万元募集资金用于郑州莱士现代中药保健品生产线改建项目 2016 年 3 月 15 日, 公司召开了第三届董事会第三十三次会议, 审议通过了关于使用募集资金投资单采血浆站的议案, 同意使用募集资金人民币 5, 万元对保康莱士进行投资, 并同意使用募集资金 3, 万元对保康莱

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1 证券代码 : 证券简称 : 上海莱士公告编号 : 上海莱士血液制品股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整, 并对公告中的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏承担责任一募集资金基本情况 ( 一 ) 郑州莱士项目 2014 年 1 月 22 日, 经中国证监会证监许可 [2014]123 号核准, 公司向特定对象莱士中国发行股票 2,600 万股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价人民币元, 共募集资金总额 49, 万元, 扣除与发行有关费用后的募集资金净额为 47, 万元本次募集资金于 2014 年 5 月 29 日到账, 业经大华事务所以大华验字 [2014] 号验资报告验证确认 2014 年 8 月, 公司以 30, 万元募集资金补充上海莱士公司营运资金 2015 年 6 月 25 日与 2015 年 7 月 13 日, 公司分别召开了第三届董事会第二十六次 ( 临时 ) 会议及 2015 年第三次临时股东大会, 审议通过了关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案, 公司拟变更郑州莱士人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目和郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目募集资金合计 7, 万元及利息用于上海莱士新单采血浆站开设和建设项目 2015 年 6 月 25 日, 公司召开了第三届董事会第二十六次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于以募集资金向全资子公司郑州莱士血液制品有限公司进行增资的议案, 同意公司使用募集资金 10, 万元对郑州莱士增资, 其中增加郑州莱士注册资本 3, 万元, 剩余 6, 万元作为资本公积, 郑州莱士获得上述增资后, 其中 5, 万元直接用于郑州莱士流动资金, 剩余 5, 万元转入至郑州莱士开设的募集资金专项账户 2015 年 7 月, 公司以 5, 万元募集资金补充郑州莱士流动资金 ; 以 5,000.00

2 万元募集资金用于郑州莱士现代中药保健品生产线改建项目 2016 年 3 月 15 日, 公司召开了第三届董事会第三十三次会议, 审议通过了关于使用募集资金投资单采血浆站的议案, 同意使用募集资金人民币 5, 万元对保康莱士进行投资, 并同意使用募集资金 3, 万元对保康莱士进行第一期投资, 其余注资款将在两年内付清 2016 年 5 月 27 日, 公司召开了第四届董事会第三次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于投资新设单采血浆站的议案, 同意使用募集资金及自有资金人民币 3, 万元对武宁莱士进行第一期投资, 其中武宁莱士注册资本 2, 万元, 根据项目建设进度在 1~2 年内再投入 1, 万元第一期使用募集资金投入 2, 万元截至 2016 年 6 月 30 日, 郑州莱士项目募集资金专户余额为 5, 万元, 其中利息收入为万元 ( 二 ) 同路项目 2014 年 12 月 17 日, 经中国证监会证监许可 [2014]1373 号核准, 公司向特定对象非公开发行不超过 22,140,221 股新股募集发行股份购买资产的配套资金 2015 年 4 月, 公司向华安基金财通基金和银河资本共计发行股票 12,888,107 股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价人民币元, 共募集资金总额 66, 万元, 扣除与发行有关费用后的募集资金净额为 63, 万元本次募集资金于 2015 年 4 月 23 日到账, 业经大华事务所以大华验字 [2015] 号验资报告验证确认 2015 年 5 月 13 日, 公司召开了第三届董事会第二十五次 ( 临时 ) 会议, 会议审议通过了关于使用募集资金向控股子公司同路生物制药有限公司提供借款的议案, 对于由同路生物募集资金实施的项目, 公司采取借款的形式向同路生物提供资金其中募集资金 30, 万元用于同路生物补充流动资金归还银行借款项目, 借款利息按照银行一年期存款基准利率执行, 期限为一年剩余浆站建设项目的 26, 万元, 将根据同路生物浆站建设项目的建设进度, 授权公司经理层根据该募投项目进展情况再签署借款协议向同路生物提供资金使用 2015 年 6 月, 公司使用募集资金 30, 万元补充同路生物营运资金上述补充同路生物流动资金项目的资金 30, 万元已实施完毕 2015 年 10 月 21 日, 经公司第三届董事会第二十九次 ( 临时 ) 会议及第三届监

3 事会第二十四次监事会审议批准, 公司以募集资金万元置换预先投入募投项目的自筹资金 2016 年 6 月, 同路生物已归还上述补充同路生物流动资金项目资金 30, 万元中的 10, 万元, 并重新签署协议, 采取借款形式将剩余的 20, 万元继续借款给同路生物, 借款利息按照银行一年期存款基准利率执行, 暂定为一年, 到期后经双方协商可续期同期, 公司使用募集资金 26, 万元向同路生物提供借款, 用于同路生物新浆站建设项目, 借款利息按照活期银行存款基准利率执行, 借款期限暂定为一年, 到期后经双方协商可续期截至 2016 年 6 月 30 日, 同路项目募集资金专户余额为 33, 万元, 其中利息收入为万元 ( 三 ) 截至 2016 年 6 月 30 日, 公司募集资金专户总余额为 39, 万元, 其中利息收入为 1, 元二募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了募集资金管理制度, 对公司募集资金的专户存储管理与使用投资项目变更等做出了明确的规定该募集资金管理制度经公司第一届董事会第九次会议审议通过, 并业经 2008 年第二次临时股东大会审议批准根据相关法律法规及公司募集资金管理制度的要求, 结合经营管理需要, 公司对募集资金实行专户存储, 并对募集资金的使用实行严格的审批手续, 保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次 2014 年 6 月, 公司就郑州莱士项目和保荐机构中信证券与中信银行股份有限公司上海分行 ( 中信银行 ) 签订了募集资金三方监管协议该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 2015 年 5 月, 公司就同路项目和保荐机构中信证券与中信银行中国银行

4 股份有限公司上海分行分别签订了募集资金三方监管协议该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 2015 年 8 月, 公司就下属子公司郑州莱士子公司广仁药业的现代中药保健品生产线改建项目募集资金使用与中信银行股份有限公司郑州京广路支行中信证券郑州莱士签订了募集资金四方监管协议, 规范该项目募集资金的存储和使用该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 监管协议的履行不存在问题 2016 年 6 月, 公司就下属子公司同路生物新浆站建设项目与中信银行股份有限公司合肥分行中信证券同路生物签署募集资金四方监管协议该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 监管协议的履行不存在问题 2016 年 7 月, 公司就新单采血浆站开设和建设项目与江西银行股份有限公司九江武宁支行中信证券武宁莱士四方经协商, 签署募集资金四方监管协议该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 监管协议的履行不存在问题 2016 年 7 月, 公司就新单采血浆站开设和建设项目与中国建设银行股份有限公司湖北襄阳保康支行中信证券保康莱士四方经协商, 签署募集资金四方监管协议该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 监管协议的履行不存在问题公司募集资金专户总数量为 6 个, 未超过募集资金投资项目数量, 截至 2016 年 6 月 30 日, 公司部分募投项目的变更履行了必要的程序, 不影响募集资金投资计划, 专户资金的存放管理与使用将严格遵照募集资金管理制度三方监管协议四方监管协议及中国证监会深交所的有关规定截至 2016 年 6 月 30 日, 募集资金的存储情况列示如下 : 单位 : 万元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式郑州莱士项目中信银行浦东分行 , , 其中定期存款 2, 万元中信银行郑州京广路支行 , 小计 - 47, , 同路项目

5 中国银行南桥新城支行 , , 其中定期存款 7, 万元中信银行浦东分行 , 中信银行浦东分行 , 中信银行合肥分行 , 小计 - 64, , 合计 - 111, , 郑州莱士项目初始存放金额 47, 万元中包含当时尚未支付的发行费用万元 ; 同路项目初始存放金额 64, 万元中包含当时尚未支付的发行费用万元

6 三截至 2016 年 6 月募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表单位 : 人民币万元募集资金总额 111, 本报告期投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额 , 累计变更用途的募集资金总额 7, 已累计投入募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例 6.88% 73, 承诺投资项目和超募资金投向截至期末累项目达到预定本报告是否达项目可行性是否已变更项募集资金承调整后投资本报告期截至期末投资进计投入金额可使用状态日期实现到预计是否发生重目 ( 含部分变更 ) 诺投资总额总额 (1) 投入金额度 (%)(3)=(2)/(1) (2) 期的效益效益大变化承诺投资项目一郑州莱士项目 1 上海莱士母公司 - 30, , , , % ) 补充上市公司营运资金否 30, , , % 2014 年 8 月 - 是否 2) 新单采血浆站开设和建设项目是 - 7, , , % - - 否否 2 郑州莱士 - 17, , , , % ) 人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目是 4, 是 2) 郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目是 3, 是 3) 现代中药保健品生产线改建项目否 5, , , , % 2016 年 10 月 - 否否 4) 补充郑州莱士流动资金否 5, , , % 2015 年 7 月 - 是否承诺投资项目小计 - 47, , , , % 二同路项目 1 上海莱士母公司 - 7, , % 整合下属子公司浆站管理的信息化管理平台建设否 7, , % - - 否否 2 同路生物 - 56, , , %

7 1) 同路生物新浆站建设否 26, , % - - 否否 2) 补充同路生物流动资金否 30, , , % 2015 年 6 月 - 是否承诺投资项目小计 - 63, , , % 合计 - 111, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明详见四变更募集资金投资项目的资金使用情况超募资金的金额用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用 2015 年 6 月 25 日与 2015 年 7 月 13 日, 公司分别召开了第三届董事会第二十六次 ( 临时 ) 会议及 2015 年第三次募集资金投资项目实施方式调整情况临时股东大会, 审议通过了关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案, 公司变更子公司郑州莱士人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目和郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目募集资金合计 7, 万元及利息用于上海莱士新单采血浆站开设和建设项目为保证募投项目的顺利实施, 结合公司实际业务发展的需要, 在同路项目非公开发行募集资金到位之前, 公司已对同路项目募投项目整合下属子公司浆站管理的信息化管理平台建设进行了预先投入大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核公司使用自筹资金预先已投入万元募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015 年 10 月 21 日, 公司第三届董事会第二十九次 ( 临时 ) 会议及第三届监事会第二十四次会议审议通过了关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案, 同意公司使用同路项目募集资金万元置换前期已投入募投项目整合下属子公司浆站管理的信息化管理平台建设的自筹资金公司独立董事独立财务顾问对此发表了独立意见 2015 年 10 月, 公司以募集资金万元置换预先投入募投项目的自筹资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向存放于指定的募集资金专户中募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

8 四变更募集资金投资项目的资金使用情况变更后的项目上海莱士新单采血浆站开设和建设项目对应的原承诺项目郑州莱士人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目变更募集资金投资项目情况表变更后项目本年度实拟投入募集际投入金资金总额 (1) 额截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投项目达到预资进度 (%) 定可使用状 (3)=(2)/(1) 态日期本年度实现的效益是否达到预计效益单位 : 万元变更后的项目可行性是否发生重大变化 7, , , % - - 否否合计 - 7, , , % 变更原因决策程序及信息披露情况说明 ( 分具体项目 ) 1 变更郑州莱士项目部分募集资金项目的原因 (1) 郑州莱士人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目计划投资实际投资情况及变更原因郑州莱士人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目项目计划总投资 10, 万元, 已经郑州高新技术开发区管理委员会备案确认 ( 编号为豫郑高新工 (2012)00009 ), 郑州莱士于 2012 年 9 月开始实施新版 GMP 改造, 已经按照新版 GMP 的要求, 对原有生产线的投料区制作区等主要生产区域进行了相应的改造, 截至 2013 年底, 前期改造已投入资金约 4, 万元,2013 年 12 月郑州莱士已顺利通过新版 GMP 认证经过 2014 年的生产运行, 改造后生产线已完全能满足郑州莱士的生产需求, 后续已不需要继续投入 (2) 郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目计划投资实际投资情况及变更原因郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目计划投资 3, 万元, 原拟建设成现代化的质检中心及生物工程研究中心, 主要是为了进一步增强郑州莱士的生产效率降低生产成本和研发新产品郑州莱士原有的研发中心设施已完全能满足其日常的质量控制实验分析和关键生产技术的研发 2014 年本公司收购郑州莱士后, 加强了公司各母子公司之间的研发资源整合和内部技术交流, 郑州莱士在实际生产过程中的产品品质及生产效率得到提升, 另外原郑州莱士拟研发的新产品, 公司内部已经有充分的技术积累, 可以由公司内部整体统筹, 故目前基本已达到建设研发中心项目的预期目标基于以上原因, 公司拟终止实施郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目综上, 该两个募集资金投资项目的终止实施, 能使公司的生产研发资源更加合理利用, 强化整合绩效 2 变更募集资金用途的审批程序

9 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项不适用目 ) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 2015 年 6 月 25 日, 公司分别召开了第三届董事会第二十六次 ( 临时 ) 会议及第三届监事会第二十一次会议, 审议通过了关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案, 同意公司变更郑州莱士人血白蛋白人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目和郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目募集资金合计 7, 万元及利息用于上海莱士新单采血浆站开设和建设项目公司独立董事监事会独立财务顾问分别对变更郑州莱士项目部分募集资金投资项目发表了意见 2015 年 7 月 13 日, 该议案经公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过 3 变更募集资金项目的信息披露情况详见公司分别于 2015 年 6 月 27 日及 2015 年 7 月 14 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告 4 变更募集资金项目的进展情况 2016 年 3 月 15 日, 公司召开了第三届董事会第三十三次会议, 审议通过了关于使用募集资金投资单采血浆站的议案, 同意使用募集资金人民币 5, 万元对保康莱士进行投资, 并同意使用募集资金 3, 万元对保康莱士进行第一期投资, 其余注资款将在两年内付清 2016 年 5 月 27 日, 公司召开了第四届董事会第三次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于投资新设单采血浆站的议案, 同意使用募集资金及自有资金人民币 3, 万元对武宁莱士进行第一期投资, 其中武宁莱士注册资本 2, 万元, 根据项目建设进度在 1~2 年内再投入 1, 万元第一期使用募集资金投入 2, 万元详见公司分别于 2016 年 3 月 16 日及 2016 年 5 月 28 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告不适用

10 五募集资金使用及披露中存在的问题无特此公告上海莱士血液制品股份有限公司董事会二〇一六年八月三十一日 10

关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知

关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2016]001349 号大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership) 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2015 年度 ) 目录页次一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二上海莱士血液制品股份有限公司 3-9 募集资金存放与使用情况鉴证报告