第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人徐文财 主管会计工作负责人葛向全及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 葛向全声明 : 保证年度报告中财务报告

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1 普洛药业股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人徐文财 主管会计工作负责人葛向全及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 葛向全声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险 公司目前正在进行非公开发行项目, 力争尽快推进相关工作, 敬请广大投资者注意投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 1146,869,310 为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.69 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义...2 第二节公司简介和主要财务指标...5 第三节公司业务概要...9 第四节经营情况讨论与分析...13 第五节重要事项...23 第六节股份变动及股东情况...33 第七节优先股相关情况...39 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况...40 第九节公司治理...46 第十节公司债券相关情况...51 第十一节财务报告...52 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股票上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订 ) 上市公司 普洛药业 指 普洛药业股份有限公司 实际控制人 指 横店社团经济企业联合会 控股股东 指 横店集团控股有限公司 4

5 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称普洛药业股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 深圳证券交易所普洛药业股份有限公司普洛药业 Apeloa Pharmaceutical Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 ( 如有 )APELOA 公司的法定代表人 注册地址 徐文财 浙江省东阳市横店江南路 333 号 注册地址的邮政编码 办公地址 浙江省东阳市横店江南路 333 号 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 @apeloa.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 葛向全 楼云娜 联系地址 浙江省东阳市横店江南路 333 号 浙江省东阳市横店江南路 333 号 电话 传真 电子信箱 @apeloa.com a000739@163.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 上海证券报 公司证券部 5

6 四 注册变更情况 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如 有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 无变更 无变更 注 : 报告期内变化情况如有则填写相关内容 ; 若无变化, 则填写 无变更 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称山东和信会计师事务所有限公司 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 中国青岛市东海西路 39 号世纪大厦 层 孙涌 杨帅 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入 ( 元 ) 4,772,188, ,337,941, % 4,232,760, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 262,897, ,230, % 322,164, ,091, ,694, % 208,948, ,419, ,161, % 786,637, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 10.45% 8.79% 1.66% 15.71% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产 ( 元 ) 5,618,957, ,394,938, % 5,061,811, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 2,616,494, ,416,691, % 2,305,944,

7 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 984,114, ,216,474, ,232,827, ,338,772, 归属于上市公司股东的净利润 37,750, ,458, ,334, ,353, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 35,034, ,286, ,870, ,899, 经营活动产生的现金流量净额 -121,265, ,153, ,990, ,541, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 越权审批或无正式批准文件的税收返还 减免计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性 37,785, ,446, ,174, ,017, ,651, ,890, ,617, ,771, ,782, , , ,630, ,

8 金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -230, ,313, , 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -9,597, 减 : 所得税影响额 14,479, ,496, ,458, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 417, 合计 56,805, ,536, ,216, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8

9 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内, 公司主要从事原料药 制剂的研发 生产 销售业务 ( 一 ) 公司主要产品如下 : 左旋对羟基苯甘胺酸邓钾盐 用于制备半合成青霉素和头孢菌类药物 头孢克肟 第三代口服头孢菌素, 抗菌谱广, 化脓性链球菌 肺炎球菌 无 乳链球菌 淋球菌 流感杆菌 摩拉卡他菌及大肠杆菌 肺炎杆 原料药及中 菌等多数肠杆菌科细菌具有良好抗菌活性 间体 D- 对甲砜基苯丝氨酸乙酯 一种医药中间体, 主要用于生产氟苯尼考 甲砜菌素等 吉他霉素 作为人用药物, 临床主要用于上呼吸道感染 肺炎 淋病 胆囊炎 百日咳 扁桃体炎及败血症等 ; 作为兽用药, 主要用于治疗革兰氏阳性菌 支原体及钩端螺旋体等感染, 也可用于促进猪 鸡等牲畜的生长 制剂 乌苯美司胶囊 一种氨基肽酶抑制剂, 和其他化疗药物联合用于急性髓性白血病, 慢性髓性白血病, 肺鳞癌, 恶性黑色素瘤, 胃癌等的治疗, 以及和放疗联合用于鼻咽癌等的治疗 头孢克肟胶囊 分散片 第三代口服头孢菌素, 抗菌谱广 阿莫西林克拉维酸钾胶囊 国内独家剂型产品, 本品适用于敏感细菌引起的各种感染, 如上呼吸道感染 泌尿系统感染 皮肤和软组织感染等 ( 二 ) 行业现状及趋势 2016 年, 医药行业面临新的挑战与机遇, 一方面, 国内法律监管不断升级, 新法律法规不断出台, 药品医疗器械审评审 批制度改革深化, 对企业环保研发等提出更高要求 ; 另一方面, 全球医药消费市场整体仍处于稳步增长阶段, 我国经济增速 仍保持有 6.7% 增长, 行业空间不断扩展 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产固定资产无形资产在建工程预付款项 无重大变化无重大变化无重大变化无重大变化本期增加, 主要系本期预付货款增加 9

10 其他应收款其他非流动资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债少数股东权益税金及附加投资收益 本期增加, 主要系本期资产处置款及出口退税尚未收到所致本期增加, 主要系本期有较大的受灾资产本期减少, 主要系本期交易性金融负债处置本期减少, 主要系本期处置了金华康寿的股权本期增加, 主要系本期根据财政部文件, 科目核算内容变化导致本期增加, 主要系本期处置子公司金华康寿和浙江优胜美特 2 主要境外资产情况 适用 不适用 三 核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1 强大的研发实力 公司设有国家级研发中心 院士工作站 博士后科研工作者, 现有浙江省 千人计划 专家 4 人 博士 32 人及专职研发人员 400 余人 2 覆盖全球的营销网络 公司建立了覆盖全国各大中城市, 辐射亚洲 欧洲 北美洲 南美洲 非洲等区域的全球性营销网络, 产品远销 32 个国家和 地区 3 丰富的产品线 公司主要产品涉及抗生素类 抗病毒类 抗肿瘤类 心血管类等多个领域, 拥有独特的市场竞争优势, 其中抗肿瘤类药物乌 苯美司胶囊 口服抗感染药物头孢克肟 阿莫西林克拉维酸钾等制剂产品占较大市场份额 ; 头孢克肟 金刚烷胺 ( 伪 ) 麻 黄碱等原料药占有重要市场地位 4 领先的管理体系 具备了国际化的制造能力, 已有数条生产线分别通过 WHO OPCW FDA PMDA 等的核查与认证 5 已进入注册程序的药品名称 注册分类 适应症或者功能主治 注册所处的阶段 进展情况: 药品名称 注册分类 功能主治 注册所处阶段 进展情况 氢溴酸右美沙芬 6 镇咳 获得 补充资料通 正在进行补充研究 知书 左乙拉西坦片 6 成人及 4 岁以上儿童癫痫 获得临床批件 正在进行临床研究 帕瑞昔布钠及冻干粉针 3+6 中度或重度术后急性疼痛的在药审中心审评 / 治疗 酮咯酸氨丁三醇鼻喷雾剂 3 治疗中至中重度疼痛 获得临床批件 / 门冬氨酸鸟氨酸注射液 6 类 护肝药 专业审评中 盐酸表柔比星注射液 6 类 抗癌药 专业审评中 盐酸替罗非班注射液 5 类 抗心绞痛药 专业审评中 盐酸吉西它滨注射液 5 类 抗癌药 专业审评中 盐酸法舒地尔注射液 6 类 血管扩张药 等待执行其他业务 10

11 奥拉西坦注射 6 类促智药等待执行其他业务 丁二磺酸腺苷蛋氨酸 6 消化系统疾病药物排序审评审评序列 (ANDA1666) 丝氨酸 6 电解质 酸碱平衡及营养药 发补过程中 扩容药 研究中 美索巴莫 6 镇痛药及麻醉科用药 发补过程中 研究中 ( 内部放弃 ) 富马酸喹硫平 6 精神障碍疾病药物 发补过程中 / 泮托拉唑钠 原 6 类 消化系统疾病 技术审评 排队待审评 头孢克洛 原 6 类 抗感染药 技术审评 排队待审评 伊班膦酸钠 原 6 类 抗肿瘤辅助用药 技术审评 排队待审评 头孢他啶 补充申请 ( 其他 项 ) 抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢他啶 / 碳酸钠 按国食药监注 [2013]38 号文情 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 硫酸头孢匹罗 形三进行生产技术转让 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢呋辛钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢拉定 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢拉定 /L- 精氨酸 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢西丁钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢曲松钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢哌酮钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢唑林钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 盐酸头孢吡肟 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢噻肟钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 氟氯西林钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 克拉维酸钾 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 阿莫西林钠 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 阿莫西林钠克拉维酸钾 (5:1) 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审 11

12 评阶段 头孢泊肟酯 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 头孢羟氨苄 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 阿莫西林克拉维酸钾 (2:1) 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 阿莫西林克拉维酸钾 (4:1) 抗感染药 已注册受理 待申请进入技术审评阶段 6 报告期内新进入或者退出省级 国家级 国家基本医疗保险 工伤保险和生育保险药品目录 ( 以下简称 医保药品目 录 ) 的药品情况 : 药品名称 功能主治 发明专利起止期限 所属注册分类 是否属于中药保护品种 头孢克肟咀嚼 本品适用于对头孢克肟敏感的链 无 4 类 否 片 球菌属 ( 肠球菌除外 ) 肺炎球菌 淋球菌 卡他布兰汉球菌 大肠杆 菌 克雷伯杆菌属 沙雷菌属 变 形杆菌属及流感杆菌等引起的下 列细菌感染性疾病 :1 支气管炎 支气管扩张症 ( 感染时 ), 慢性呼 吸系统感染疾病的继发感染, 肺 炎 ;2 肾盂肾炎 膀胱炎 淋球 菌性尿道炎 ;3 胆囊炎 胆管炎; 4 猩红热;5 中耳炎 副鼻窦炎 12

13 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 2016 年, 医药行业面临新的挑战与机遇, 一方面, 国内法律监管不断升级, 新法律法规不断出台, 对企业环保研发等提出更高要求 ; 另一方面, 全球医药消费市场整体仍处于稳步增长阶段, 这对公司长远发展提供了更广阔空间 过去一年, 公司在董事会及管理层的带领下, 积极进取, 取得了良好的成绩 公司紧紧围绕 制剂做强, 原料做优 的发展战略, 坚持产学研结合 仿创结合的研发思路, 通过持续的创新增效 组织优化, 实现经济效益平稳健康发展 公司全年实现营业收入约 亿元, 同比增长 10% 实现归属于上市公司股东的净利润 2.63 亿, 同比增长 26.25% 公司成功跻身中国医药行业 40 强, 原料药出口位列全国第三 公司牢牢把握创新发展理念, 充分利用院士工作站 博士后工作站创新平台, 自主创新与联合创新体系日渐成熟 公司逐步由抗感染领域向心脑血管类 抗肿瘤类 精神类四大发展领域延伸 全年共获得专利授权 17 项, 在研的 4 个国家一类创新药项目进展良好, 索法地尔项目进入二期临床研究 公司同时大力开展技术改造创新活动, 传统优势产品成本进一步下降 氟化项目成功解决两个核心技术, 生产成本大幅下降 ; 金刚烷甲酸生产工艺改进取得突破性进展, 大幅降低原料成本 多个车间管理团队通过自主工艺技术创新和管理创新, 生产效率提升明显 持续不断的技术创新, 对企业经营的贡献逐渐加大 2016 年, 公司进一步规范质量体系建设, 强化内控体系实施, 赢得了更多客户和市场信誉 公司全年接受包括默克 诺华在内的国内外客户审计 126 次, 康裕制药 得邦制药通过了美国 FDA 现场审查, 山西优胜美特积极推进 GMP 认证, 为开工生产做准备 公司持之以恒严标准 高要求的各项管理工作进入常态化, 经得起严格考验 2016 年, 公司 EHS 体系建设成效显著, 持续的安全环保投入, 在实践上市公司社会责任的同时, 有效增强了企业的核心竞争力 技术 质量和 EHS 三位一体的核心竞争力, 有效推进了公司和国际大医药企业的深层次合作 过去一年, 公司主动调整产业布局, 出售了金华市康寿制药有限公司 90% 股权, 出售了浙江优胜美特医药有限公司, 转让了武义县土地厂房资产, 完成了家园药业对浙江医药科技的吸收合并, 有效整合了公司资产, 提高了公司运营效率 中国农发重点建设基金以股权形式投资普洛康裕的制剂国际化发展能力建设项目 7200 万元, 公司下属子公司于美国设立全资孙公司 吉泰医药有限公司, 国际化战略布局逐步成形 公司全年完成投资 7.7 亿余元, 新增投资 3.9 亿余元, 重点项目建设有序推进, 普洛康裕出口制剂项目, 顺利通过了国家项目竣工验收 ; 得邦头孢无菌原料药 青霉素原料药项目实施进展顺利 ; 安徽普洛康裕年产 1000 吨左氧氟沙星 年产 4500 吨恩拉霉素项目成功投产 过去一年, 公司企业文化建设生机勃勃 公司坚持以 仁爱 中庸 团队 执行 和 道德 法律 学习 自省 为核心价值观的企业文化建设, 打造 以人为本 快乐学习 快乐工作 的企业文化氛围, 组织干部员工进行安全 科研生产 GMP 9S 素质修养 能力提升等内容的学习培训, 逐步形成统一的经营管理理念, 企业的凝聚力不断增强 公司管理层成立合 13

14 伙企业东阳市合商投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 东阳市恒前投资合伙企业( 有限合伙 ) 东阳市勤胜投资合伙企业( 有限合伙 ), 基于对公司发展前景的肯定, 在二级市场增持公司股份, 提升了市场信心, 也激励公司上下在新的一年砥砺奋进 2017 年, 公司要立足现有基础与优势, 适应医药行业的新常态 新变化 新趋势, 将普洛药业打造成更具竞争优势的企业 二 主营业务分析 1 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2016 年 2015 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 4,772,188, % 4,337,941, % 10.01% 分行业医药主营业务 4,759,599, % 4,324,779, % 0.04% 其他业务 12,589, % 13,161, % -0.04% 分产品中间体及原料药 3,808,917, % 3,448,244, % 0.32% 制剂 943,423, % 865,945, % -0.19% 其他 7,257, % 10,589, % -0.09% 其他业务 12,589, % 13,161, % -0.04% 分地区国外地区 2,195,019, % 1,823,675, % 3.96% 国内地区 2,577,169, % 2,514,265, % -3.66% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 14

15 分行业主营业务医药 4,759,599, ,437,515, % 10.05% 9.46% 0.39% 分产品中间体及原料药 3,808,917, ,911,635, % 10.46% 11.28% -0.56% 制剂 943,423, ,233, % 8.95% 0.95% 4.38% 分地区 国内 2,564,579, ,535,759, % 2.54% -1.06% 2.18% 国外 2,195,019, ,901,755, % 20.36% 19.73% 0.46% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类项目单位 2016 年 2015 年同比增减 销售量 kg 33,088, ,603, % 中间体及原料药 生产量 kg 35,851, ,359, % 库存量 kg 2,061, ,884, % 销售量盒 瓶 支 100,263,746 92,505, % 制剂 生产量盒 瓶 支 96,444,935 97,917, % 库存量盒 瓶 支 10,231,994 14,137, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 (5) 营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 行业分类 项目 2016 年 2015 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 原材料 2,666,480, % 2,454,722, % -0.59% 医药主营业务 人工 149,188, % 131,762, % 0.14% 制造费用 621,846, % 554,007, % 0.45% 15

16 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否 报告期内增加合并单位 : 普洛香港有限公司和 JT PHARMACEUTICAL INC, 报告期内减少合并单位 : 金华市康寿制药 有限公司, 浙江优胜美特制药有限公司和浙江普洛医药科技有限公司 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 562,519, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 11.79% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 A 149,961, % 2 B 140,210, % 3 C 125,457, % 4 D 76,123, % 5 E 70,766, % 合计 ,519, % 主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 424,053, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 8.40% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 1.98% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 A 105,832, % 2 B 99,897, % 3 C 96,688, % 4 D 67,505, % 16

17 5 E 54,129, % 合计 ,053, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3 费用 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 316,843, ,660, 主要是业务费 运杂费以及广告费等 30.57% 增长较多 管理费用 655,573, ,105, % 财务费用 13,356, ,034, % 主要是汇兑损益减少的较多 4 研发投入 适用 不适用 我公司一直坚持创研结合的原则, 报告期内进一步加大了创新药开发和投入力度, 推进技术创新, 推动产业结构调整和 升级 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量 ( 人 ) % 研发人员数量占比 6.34% 6.80% -0.46% 研发投入金额 ( 元 ) 201,183, ,478, % 研发投入占营业收入比例 4.22% 4.44% -0.22% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) ,000, % 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 9.87% -9.87% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5 现金流 项目 2016 年 2015 年同比增减 经营活动现金流入小计 5,050,424, ,024,656, % 17

18 经营活动现金流出小计 4,870,004, ,583,495, % 经营活动产生的现金流量净 额 180,419, ,161, % 投资活动现金流入小计 71,209, ,232, % 投资活动现金流出小计 370,973, ,225, % 投资活动产生的现金流量净 额 -299,763, ,993, % 筹资活动现金流入小计 1,631,539, ,410,431, % 筹资活动现金流出小计 1,584,208, ,367,816, % 筹资活动产生的现金流量净 额 47,330, ,615, % 现金及现金等价物净增加额 -53,635, ,889, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用经营活动产生的现金流量净额减少 43.92%, 主要系本期购买商品接受劳务支付的现金较大 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 非主营业务分析 适用 不适用 四 资产及负债状况 1 资产构成重大变动情况 2016 年末 2015 年末 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 比重增减 重大变动说明 货币资金应收账款存货投资性房地产 553,006, ,650, ,482, % 795,056, % -4.90% 16.44% 688,076, % 3.69% 12.34% 722,312, % -1.05% 长期股权投资 32,010, % 29,571, % 0.02% 固定资产 2,158,863, % 1,950,570, % 2.26% 18

19 25 50 在建工程 短期借款 长期借款 181,290, ,019,100, ,983, % 355,423, % -3.36% 18.14% 956,136, % 0.42% 3.20% 196,619, % -0.44% 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3 截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金 142,277, 与应收票据 24,000, 作为承兑汇票保证金, 固定资产 164,577, 与无形资产 160,316, 提 供了抵押担保 五 投资状况 1 总体情况 适用 不适用公司需遵守 深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号 上市公司从事工程机械相关业务 的披露要求报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 370,973, ,225, % 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 项目名 称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 资金 来源 项目 进度 预计 收益 截止报告期末 累计实现的收 益 未达到计划进度 和预计收益的原 因 该项目前期产出 安徽康 裕厂区 自建 是 医药制 造 自筹 127,703, ,296, 资金 % 较少, 前期固定分 ,747, 摊和财务费用较 大 康裕制自建是医药制 56,597, ,692, 自筹 目前该项目仍未 19

20 药出口 制剂园 区 造资金 % 完工, 还未产生收 益 家园药 业美托洛尔琥珀酸盐缓释片 自建 是 医药制造 自筹 8,354, ,354, 资金 % 小试到中试过程 中遭遇技术 瓶颈 项目 得邦制 已完成设备调试 药头孢类无菌原料药 自建 是 医药制造 自筹 4,038, ,303, 资金 % 验证, 文件已上 报, 待认证 还未生产, 故还未产生 生产线 收益 山东汉兴 D- 乙酯扩产及环保能力提升项目 自建 是 医药制造 自筹 22,847, ,677, 资金 % 因周转库未得到安监部门动土建造批复, 暂缓建设 导致项目未达到预计进度, 预计 5 月份完工,8 月份验收 合计 ,541, ,324, ,747, 金融资产投资 (1) 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 5 募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 20

21 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 2 出售重大股权情况 适用 不适用 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 医药中间 浙江普洛家园药业有限公司 子公司 体 原料药制造 医药科技开发 126,500, ,991, ,664, ,319,126, ,040, ,397, 进出口 安徽普洛康裕制药有限公司 子公司 化学原料药及制剂制造等 100,000, ,481, ,252, ,015, ,649, ,174, 东阳优胜美特医药销售有限公司 子公司 医药销售 30,000, ,130, ,157, ,288, ,847, ,528, 浙江普洛康裕制药有限公司 子公司 化学原料药及制剂制造等 64,680, ,450,277, ,823, ,484, ,436, ,445, 浙江普洛得邦制药有限公司 子公司 原料药 医药中间体 100,000, ,143, ,210, ,166, ,333, ,588, 山东汉兴医药科技有限公司 子公司 医药中间体制造 进出口 55,000, ,901, ,652, ,524, ,882, ,858, 浙江横店普洛进出口有限公司 子公司 自营和代理各类商品及技术进出口等 50,000, ,802, ,587, ,179,942, ,901, ,655, 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 21

22 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 普洛香港有限公司 设立 无重大影响 JT PHARMACEUTICAL INC 设立 无重大影响 金华市康寿制药有限公司 股权转让 无重大影响 浙江优胜美特医药有限公司 股权转让 无重大影响 浙江普洛医药科技有限公司 吸收合并 无重大影响 主要控股参股公司情况说明 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 未来公司产业布局 产品结构需要进一步优化, 发展速度有待进一步加快 在新的一年里, 我们将迎来新一轮医改高潮, 面对挑战, 我们要立足现有基础与优势, 洞察新趋势 新变化, 适应医药经济的新常态, 进一步健全内控体系, 完善企业目标管理 ; 进一步扩大融资渠道, 降低财务成本 ; 进一步加快重点项目建设, 推进产业化实施 ; 进一步开展技术创新, 实施降本增效, 提升产品市场竞争力 ; 以内抓提升来掌握主动, 以外抓布局来占得先机, 力争把普洛药业打造成更具有核心竞争力的企业 十 接待调研 沟通 采访等活动情况 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 06 月 03 日实地调研机构 2016 年 07 月 26 日实地调研机构 nyirmforszse.do?stockcode= nyirmforszse.do?stockcode= 接待次数 2 接待机构数量 12 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露 透露或泄露未公开重大信息 否 22

23 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用报告期内, 公司现金分红政策未进行调整, 公司 2015 年年度权益分派方案于 2016 年 4 月 22 日召开的 2015 年度股东大会审议通过, 以公司现有总股本 1,146,869,310 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.55 元 ( 含税 ) 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是是 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况 (1)2014 年度, 以公司 2014 年末总股本 1,146,869,310 股为基数, 每 10 股派发现金股利 0.85 元 ( 含税 ) 该方案经 2014 年度股东大会审议通过, 并已实施完毕 (2)2015 年度, 以公司 2015 年末总股本 1,146,869,310 股为基数, 每 10 股派发现金股利 0.55 元 ( 含税 ) 该方案经 2015 年度股东大会审议通过, 并已实施完毕 (3)2016 年度, 以公司 2016 年末总股本 1,146,869,310 股为基数, 每 10 股派发现金股利 0.69 元 ( 含税 ) 该方案尚须经 2016 年度股东大会审议通过 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 分红年度合并报表 占合并报表中归属 分红年度 现金分红金额 ( 含 税 ) 中归属于上市公司普通股股东的净利 于上市公司普通股股东的净利润的比 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 润 率 2016 年 79,133, ,897, % 2015 年 63,077, ,230, % 2014 年 97,483, ,164, % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 23

24 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 0.69 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 分配预案的股本基数 ( 股 ) 1,146,869,310 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 79,133, 可分配利润 ( 元 ) 82,038, 现金分红占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016 年度, 以公司 2016 年末总股本 1,146,869,310 股为基数, 每 10 股派发现金股利 0.69 元 ( 含税 ) 三 承诺事项履行情况 1 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 控股股东横店控股及实际控制人横店社团经济企业联合会 保持上市公关于同业竞司独立性 避争 关联交 2012 年 06 月免同业竞争 易 资金占用 19 日规范关联交方面的承诺易的承诺 长期有效 持续承诺, 履 行正常 资产重组时所作承诺 关于交易标的部分资产 该承诺正在 横店集团控 股有限公司 其他承诺 瑕疵的补偿 2012 年 08 月承诺 对上市 01 日公司进行进 长期有效 履行期限内, 未发现存在违反承诺的 一步规范化 情况 管理的承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 横店集团控 股有限公司 股份限售承 诺 自普洛药业 本次非公开 2014 年 09 月 26 日 3 年 持续承诺, 履 行正常 24

25 发行结束之日起三十六个月内, 不转让通过本次非公开发行所认购的普洛药业股份自普洛药业本次非公开发行结束之 杨晓轩 股份限售承诺 日起三十六 2014 年 09 月个月内, 不转 26 日让通过本次 3 年 持续承诺, 履行正常 非公开发行 所认购的普 洛药业股份 自普洛药业 本次非公开 发行结束之 朱素平 股份限售承诺 日起三十六 2014 年 09 月个月内, 不转 26 日让通过本次 3 年 持续承诺, 履行正常 非公开发行 所认购的普 洛药业股份 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 25

26 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用报告期内增加合并单位原因 : 本期公司出资设立普洛香港有限公司和 JT PHARMACEUTICAL INC, 根据 企业会计准则第 33 号 - 合并财务报表 规定, 将其纳入了合并报表范围 报告期内减少合并单位原因 : 本期公司处置了金华市康寿制药有限公司和浙江优胜美特制药有限公司股权, 浙江普洛家园药业有限公司吸收合并浙江普洛医药科技有限公司, 故减少了合并单位 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称山东和信会计师事务所有限公司 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 120 境内会计师事务所审计服务的连续年限 18 境内会计师事务所注册会计师姓名 孙涌 杨帅 当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用本年度公司聘请山东和信会计师事务所有限公司 ( 特殊普通合伙 ) 为公司内部控制审计会计师事务所, 期间共支付内部控制审计费 60 万元 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 26

27 十二 重大诉讼 仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 十三 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 ( 万元 ) 占同类交易金额的比例 获批的交易额度 ( 万元 ) 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得的同类交易市价 披露日 期 披露索 引 ww.cni nfo.co m.cn/cn info-ne w/discl 同受本浙江横店公司最热电有限终控制公司人控制 采购蒸汽 电市价市价 9, % 10,192 否 承兑 电 无 osure/f 2016 年 ulltext/ 03 月 25 bulletin 日 _detail/ true/ ?ann ounceti me=

28 5 ww.cni nfo.co m.cn/cn info-ne w/discl 同受本公司最文荣医院终控制人控制 销售制剂市价市价 4, % 5,000 否 承兑 电汇等 无 osure/f 2016 年 ulltext/ 03 月 23 bulletin 日 _detail/ true/ ?ann ounceti me= ww.cni nfo.co m.cn/cn info-ne w/discl 同受本横店文荣公司最医院终控制人控制 销售制剂市价市价 3, % 3,500 否 承兑 电汇等 无 osure/f 2016 年 ulltext/ 03 月 23 bulletin 日 _detail/ true/ ?ann ounceti me= 合计 , , 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的按正常市场活动进行交易, 没有超过预计金额 实际履行情况 ( 如有 ) 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 28

29 的原因 ( 如适用 ) 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 承包情况说明 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 租赁情况说明 出租方名称承租方名称租赁资产情况租赁起始日租赁终止日租赁收益确 租赁收益对公司影响 定依据 29

30 金华正方电子技术 优胜美特制药有 金华市婺城区龙乾大道 999 号 2011 年 1 月 年 1 月 1 日租赁合同增加公司本年成本费用 有限公司 限公司 院内厂房及场地 日 万元 衢州乐泰机电设备 浙江巨泰药业有 衢州市柯城区新新街道彩虹路 2016 年 1 月 年 12 月 31 租赁合同 增加公司本期成本费用 有限公司 限公司 4 号 日 日 万元 山东汉兴医药科技 昌邑华普医药科 山东省潍坊市昌邑市下营滨海 2016 年 1 月 年 12 月 31 租赁合同 增加公司本期租赁收入 有限公司 技有限公司 经济开发区 日 日 万元 山东新家园精细化 山东汉兴医药科 山东省昌邑市下营镇沿海经济 2016 年 1 月 年 12 月 31 租赁合同 增加公司本期成本费用 学品有限公司 技有限公司 开发区汉兴路 1 号 日 日 1, 万元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的租赁项目 2 重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况 (1) 担保情况 单位 : 万元 公司及其子公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 浙江普洛康裕制药有限公司 2016 年 03 月 25 日 22, 年 09 月 01 日 连带责任保 17,400 证 1 年否否 浙江普洛康裕生物制药有限公司 2016 年 03 月 25 日 10, 年 03 月 21 日 连带责任保 1,000 证 1 年否否 安徽普洛康裕制药有限公司 2016 年 03 月 25 日 52, 年 10 月 08 日 连带责任保 23,481 证 6 年否否 浙江普洛康裕医药药材有限公司 2016 年 03 月 25 日 2, 年 04 月 01 日 连带责任保 765 证 1 年否否 浙江横店普洛进出口有限公司 2016 年 03 月 25 日 30, 年 08 月 22 日 连带责任保 7,781 证 1 年否否 山东汉兴医药科技有 2016 年 03 19, 年 06 月 13 13,100 连带责任保 1 年否否 30

31 限公司月 25 日日证 浙江普洛家园药业有限公司 2016 年 03 月 25 日 15, 年 09 月 26 日 连带责任保 5,000 证 1 年否否 浙江普洛得邦制药有限公司 2016 年 03 月 25 日 23, 年 06 月 28 日 连带责任保 19,510 证 1 年否否 浙江巨泰药业有限公司 2016 年 03 月 25 日 9, 年 08 月 30 日 连带责任保 7,800 证 1 年否否 浙江优胜美特医药有限公司 2016 年 03 月 25 日 5,000 山东普洛得邦医药有限公司 2016 年 03 月 25 日 11, 年 05 月 31 日 连带责任保 8,000 证 1 年否否 优胜美特制药有限公司 2016 年 03 月 25 日 5,000 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实 204,405 际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 167, ,837 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3+C3) 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内担保实际发生额 204,405 合计 (A2+B2+C2) 报告期末实际担保余额合计 (A4+B4+C4) 167, ,837 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 39.69% 采用复合方式担保的具体情况说明 (2) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财 31

32 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八 社会责任情况 1 履行精准扶贫社会责任情况 适用 不适用 2 履行其他社会责任的情况 公司 EHS 体系建设成效显著, 为企业持续经营 发展保驾护航 公司通过持续的安全环保投入, 实现了有组织排放, 职工生产环境得到了明显改善 EHS 部门不断学习借鉴标杆企业的管理经验, 同时组织内部子公司间横向交流,EHS 管理水平得到了提升, 意识进一步增强 原料药事业部各子公司积极推进项目合法化, 规范安全环保管理, 实现了安全环保风险可控 为配合横店城市风貌综合整治提升, 公司党 工 团 妇组织积极组织广大党团员及城市文明志愿者走上街头开展风貌提升整治活动, 助推横店城市文明建设, 展示了企业员工风采 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否是否发布社会责任报告 是 否 十九 其他重大事项的说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 二十 公司子公司重大事项 适用 不适用 32

33 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 392,927, % -306,105, ,105, 86,822, % 3 其他内资持股 392,927, % -306,105, ,105, 86,822, % 其中 : 境内法人持股 380,485, % -306,105, ,105, 74,380, % 境内自然人持股 12,441, % 12,441, % 二 无限售条件股份 753,942, % 306,105, ,105,1 1,060,047 68, % 1 人民币普通股 753,942, % 306,105, ,105,1 1,060,047 68, % 三 股份总数 1,146,869, % 1,146,869, % 股份变动的原因 适用 不适用公司 2012 年向横店集团控股有限公司 横店集团康裕药业有限公司 横店集团家园化工有限公司 浙江横店进出口有限公司发行股份购买资产并募集配套资金, 于 2013 年 1 月 9 日在深圳证券交易所上市, 本次限售股于 2016 年 1 月 11 日解除限售并上市流通 股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 33

34 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 横店集团控股有限公司浙江横店进出口有限公司横店集团康裕药业有限公司横店集团家园化工有限公司 普洛药业向横店 控股非公开发行 2013 年非公开发 股票 17,400,615 行股票于 2016 股于 2013 年 1 月年 1 月 9 日解除 119,621,764 45,241, ,380,165 9 日上市, 向横 限售,2015 年非 店控股非公开发公开发行股票于 行 74,380,165 股 2017 年 9 月 26 于 2014 年 9 月 日解除限售 26 日上市 普洛药业向横店 进出口非公开发 156,552, ,552,903 0 行股票于 2016 年 1 月 ,212,655 股于日解除限售 2013 年 1 月 9 日 上市 普洛药业向横店 59,560,488 59,560,488 0 康裕非公开发行于 2016 年 1 月 9 0 股票 22,907, 日解除限售 880 股于 2013 年 1 月 9 日上市 普洛药业向横店 44,750,178 44,750,178 0 家园非公开发行于 2016 年 1 月 9 0 股票 17,211,607 日解除限售股于 2013 年 1 月 9 日上市 杨晓轩 6,198, 普洛药业向杨晓轩非公开发行 6,198,347 6,198,347 股于 2014 年 9 月 26 日上市 普洛药业向朱素 平非公开发行 朱素平 6,198, ,198,347 6,198,347 股于 2014 年 9 月 26 日上市 于 2017 年 9 月 26 日解除限售 于 2017 年 9 月 26 日解除限售 合计 392,882, ,105, ,776,

35 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通 股股东总数 年度报告披露日 58,117 前上一月末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 56,059 东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 年度报告披露日前上一月末表决 0 权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) ( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内持有有限报告期末股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的持股数量情况股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 横店集团控股有限公司浙江横店进出口有限公司横店集团康裕药业有限公司横店集团家园化工有限公司中国工商银行股份有限公司 - 华安逆向策略混合型证券投资基金 境内非国有法人 23.52% 269,752,2 52 境内非国有法人 13.65% 156,552,9 03 境内非国有法人 5.19% 59,560,48 8 境内非国有法人 3.90% 44,750,17 8 其他 1.75% 20,040,62 6 质押 237,000,000 质押 76,446,591 质押 33,000,000 质押 44,750,160 青岛市供销社资 产运营 ( 集团 ) 中境内非国有法人 1.27% 14,560,

36 心 东吴人寿保险股 份有限公司 - 万能 产品 其他 0.97% 11,135,93 4 东阳市勤胜投资合伙企业 ( 有限合境内非国有法人 0.96% 11,065,03 8 伙 ) 中国工商银行股份有限公司 - 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 其他 0.96% 11,013,39 9 东阳市恒前投资合伙企业 ( 有限合境内非国有法人 0.95% 10,840,05 5 伙 ) 上述股东关联关系或一致行动的说 明 浙江横店进出口有限公司 横店集团康裕药业有限公司 横店集团家园化工有限公司 为关联企业, 与横店集团控股有限公司构成为一致行动人关系 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 横店集团控股有限公司 195,372,087 人民币普通股 195,372,087 浙江横店进出口有限公司 156,552,903 人民币普通股 156,552,903 横店集团康裕药业有限公司 59,560,488 人民币普通股 59,560,488 横店集团家园化工有限公司 44,750,178 人民币普通股 44,750,178 中国工商银行股份有限公司 - 华安逆 向策略混合型证券投资基金 20,040,626 人民币普通股 20,040,626 青岛市供销社资产运营 ( 集团 ) 中心 14,560,000 人民币普通股 14,560,000 东吴人寿保险股份有限公司 - 万能产品东阳市勤胜投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 中国工商银行 - 中欧明睿新起点混合型证券投资基金东阳市恒前投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 11,135,934 人民币普通股 11,135,934 11,065,038 人民币普通股 11,065,038 11,013,399 人民币普通股 11,013,399 10,840,055 人民币普通股 10,840,055 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 浙江横店进出口有限公司 横店集团康裕药业有限公司 横店集团家园化工有限公司名股东之间关联关系或一致行动的为关联企业, 与横店集团控股有限公司构成为一致行动人关系 说明公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 36

37 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 社团集体控股 控股股东类型 : 法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位负 责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 横店集团控股有限公司徐永安 1999 年 11 月 22 日 H (1/1) 投资管理和经营 : 电子电气 医药化工, 影视娱乐 建筑建材 房产置业 轻纺针织 机械 航空服务 旅游服务 商贸物流 信息网络 金融投资 教育卫生体育 畜牧草业 ; 货物进出口和技术进出口 ( 法律禁止的除外, 法律限制的凭有效证件经营 ) ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 股权情况 直接持有英洛华科技股份有限公司 ( 证券简称 : 英洛华, 证券代码 :000795)446,427,575 股股票, 占其总股本的 % 直接持有横店东磁股份有限公司( 证券简称 : 横店东磁, 证券代码 :002056)412,100,000 股股票, 占横店东磁总股本的 % 直接持有浙商银行 (02016.HK) 股股票, 持股比例为 6.92% 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 集体企业 实际控制人类型 : 法人 实际控制人名称 法定代表人 / 单位 负责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 横店社团经济企业联合会徐永安 2001 年 08 月 03 日 H 1 对资本投入企业单位的资产实行管理 ;2 开展企业单位经营管理的理论研究 ;3 开展对社会责任贡献的理论研究与实践探索 ;4 兴办医院 学校, 兴建道路 桥梁, 捐款等公益 37

38 慈善事业 实际控制人报告期内控制的其通过横店控股间接持有英洛华 % 股权, 横店东磁 50.16% 股权, 浙商银行 4.84% 股权 他境内外上市公司的股权情况实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 38

39 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 39

40 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股股份数量股份数量日期日期数 ( 股 ) 变动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 ) 2014 年 徐文财 董事长 现任 男 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 副董事 2014 年 2017 年 葛萌芽 长 总经现任男 月 月 理 日 日 胡天高 董事 现任 男 2014 年 月 08 日 2014 年 吴 兴 董事 现任 男 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 祝方猛 2014 年董事 副现任男 月 08 总经理日 2017 年 04 月 08 日 徐新良 2014 年董事 副现任男 月 08 总经理日 2017 年 04 月 08 日 60, ,328 张淼洪 独立董事现任 男 2014 年 月 08 日 2015 年 姚明龙 独立董事现任 男 月 18 日 2016 年 张爱珠 独立董事现任 女 月 25 日 2017 年 04 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 厉宝平 2014 年监事会主现任男 月 08 席日 2017 年 04 月 08 日 任立荣监事现任男 年 2017 年

41 04 月 08 日 2014 年 陈晓 监事 现任 男 月 08 日 04 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 葛向全 副总经 2014 年理 财务现任男 月 08 总监 董日事会秘书 2017 年 04 月 08 日 赵能选 副总经理现任 男 2014 年 月 08 日 2014 年 潘亚岚 独立董事离任 女 月 08 日 2014 年 郭振荣 副总经理离任 男 月 08 日 2017 年 04 月 08 日 2016 年 03 月 25 日 2016 年 10 月 10 日 合计 , ,328 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名担任的职务类型日期原因 潘亚岚独立董事离任 郭振荣副总经理离任 2016 年 03 月 25 个人原因日 2016 年 10 月 10 个人原因日 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1 徐文财先生 1966 年出生, 博士 副教授 现任公司六届董事会董事 董事长, 横店集团控股有限公司董事 副总裁 南华期货股份有限公司董事长 横店东磁董事 英洛华董事 得邦照明董事 横店影视董事,2008 年 12 月荣获中国总会计师特殊贡献奖 2 胡天高先生 1965 年 9 月出生, 硕士研究生, 高级经济师 现任公司六届董事会董事, 横店集团控股有限公司董事 副总裁, 横店东磁董事, 英洛华董事 横店影视董事 得邦照明董事, 浙江商业银行董事 3 葛萌芽先生 1958 年出生, 研究生学历,EMBA, 高级经济师, 现任公司六届董事会董事 副董事长兼总经理, 本公司控股子公司普洛康裕制药有限公司董事长兼总经理 浙江省医药行业协会副会长 东阳市药学会会长 浙江大学求是强鹰俱乐部导师 浙江省优秀企业家 金华市劳动模范 东阳市功勋企业家, 曾获国家促进医药科技进步工作最高奖, 享受国务院特殊津贴 41

42 4 吴兴先生 1972 年出生, 硕士研究生学历, 高级工程师, 中欧 EMBA, 现任公司六届董事会董事, 浙江横店普洛进出口有限公司董事长 浙江微度医疗器械有限公司董事长 5 祝方猛先生 1972 年出生, 硕士研究生学历, 高级工程师, 中欧 EMBA, 现任公司六届董事会董事, 副总经理, 本公司控股子公司浙江普洛得邦制药有限公司 浙江普洛家园药业有限公司董事长, 浙江横店普洛进出口有限公司总经理 6 徐新良先生 1969 年出生, 本科, 高级工程师职称, 现任公司六届董事会董事 副总经理, 本公司控股子公司山东汉兴医药科技有限公司 山东普洛得邦医药有限公司董事长 法人代表 7 张淼洪先生 1950 年出生, 大专学历 ( 财务专业 ), 高级会计师职称 ( 副高级 ) 现任公司第六届董事会独立董事 曾任浙江大学医学院附属邵逸夫医院总会计师 浙江大学医学院附属第二医院总会计师 2014 年至今, 担任数源科技 华联控股独立董事 2015 年至今, 担任电魂网络独立董事 2016 年至今担任广宇集团董事 8 姚明龙先生 1963 年出生, 中国国籍, 博士 会计学副教授 现任公司第六届董事会独立董事 1999 年至今任职于浙江大学管理学院 9 张爱珠女士 1965 年出生, 会计系教授 现任公司第六届董事会独立董事 1994 年至今任职于浙江财经学院会计学院 10 厉宝平先生 1964 年 3 月出生, 研究生学历 现任公司六届监事会主席, 横店集团控股有限公司董事 副总裁兼投资监管总监, 横店东磁董事 英洛华董事 南华期货董事 得邦照明董事 横店影视董事 11 任立荣先生 1963 年 1 月出生, 博士 高级经济师 现任公司六届监事会监事, 横店集团控股有限公司董事 副总裁, 横店东磁监事会主席 12 陈晓先生 1973 年出生, 本科, 主管药师, 现任公司六届监事会职工代表监事, 公司办公室主任, 本公司控股子公司浙江普洛康裕制药有限公司副总经理兼办公室主任 13 葛向全先生 1974 年出生, 现任公司副总经理 财务总监, 董事会秘书 MPAcc EMBA 高级会计师 国际注册会计师, 毕业于上海财经大学, 管理学硕士 经济学学士 2009 中国优秀 CFO,2010 年度中国财务价值领军人物 14 赵能选先生 1969 年出生, 现任公司副总经理 工程师, 浙大 EMBA 在读 现任浙江巨泰药业有限公司 优胜美特制药有限公司董事长 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 徐文财 横店集团控股有限公司 2006 年 11 月董事 副总裁 01 日 胡天高 横店集团控股有限公司 2006 年 11 月董事 副总裁 01 日 厉宝平 横店集团控股有限公司 2006 年 11 月董事 副总裁 01 日 任立荣 横店集团控股有限公司 2006 年 11 月董事 副总裁 01 日 是是是是 在股东单位任 职情况的说明 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 42

43 徐文财 南华期货股份有限公司 董事长 徐文财 横店集团东磁股份有限公司 董事 徐文财 英洛华科技股份有限公司 董事 徐文财 横店集团得邦照明股份有限公司 董事 徐文财 横店影视股份有限公司 董事 胡天高 横店集团东磁股份有限公司 董事 胡天高 英洛华科技股份有限公司 董事 胡天高 浙商银行股份有限公司 董事 胡天高 横店集团得邦照明股份有限公司 董事 胡天高 横店影视股份有限公司 董事 厉宝平 横店集团东磁股份有限公司 董事 厉宝平 英洛华科技股份有限公司 董事 厉宝平 横店集团得邦照明股份有限公司 董事 厉宝平 南华期货股份有限公司 董事 厉宝平 横店影视股份有限公司 董事 任立荣 横店集团东磁股份有限公司 监事会主席 吴兴 浙江微度医疗器械有限公司 董事长 2005 年 11 月 01 日 2011 年 03 月 11 日 2012 年 08 月 07 日 2013 年 01 月 28 日 2015 年 06 月 29 日 2011 年 03 月 11 日 2012 年 08 月 07 日 2004 年 05 月 01 日 2013 年 01 月 28 日 2015 年 06 月 29 日 2013 年 05 月 09 日 2012 年 08 月 07 日 2013 年 01 月 28 日 2012 年 10 月 12 日 2015 年 06 月 29 日 2013 年 05 月 09 日 2016 年 02 月 29 日 否否否否否否否否否否否否否否否否否 公司现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 43

44 四 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况公司目前的薪酬制度延续工资加奖金的制度, 确定依据基本比照公司所处行业 地理和社会消费水平等因素 公司董事 监事未在公司领取报酬及津贴, 在公司领取薪酬的董事 监事是其在公司担任其他行政职务领取的薪酬 独立董事的津贴是依据公司股东大会通过的独立董事津贴标准为原则确定的, 每年五万元 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况单位 : 万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 徐文财董事长男 51 现任 0 是 葛萌芽 副董事长 总经 理 男 59 现任 100 否 胡天高 董事 男 52 现任 0 是 祝方猛 董事 副总经理男 45 现任 80 否 吴兴 董事 男 45 现任 0 否 徐新良 董事 副总经理男 48 现任 65 否 张淼洪 独立董事 男 67 现任 5 否 姚明龙 独立董事 男 54 现任 5 否 张爱珠 独立董事 女 52 现任 3.85 否 厉宝平 监事会主席 男 53 现任 0 是 任立荣 监事 男 54 现任 0 是 陈晓 监事 男 44 现任 25 否 葛向全 副总经理 财务 总监 董事会秘 书 男 43 现任 65 否 赵能选 副总经理 男 48 现任 65 否 潘亚兰 独立董事 女 52 离任 1.15 否 郭振荣 副总经理 男 59 离任 65 否 合计 公司董事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 五 公司员工情况 1 员工数量 专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量 ( 人 ) 14 44

45 主要子公司在职员工的数量 ( 人 ) 6,841 在职员工的数量合计 ( 人 ) 6,855 当期领取薪酬员工总人数 ( 人 ) 6,855 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 ( 人 ) 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 ( 人 ) 生产人员 4,143 销售人员 535 技术人员 1,022 财务人员 133 行政人员 1,022 合计 6,855 教育程度 教育程度类别 数量 ( 人 ) 大学本科及以上 1,321 大学专科 984 中专及以下 4,550 合计 6,855 2 薪酬政策 (1) 公司根据每位员工职位类别 工作性质 责任大小 任职资格等要素, 综合评价和建立职位的薪资登记 ; (2) 根据员工的实践经验 知识技能 工作表现 综合业绩等要素确定薪资幅度, 再综合考虑公司的经济效益 外部薪酬市场的水平来确定具体的薪酬标准 ; (3) 薪酬调整主要依据绩效考核后所确定的员工工作表现而定 同时, 考虑薪酬市场的水平和公司的支付能力 3 培训计划 公司根据 制剂做强, 原料做优 的发展战略, 坚持以 仁爱 中庸 团队 执行 和 道德 法律 学习 自省 为核心价值观的企业文化建设, 打造 以人为本 快乐学习 快乐工作 的企业文化氛围, 组织干部员工进行安全 科研生产 GMP 9S 素质修养 能力提升等内容的学习培训, 以建立更多更好的管理和骨干人才队伍和高素质的技能人才以适应企业发展的需要 4 劳务外包情况 适用 不适用 45

46 第九节公司治理 一 公司治理的基本状况 ( 一 ) 公司董事会授权审计部负责内幕控制实施有效性的评价与组织工作 ( 二 ) 各管理板块 ( 普洛康裕 普洛得邦家园 普洛进出口 ) 设立相应机构, 负责所辖公司企业内部控制实施细则设计与落实监督工作 ( 三 ) 公司内部控制制度实现 二级制度 体系, 即公司层面按照 企业内部控制基本规范 建立 企业内控管理制度, 对各个控制模块提出了内控的预期目标与要求 各子公司根据公司内控的预期目标与要求, 结合实际业务制定实施细则, 将公司的控制目标转化为具体的控制措施, 将公司的控制要求通过控制流程图与控制表单等具体化 落地话 各子公司实施细则内涵包括 : 控制目标 控制职责 控制措施 权责分配 业务流程及控制工具 ( 表单 ) 等 ( 四 ) 各子公司在执行 企业内部控制实施细则 的基础上, 结合各职能部门自身的业务特点, 切实将内部控制实施细则落到实处 ( 五 ) 公司审计部针对内控的重点或高风险领域, 在年度内对所属各子公司进行了一次审计, 审计的内容包括企业内控体系建设的开展与落实情况 人力资源管理 资金营运管理 项目投资管理等 根据审计发现的缺陷, 适时地提出来预防性的纠正措施, 出具了内部控制审计报告, 提出了改进建议, 下发各公司进行整改, 并持续跟踪落实 ( 六 ) 公司聘请山东核心会计师事务所对公司内部控制有效性进行独立审计 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 二 公司相对于控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的独立情况 公司一直以来都着重强调五分开, 即保持公司业务 人员 资产 机构和财务与控股股东和实际控制人及其关联人之间的独立, 各自独立核算 独立承担责任和风险 公司业务完全独立于控股股东 为进一步提高独立性, 财务措施尽量减少和避免与控股股东 实际控制人及其关联人之间的日常关联交易 公司总经理及高级管理人员为在控股单位领取兼职, 不存在控股股东代发薪水的情况 公司资产独立, 权属清晰 公司各组织机构独立运作, 与控股股东及其职能部门之间没有存在上下级关系 三 同业竞争情况 适用 不适用 四 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2016 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 % 2016 年 03 月 24 日 2016 年 03 月 25 日 m.cn/cninfo-new/dis closure/szse_main/b 46

47 ulletin_detail/true/ ?announce Time= m.cn/cninfo-new/dis 2015 年年度股东大会 年度股东大会 0.02% 2016 年 04 月 21 日 2016 年 04 月 22 日 closure/szse_main/b ulletin_detail/true/ ?announce Time= m.cn/cninfo-new/dis 2016 年第二次临时股东大会 临时股东大会 0.04% 2016 年 05 月 09 日 2016 年 05 月 10 日 closure/szse_main/b ulletin_detail/true/ ?announce Time= 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五 报告期内独立董事履行职责的情况 1 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 张淼洪 否 姚明龙 否 张爱珠 否 潘亚岚 否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 47

48 3 独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明针对与中国农发重点建设基金投资有限公司合作的事项, 独立董事建议公司说明该次增资合作对公司本次非公开发行股票的影响, 控制和防范风险, 确保公司和全体股东利益 六 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 本公司董事会下设战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 公司独立董事根据公司议事细则, 在各委员会中认真履行职责, 充分发挥了独立董事作用, 具体工作内容如下 : 1 战略委员会: 公司董事会战略委员会由 3 名独立董事和 4 名董事组成, 其中主任委员由董事长担任 报告期内, 关于公司非公开发行事项正在进行, 战略委员会认真审议了相关材料, 积极推进项目的报会 2 审计委员会: 公司董事会审计委员会由 3 名独立董事和 2 名董事组成, 其中主任委员由独立董事担任 (1) 在会计师事务所正式进场审计前, 审计委员会审阅了公司财务负责人初始提供给事务所的未经审计的年度财务报表并形成了书面意见 (2) 公司年审注册会计师出具初步审计意见后, 董事会审计委员会再一次审阅了公司 2016 年度财务会计报表 ; 董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了沟通和交流 ; (3) 公司年审注册会计师出具 2016 年度审计报告后, 董事会审计委员会召开会议, 一致同意将公司编制的经年审注册会计师审计的 2016 年财务报告提交董事会审议 3 提名委员会: 公司董事会提名委员会由 3 名独立董事和 2 名董事组成, 其中主任委员由独立董事担任 报告期内, 提名委员会认真履职, 开展工作, 对报告期内公司独立董事的补选标准以及人选提出了建议, 优化了董事会组成, 完善了公司治理结构 针对本年度独立董事潘亚岚女士辞职, 提名委员会全体委员根据国家有关法律 法规的规定及 公司章程, 结合公司的实际情况, 向公司董事会提交了 关于补选公司第六届董事会独立董事的议案, 该议案经公司第六届董事会第二十次会议和 2016 年度第一次临时股东大会审议通过 4 薪酬与考核委员会: 公司董事会薪酬与考核委员会由 3 名独立董事和 2 名董事组成, 其中主任委员由独立董事担任 报告期内, 薪酬与考核委员会对公司 2016 年度董事 监事及高级管理人员薪酬情况进行了审核, 认为公司的董事 监事及高级管理人员的薪酬发放符合公司标准和个人履职成效, 独立董事津贴发放符合独立董事津贴标准 七 监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议 48

49 八 高级管理人员的考评及激励情况 公司按照有关政策法规, 借鉴资本市场同行业的激励制度, 对公司高级管理人员的薪酬制度将探讨符合行业规则 具有激励 且与地方收入水平相关的薪酬制度 九 内部控制情况 1 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 2 内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 2017 年 03 月 15 日 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 96.36% 97.19% 缺陷认定标准 类别财务报告非财务报告 定性标准 注册会计师发现当期财务报表存在重大错 报, 而内部控制在运行过程中未能发现该 错报 ; (1) 未根据公司或 基本规范 要求, 制定或设计相应的内部控制实施细则 ; (2) 董事 监事和高管人员有舞弊迹象的 ( 无论舞弊是否重大 );(3) 公司更正由于舞弊导致的重大错报 ;(4) 注册会计师发现当期财务报表存在重大错报, 而内部控制在运行过程中未能发现该错报 ;(5) 内部审计机构对内部控制和监督无效 ;(6) 公司内部控制风险表列示的其他重大缺陷 定量标准 (1) 一般缺陷 : 错报指标 <1 ;(2) 重 (1) 效益预算偏离幅度 30% 以上的 ; 要缺陷 : 错报指标 1,<5 ;(3) 重大 (3) 受到监管或行政机构处罚达资产缺陷 : 错报指标 5 ;(4) 错报的对应关总额 0.1% 以上的 ;(3) 给公司造成直系为各公司总资产 接经济损失达资产总额 0.2% 以上的 ; 财务报告重大缺陷数量 ( 个 ) 0 非财务报告重大缺陷数量 ( 个 ) 0 财务报告重要缺陷数量 ( 个 ) 0 非财务报告重要缺陷数量 ( 个 ) 0 49

50 十 内部控制审计报告 适用 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 普洛药业于 2016 年 12 月 31 日按照 企业内部控制基本规范 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制 内控审计报告披露情况内部控制审计报告全文披露日期内部控制审计报告全文披露索引内控审计报告意见类型非财务报告是否存在重大缺陷 披露 2017 年 03 月 15 日 标准无保留意见否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 50

51 第十节公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 51

52 第十一节财务报告 一 审计报告 审计意见类型 审计报告签署日期 标准的无保留意见 2017 年 03 月 14 日 审计机构名称山东和信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计报告文号 注册会计师姓名 和信审字 (2017) 第 号 孙涌 杨帅 审计报告正文 普洛药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的普洛药业股份有限公司 ( 以下简称普洛药业 ) 财务报表, 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表 合并及母公司现金流量表 合并及母公司股东权益变动表, 以及财务报表附注 一 管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是普洛药业管理层的责任, 这种责任包括 :(1) 按照企业会计准则的规定编制财务报表, 并使其实现公允反映 ;(2) 设计 执行和维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 三 审计意见 我们认为, 普洛药业的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了普洛药业 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量 52

53 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 普洛药业股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 553,006, ,056, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 241,623, ,268, 应收账款 923,650, ,076, 预付款项 100,352, ,931, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 36,091, ,942, 买入返售金融资产存货 693,482, ,312, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 456, , 其他流动资产 93,124, ,723, 流动资产合计 2,641,787, ,465,767, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 持有至到期投资 53

54 长期应收款长期股权投资 32,010, ,571, 投资性房地产固定资产 2,158,863, ,950,570, 在建工程 181,290, ,423, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 400,848, ,416, 开发支出 41,077, ,034, 商誉 29,504, ,504, 长期待摊费用 3,688, ,148, 递延所得税资产 67,028, ,384, 其他非流动资产 62,858, ,116, 非流动资产合计 2,977,170, ,929,170, 资产总计 5,618,957, ,394,938, 流动负债 : 短期借款 1,019,100, ,136, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 4,711, 衍生金融负债应付票据 340,183, ,613, 应付账款 811,701, ,338, 预收款项 77,302, ,627, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 91,409, ,298, 应交税费 99,633, ,496, 应付利息 2,761, ,074, 应付股利 54

55 其他应付款 109,667, ,553, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 97,000, ,000, 其他流动负债流动负债合计 2,648,760, ,681,849, 非流动负债 : 长期借款 179,983, ,619, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 72,000, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 100,850, ,741, 递延所得税负债 868, , 其他非流动负债非流动负债合计 353,702, ,297, 负债合计 3,002,463, ,978,147, 所有者权益 : 股本 1,146,869, ,146,869, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 209,194, ,194, 减 : 库存股其他综合收益 -16, 专项储备盈余公积 87,508, ,866, 一般风险准备 55

56 未分配利润 1,172,937, ,760, 归属于母公司所有者权益合计 2,616,494, ,416,691, 少数股东权益 100, 所有者权益合计 2,616,494, ,416,791, 负债和所有者权益总计 5,618,957, ,394,938, 法定代表人 : 徐文财主管会计工作负责人 : 葛向全会计机构负责人 : 葛向全 2 母公司资产负债表 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 55,857, ,287, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利 80,000, ,000, 其他应收款 201,529, ,789, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 337,387, ,077, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,637,336, ,497,336, 投资性房地产固定资产 165, , 在建工程 56

57 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 275, , 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 1,637,777, ,498,226, 资产总计 1,975,164, ,936,304, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬 3,026, ,900, 应交税费 7,282, ,247, 应付利息应付股利其他应付款 68,377, ,026, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 78,686, ,173, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股 永续债 57

58 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 78,686, ,173, 所有者权益 : 股本 1,146,869, ,146,869, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 636,158, ,158, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 31,411, ,769, 未分配利润 82,038, ,333, 所有者权益合计 1,896,478, ,873,130, 负债和所有者权益总计 1,975,164, ,936,304, 合并利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 4,772,188, ,337,941, 其中 : 营业收入 4,772,188, ,337,941, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 4,520,183, ,125,594, 其中 : 营业成本 3,444,294, ,149,734, 利息支出 58

59 手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 43,096, ,617, 销售费用 316,843, ,660, 管理费用 655,573, ,105, 财务费用 13,356, ,034, 资产减值损失 47,019, ,442, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 4,711, ,890, 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 16,918, ,894, 的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企业 2,438, , 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 273,635, ,342, 加 : 营业外收入 70,528, ,225, 其中 : 非流动资产处置利得 26,299, ,124, 减 : 营业外支出 8,837, ,561, 其中 : 非流动资产处置损失 8,013, ,570, 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 335,326, ,005, 减 : 所得税费用 72,429, ,775, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 262,897, ,230, 归属于母公司所有者的净利润 262,897, ,230, 少数股东损益六 其他综合收益的税后净额 -16, 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -16, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不 59

60 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他 综合收益 -16, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 -16, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 262,880, ,230, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 262,880, ,230, 归属于少数股东的综合收益总额八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 法定代表人 : 徐文财主管会计工作负责人 : 葛向全会计机构负责人 : 葛向全 4 母公司利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 减 : 营业成本 税金及附加销售费用管理费用 13,163, ,583, 财务费用 -131, ,

61 资产减值损失 -3, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 99,453, ,000, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 86,425, ,015, 加 : 营业外收入 500, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 86,425, ,515, 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 86,425, ,515, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他 61

62 六 综合收益总额 86,425, ,515, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 4,818,205, ,778,934, 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 168,974, ,181, 收到其他与经营活动有关的现金 63,244, ,541, 经营活动现金流入小计 5,050,424, ,024,656, 购买商品 接受劳务支付的现金 3,637,945, ,469,196, 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 513,467, ,927,

63 支付的各项税费 283,182, ,783, 支付其他与经营活动有关的现金 435,408, ,587, 经营活动现金流出小计 4,870,004, ,583,495, 经营活动产生的现金流量净额 180,419, ,161, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 34,202, ,817, 取得投资收益收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 22,008, ,405, ,500, ,780, 收到其他与投资活动有关的现金 498, ,230, 投资活动现金流入小计 71,209, ,232, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 331,353, ,064, 投资支付的现金 34,000, ,507, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 5,620, ,654, 投资活动现金流出小计 370,973, ,225, 投资活动产生的现金流量净额 -299,763, ,993, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 100, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,521,139, ,380,331, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 110,400, ,000, 筹资活动现金流入小计 1,631,539, ,410,431, 偿还债务支付的现金 1,454,811, ,081,447, 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 129,396, ,548, 其中 : 子公司支付给少数股东的 股利 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 123,820,

64 筹资活动现金流出小计 1,584,208, ,367,816, 筹资活动产生的现金流量净额 47,330, ,615, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 18,377, ,105, 五 现金及现金等价物净增加额 -53,635, ,889, 加 : 期初现金及现金等价物余额 464,363, ,474, 六 期末现金及现金等价物余额 410,728, ,363, 母公司现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 133,102, ,577, 经营活动现金流入小计 133,102, ,577, 购买商品 接受劳务支付的现金 金 支付给职工以及为职工支付的现 7,201, ,786, 支付的各项税费 66, 支付其他与经营活动有关的现金 5,707, ,415, 经营活动现金流出小计 12,908, ,269, 经营活动产生的现金流量净额 120,194, ,308, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 84,573, ,000, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 14,880, ,780, 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 99,453, ,780, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 25, 投资支付的现金 85,420,

65 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 150,000, ,300, 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 150,000, ,745, 投资活动产生的现金流量净额 -50,546, ,965, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 63,077, ,483, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 63,077, ,483, 筹资活动产生的现金流量净额 -63,077, ,483, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 6,569, ,858, 加 : 期初现金及现金等价物余额 49,287, ,428, 六 期末现金及现金等价物余额 55,857, ,287, 合并所有者权益变动表 本期金额 本期 项目 股本 其他权益工具 优先永续股债 其他 归属于母公司所有者权益 资本公 减 : 库 其他综 专项储 积 存股 合收益 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 1,146, 一 上年期末余额 869, ,194, ,866, , ,000, ,416,7 91, 加 : 会计政策 变更 65

66 错更正 前期差 同一控 制下企业合并 其他 1,146, 二 本年期初余额 869, ,194, ,866, , ,000, ,416,7 91, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) -16, ,642, ,176, ,00 199, , ( 一 ) 综合收益总 -16, , ,880 额 00,084.41, ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 -100, , , , ( 三 ) 利润分配 8,642, ,720, ,077, 提取盈余公积 8,642, ,642, 提取一般风险 准备 3. 对所有者 ( 或 -63,077, -63,077, 股东 ) 的分配 其他 ( 四 ) 所有者权益 内部结转 1. 资本公积转增 资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增 资本 ( 或股本 ) 66

67 3. 盈余公积弥补 亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 1,146, 四 本期期末余额 869, ,194, , ,508, ,172,9 37, ,616,4 94, 上期金额 上期 项目 股本 其他权益工具 优先永续股债 其他 归属于母公司所有者权益 资本公 减 : 库 其他综 专项储 积 存股 合收益 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 1,146, 一 上年期末余额 869, ,194, ,114, ,765, ,305,9 44, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 同一控 制下企业合并 其他 1,146, 二 本年期初余额 869, ,194, ,114, ,765, ,305,9 44, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 5,751, , ,000, ,846, ( 一 ) 综合收益总 208, ,230 额,302.31, ( 二 ) 所有者投入 和减少资本 100, , 股东投入的普 100, ,000 67

68 通股 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入 所有者权益的金 额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 5,751, ,23 5, ,483, 提取盈余公积 5,751, ,751, 提取一般风险 准备 3. 对所有者 ( 或 -97,483, -97,483, 股东 ) 的分配 其他 ( 四 ) 所有者权益 内部结转 1. 资本公积转增 资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增 资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补 亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 1,146, 四 本期期末余额 869, ,194, ,866, , ,000, ,416,7 91, 母公司所有者权益变动表 本期金额 68

69 本期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债 其他 减 : 库存其他综合资本公积专项储备盈余公积股收益 未分配 利润 所有者权 益合计 1,146,86 一 上年期末余额 9, ,158, ,769, ,333, 1,873, , 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 其他 1,146,86 二 本年期初余额 9, ,158, ,769, ,333, 1,873, , 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 8,642, ,705, 23,347, ( 一 ) 综合收益总 86,425, 86,425,44 额 ( 二 ) 所有者投入 和减少资本 1. 股东投入的普 通股 2. 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入 所有者权益的金 额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 8,642,544-71,720, ,642,544-8,642, ,077, ,077, ,077,

70 2. 盈余公积转增 资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补 亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 1,146,86 四 本期期末余额 9, ,158, ,411, ,038, 1,896, , 上期金额 上期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债 其他 减 : 库存其他综合资本公积专项储备盈余公积股收益 未分配 利润 所有者权 益合计 1,146,86 一 上年期末余额 9, ,158, ,017, ,053 1,913,098,030.19, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 其他 1,146,86 二 本年期初余额 9, ,158, ,017, ,053 1,913,098,030.19, 三 本期增减变动 金额 ( 减少以 - 号填列 ) 5,751,547-45,719, ,968, ( 一 ) 综合收益总 额 57,515, 57,515, ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金 70

71 额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 5,751, ,23 5, ,483, 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 5,751,547-5,751, ,483, ,483, ,146,86 四 本期期末余额 9, ,158, ,769, ,333, 1,873, , 三 公司基本情况 1 公司概况普洛药业股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ), 原名称为普洛股份有限公司 普洛康裕股份有限公司 青岛普洛药业股份有限公司 青岛东方集团股份有限公司 青岛东方贸易大厦股份有限公司, 是 1997 年 1 月 20 日经青岛市经济体制改革委员会青体改发 号文件批准, 在原青岛东方贸易大厦的基础上, 由五家发起人共同发起设立 经中国证券监督管理委员会证监发字 号文件批准, 向社会公开发行 3000 万股人民币普通股股票, 并于 1997 年 5 月 9 日在深圳证券交易所上市流通 1998 年 7 月, 公司以 1997 年末总股本 6,300 万股为基数, 以资本公积向公司全体股东每 10 股转增 2 股, 公司注册资本增至 7,560 万元 1999 年 5 月, 公司以 1998 年末总股本 7,560 万股为基数, 以资本公积向公司全体股东每 10 股转增 5.5 股, 转增股本 4,158 万股, 同时, 按每 10 股送红股 2.5 股的比例, 派送红股 1,890 万股, 公司注册资本增至 13,608 万元 1999 年 9 月, 经中国证监会证监公司字 [1999]77 号文批准, 公司以 1998 年末总股本 7,560 万股为基数每 71

72 10 股配 2.5 股, 配股价为每股 7.80 元 ; 实际配售 万股, 其中社会公众配售 900 万股, 青岛市供销社配售 万股, 公司注册资本增至 14, 万元 2001 年 12 月, 公司对原有的资产进行重组, 主营业务发生了根本性的变化, 即由原先的商业零售领域转向医药化工等高新技术领域 2007 年 4 月 2 日, 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字 号文批准, 公开发行 25,407,894 股人民币普通股股票, 公司注册资本增至 171,157, 元 2007 年 7 月, 公司以 2007 年增发后的总股本 171,157,124 股为基数, 以资本公积金向公司全体股东每 10 股转增 2 股, 转增股本 34,231,425 股, 同时, 按每 10 股送红股 3 股的比例, 派送红股 51,347,137 股, 公司注册资本增至 256,735, 元 2012 年 12 月 21 日, 经中国证券监督管理委员会 关于核准普洛股份有限公司及向横店集团控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 号 ) 文件核准 : 公司向横店集团控股有限公司发行 17,400,615 股股份 向横店集团康裕药业有限公司 ( 以下简称 横店康裕药业 ) 发行股份 22,907,880 股股份 向横店集团家园化工有限公司 ( 以下简称 横店家园化工 ) 发行 17,211,607 股股份 向浙江横店进出口有限公司 ( 以下简称 横店进出口 ) 发行 60,212,655 股股份, 合计发行 117,732,757 股股份购买相关资产 ( 含负债 ); 公司非公开发行不超过 40,983,600 股新股募集此次发行股份购买资产的配套资金 根据公司与横店集团控股有限公司 横店康裕药业 横店家园化工和横店进出口签署的 关于非公开发行股份购买资产协议 约定, 公司与横店集团控股有限公司等公司于 2012 年 12 月 24 日和 25 日进行了相关资产 ( 含负债 ) 的交付 2012 年 12 月 26 日, 山东汇德会计师事务所有限公司出具了 (2012) 汇所验字第 号验资报告, 对定向发行的 117,732,757 股股份予以了验证 2013 年 3 月 11 日, 公司以非公开发行方式向江信基金公司 - 工行 - 中江国际信托定增二号资产管理计划 尚建华 华宝信托有限责任公司 常州投资集团有限公司 高安良和毕磊六名特定投资者发行 33,259,423 股人民币普通股 (A 股 ) 募集配套资金, 每股面值 1 元, 每股发行价格 9.02 元, 相关特定投资者股东以现金认购 299,999, 元, 扣除与发行有关的费用 24,680, 元, 公司实际募集资金净额为 275,319, 元 2013 年 3 月 18 日, 山东汇德会计师事务所有限公司出具了 (2013) 汇所验字第 号验资报告, 对定向发行的 33,259,423 股股份予以了验证 2013 年 6 月, 公司以 2013 年增发后的总股本 407,727,866 股为基数, 以资本公积金向公司全体股东每 10 股转增 10 股, 转增股本 407,727,866 股, 公司注册资本增至 815,455, 元 2014 年 5 月, 公司以 2013 年末的总股本 815,455,732 股为基数, 以资本公积金向公司全体股东每 10 股转增 3 股, 转增股本 244,636,719 股, 公司注册资本增至 1,060,092, 元 2014 年 9 月, 根据公司 2013 年度第五届董事会第二十次会议决议和 2013 年度股东大会决议并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]804 号 关于核准普洛药业股份有限公司非公开发行股票的批复 文件, 公司于 2014 年 9 月 11 日以非公开发行方式向横店集团控股有限公司 杨晓轩 朱素平等三名特定投资者发行 86,776,859 股人民币普通股 (A 股 ), 本次发行后公司的注册资本为人民币 1,146,869, 元 公司统一信用代码 : , 注册地址 : 东阳市横店江南路 333 号, 法人代表 : 徐文财 截至报告日公司注册资本为人民币 1,146,869, 元, 股本为 1,146,869, 元 本公司组织形式 : 公司系股份有限公司 公司注册地 : 浙江省东阳市横店江南路 333 号 本公司的母公司为横店集团控股有限公司, 实际控制人为横店社团经济企业联合会 公司经营范围 : 医药行业投资 网络投资 股权投资管理 生物制药技术的研究 开发 转让, 国内贸易 ; 经营进出口业务 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 本财务报表业经公司董事会于二〇一七年三月十四日批准报出 2 合并财务报表范围 纳入公司本期合并报表范围的公司 : 浙江普洛康裕制药有限公司 ( 以下简称 普洛康裕制药 ) 浙江 72