属母公司所有 -6,985, ,685, ,117, ,059, 者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不 17 / 24

18 能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将 -6,985, ,685, ,117, ,059, 重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售 -179, , 金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务 -6,985, ,865, ,117, ,440, 报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 541,393, ,607, ,553, ,354, 归属于母公司所有者的综合收益总额 541,443, ,647, ,663, ,392, 归属于少数股东 -50, , , , 的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) / 24

19 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0.00 元法定代表人 : 汪勤主管会计工作负责人 : 陈志会计机构负责人 : 李菁母公司利润表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海大智慧股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报告本期金额上期金额期末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 13,726, ,959, ,737, ,394, 减 : 营业成本 13,046, ,302, ,226, ,351, 税金及附加 630, , , ,652, 销售费用 5,175, ,436, ,157, ,938, 管理费用 12,951, ,232, ,025, ,982, 财务费用 2,042, ,201, ,520, ,501, 资产减值损 3,570, , ,373, ,938, 失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 366,857, ,755, ,054, ,043, 其中 : 对联营 -342, , ,747, ,023, 企业和合营企业的投资收益其他收益 300, ,632, 二营业利润 ( 亏损 343,466, ,015, ,935, ,045, 以 - 号填列 ) 加 : 营业外收入 2, , , ,175, 其中 : 非流动 22, , , 资产处置利得减 : 营业外支出 30, , , ,018, 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 30, , , ,438, ,016, ,300, ,889, / 24

20 四净利润 ( 净亏损 343,438, ,016, ,300, ,889, 以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 343,438, ,016, ,300, ,889, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 汪勤主管会计工作负责人 : 陈志会计机构负责人 : 李菁 20 / 24

21 合并现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海大智慧股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 492,511, ,041, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,720, 收到其他与经营活动有关的现金 59,894, ,008,651, 经营活动现金流入小计 554,126, ,588,693, 购买商品接受劳务支付的现金 367,265, ,420, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 231,275, ,878, 支付的各项税费 28,161, ,400, 支付其他与经营活动有关的现金 166,229, ,352,430, 经营活动现金流出小计 792,931, ,115,129, 经营活动产生的现金流量净额 -238,805, ,435, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 155,791, ,177,109, 取得投资收益收到的现金 867, ,043, 处置固定资产无形资产和其他长期资 5,916, ,158, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 225,996, ,974, 金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 388,572, ,223,286, / 24

22 购建固定资产无形资产和其他长期资 14,681, ,356, 产支付的现金投资支付的现金 158,262, ,551,400, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现 4,333, ,103, 金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 177,277, ,570,859, 投资活动产生的现金流量净额 211,294, ,426, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 200, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 80,000, 筹资活动现金流入小计 80,000, , 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额 80,000, , 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,482, ,745, 五现金及现金等价物净增加额 43,006, ,935, 加 : 期初现金及现金等价物余额 532,769, ,815, 六期末现金及现金等价物余额 575,775, ,751, 法定代表人 : 汪勤主管会计工作负责人 : 陈志会计机构负责人 : 李菁母公司现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 上海大智慧股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 62,826, ,425, 收到的税费返还 1,456, 收到其他与经营活动有关的现金 189,077, ,620, / 24

23 经营活动现金流入小计 253,360, ,045, 购买商品接受劳务支付的现金 214,459, ,801, 支付给职工以及为职工支付的现金 35,701, ,541, 支付的各项税费 2,012, ,184, 支付其他与经营活动有关的现金 333,798, ,026, 经营活动现金流出小计 585,972, ,374,554, 经营活动产生的现金流量净额 -332,611, ,508, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 50,691, ,814,000, 取得投资收益收到的现金 858, ,352, 处置固定资产无形资产和其他长期资 3,616, ,205, 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 293,760, ,600, 金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 348,926, ,055,158, 购建固定资产无形资产和其他长期资 243, ,101, 产支付的现金投资支付的现金 459, ,399,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现 5,000, 金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 703, ,408,101, 投资活动产生的现金流量净额 348,222, ,056, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 80,000, 筹资活动现金流入小计 80,000, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额 80,000, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 1, , 五现金及现金等价物净增加额 95,611, ,947, 加 : 期初现金及现金等价物余额 202,565, ,617, 六期末现金及现金等价物余额 298,177, ,564, 法定代表人 : 汪勤主管会计工作负责人 : 陈志会计机构负责人 : 李菁 23 / 24

24 4.2 审计报告适用不适用 24 / 24

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92

目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 7 四 附录 / 24

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 7 四附录 / 24