广州东凌国际投资股份有限公司2016年第一季度报告全文

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1 广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第一季度报告 ( 更正 ) 2016 年 04 月 1

2 第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人赖宁昌 主管会计工作负责人陈雪平及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 张艳春声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入 ( 元 ) 487,948, ,590,766, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 2,219, ,199, % 2,066, ,507, % -141,913, ,714, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 0.05% -5.93% 5.98% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产 ( 元 ) 5,489,186, ,351,221, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 4,281,815, ,279,833, % 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 主要为公司无需再支付的供应 282, 商货款转为营业外收入 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -128, 合计 153, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损 益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 3

4 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数 20,032 优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 广州东凌实业投资集团有限公司中国农业生产资料集团公司 境内非国有法人 21.66% 163,981,654 0 质押 163,980,000 境内非国有法人 19.15% 144,913, ,913,793 新疆江之源股权投资境内非国有法人 7.94% 60,086,206 60,086,206 质押 60,025,800 合伙企业 ( 有限合伙 ) 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 上海凯利天壬资产管理有限公司上海联创永津股权投资企业 ( 有限合伙 ) 天津赛富创业投资基金 ( 有限合伙 ) 中国农业银行 - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 7.47% 56,551,724 56,551,724 境内非国有法人 3.74% 28,275,862 28,275,862 质押 10,600,000 境内非国有法人 2.57% 19,439,655 19,439,655 境内非国有法人 2.57% 19,439,655 19,439,655 其他 1.09% 8,256,660 8,256,660 侯勋田 境内自然人 1.04% 7,887,374 0 质押 5,310,000 智伟至信商务咨询 ( 北境内非国有法人京 ) 有限公司 0.93% 7,068,965 7,068,965 金诚信集团有限公司境内非国有法人 0.93% 7,068,965 7,068,965 重庆建峰化工股份有 限公司 国有法人 0.93% 7,068,965 7,068,965 股东名称 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 广州东凌实业投资集团有限公司 163,981,654 人民币普通股 163,981,65 4

5 4 中国农业银行 - 华夏平稳增长混 合型证券投资基金 8,256,660 人民币普通股 8,256,660 侯勋田 7,887,374 人民币普通股 7,887,374 中国建设银行 - 华夏红利混合型开放式证券投资基金广州东凌粮油股份有限公司 - 第 1 期员工持股计划中国农业银行股份有限公司 - 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 4,317,953 人民币普通股 4,317,953 4,224,603 人民币普通股 4,224,603 3,475,000 人民币普通股 3,475,000 杨元善 3,469,328 人民币普通股 3,469,328 宝盈基金 - 民生银行 - 宝盈慧升 7 号特定多客户资产管理计划 3,365,043 人民币普通股 3,365,043 祝群华 2,867,935 人民币普通股 2,867,935 宝盈基金 - 光大银行 - 宝盈金股 46 号特定多客户资产管理计划上述股东关联关系或一致行动的说明 2,421,900 人民币普通股 2,421,900 1 前 10 名股东关联关系或一致行动的说明 : 新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 与上海凯利天壬资产管理有限公司受同一实际控制人控制 侯勋田先生于 2015 年 8 月 30 日辞去公司董事 总经理职务, 于 2015 年 9 月 30 日辞去控股股东东凌实业董事职务 除此之外, 公司控股股东东凌实业与其他股东之间不存在关联关系, 也不存在属于 上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 ; 公司未知其余股东间是否存在关联关系及是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人的情况 2 无限售流通前 10 名股东关联关系或一致行动的说明 : 广州东凌粮油股份有限公司 - 第 1 期员工持股计划 于 2015 年 7 月开始实施, 公司实际控制人赖宁昌先生向员工持股计划提供借款支持, 借款部分与自筹部分的比例为 1:1, 借款期限为员工持股计划的存续期 除此之外, 公司控股股东东凌实业与其他股东之间不存在关联关系, 也不存在属于 上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 ; 公司未知其余股东间是否存在关联关系及是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人的情况 前 10 名普通股股东参与融资融券无业务情况说明 ( 如有 ) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 5

6 第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 1 合并资产负债表主要项目变动情况及原因 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 同比增减 (%) 重大变动说明 货币资金 514,723, ,896, % 主要是由于本报告期支付已开具的银行承兑汇票到期货款所致 以公允价值计量且变主要是由于报告期末持仓的期货动计入当期损益的金 534, ,252, % 浮动盈亏变动所致 融资产 应收票据 - 274,010, % 主要是由于本报告期收回应收的银行承兑汇票到期货款所致 预付款项 180,392, ,405, % 主要是由于本报告期已收回预付供应商的货款结余所致 存货 70,739, ,765, % 主要是由于本报告期销售了期初的存货所致 短期借款 55,000, ,996, % 主要是由于本报告期归还到期的短期借款所致 以公允价值计量且变主要是由于报告期末持仓的期货动计入当期损益的金 4,238, ,256, % 浮动盈亏变动所致 融负债 应付款项 356,066, ,030, % 主要是由于本报告期支付了期初的供应商货款所致 预收账款 110,841, ,545, % 主要是由于本报告期销售存货与预收货款结算所致 主要是由于本报告期归还一年内 应付利息 75, , % 到期的非流动负债的应付利息结清所致 一年内到期的非流动主要是由于本报告期归还一年内 - 64,936, % 负债到期的非流动负债所致 2 合并利润表主要项目变动情况及原因 单位 : 元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 (%) 重大变动说明 营业收入 487,948, ,590,766, % 主要是由于公司并购的中农国际钾盐开发有限公司 ( 以下简称 中农国际 ) 本报告期利润纳入合并利润表, 且不含 6

7 营业成本 432,340, ,570,266, % 营业税金及附加 3,828, , % 销售费用 946, ,429, % 财务费用 978, ,583, % 资产减值损失 -131, ,338, % 公允价值变动损益 6,684, ,436, % 投资收益 -28,416, ,744, % 上年同期纳入合并利润表的广州植之元油脂实业有限公司 ( 以下简称 植之元实业 ) 及广州东凌粮油销售有限公司 ( 以下简称 东凌销售 ) 的营业收入, 营业收入同比减少 主要是由于公司并购的中农国际本报告期利润纳入合并利润表, 且不含上年同期纳入合并利润表的植之元实业及东凌销售的营业成本, 营业成本同比减少 主要是由于公司并购的中农国际本报告期利润纳入合并利润表缴纳的资源税 开采增值税等税金及附加增加, 且上年同期基数较小导致本报告期差异变动幅度较大 主要是由于公司并购的中农国际本报告期利润纳入合并利润表, 且不含上年同期纳入合并利润表的植之元实业及东凌销售的销售费用, 销售费用同比减少 主要是由于公司并购的中农国际本报告期利润纳入合并利润表, 且不含上年同期纳入合并利润表的植之元实业及东凌销售的财务费用, 财务费用同比减少 主要是由于本报告期末转回应收款项计提的减值损失, 且不含上年同期纳入合并利润表的植之元实业及东凌销售计提的应收款项及存货减值损失, 资产减值损失同比减少 主要是由于本报告期期货公允价值变动损益变动, 且不含上年同期纳入合并利润表的植之元实业的期货 期权公允价值变动损益导致本报告期差异变动幅度较大 主要是由于本报告期平仓的期货损益变动, 且不含上年同期纳入合并利润表的植之元实业的期货 期权平仓损益导致本报告期差异变动幅度较大 3 合并现金流量表主要项目变动情况 单位 : 元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 (%) 重大变动说明 经营活动产生的 -141,913, ,714, % 主要是由于本报告期支付已开具的银 7

8 现金流量净额投资活动产生 -8,941, ,574, % 的现金流量净额筹资活动产生 -173,745, ,360, % 的现金流量净额 行承兑汇票到期货款所致 主要是由于本报告期支付的钾盐矿百万吨项目投资活动现金流出较上年同期支付的特种油工程项目投资活动现金流出减少所致 主要是由于本报告期归还到期的短期借款及归还到期的一年内到期的非流动负债所致 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用发行股份购买资产事项 年 1 月 15 日, 公司因筹划发行股份购买资产事项, 公司股票 ( 股票简称 : 东凌国际, 股票代码 :000893) 自 2016 年 1 月 15 日开市起停牌 年 1 月 22 日 2016 年 1 月 29 日 2016 年 2 月 5 日公司发布了 关于发行股份购买资产的进展公告 年 2 月 15 日, 由于本次发行股份购买资产事项的相关工作尚未全部完成, 收购方案相关内容仍需要进一步商讨 论证和完善, 经公司申请并经深圳证券交易所同意后, 公司股票自 2016 年 2 月 15 日起继续停牌 年 2 月 20 日 2016 年 2 月 27 日 2016 年 3 月 5 日 2016 年 3 月 12 日公司发布了 关于发行股份购买资产的进展公告 年 3 月 25 日, 公司召开第六届董事会第二十五次会议, 审议通过了 关于继续筹划发行股份购买资产暨公司股票延期复牌的议案 因公司对本次交易方案进行适当调整, 并增加了收购标的, 交易谈判 尽职调查 审计 评估等工作量相应增加, 公司尚未完成对标的资产的审计及评估工作, 所以公司预计本次发行股份购买资产相关工作难以在 2016 年 4 月 15 日前按照 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26 号 上市公司重大资产重组 的要求披露本次发行股份购买资产的相关信息, 公司股票需要申请继续延期复牌 年 4 月 2 日 2016 年 4 月 11 日公司发布了 关于发行股份购买资产的进展公告 年 4 月 12 日, 公司召开 2016 年第二次临时股东大会, 会议审议通过了 关于继续筹划发行股份购买资产暨公司股票延期复牌的议案, 经公司申请并深圳证券交易所同意后, 公司股票自 2016 年 4 月 15 日起继续停牌, 并承诺在 2016 年 7 月 15 日前按照 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26 号 上市公司重大资产重组 的要求披露本次发行股份购买资产的相关信息, 如公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露相关事项的, 公司将发布终止发行股份购买资产公告并申请股票复牌, 同时承诺自 8

9 公告之日起至少 6 个月内不再筹划重大资产重组事项 年 4 月 14 日 2016 年 4 月 21 日公司发布了 关于发行股份购买资产的进展公告 目前, 公司正会同各相关方全力推进本次发行股份购买资产事项涉及的各项工作 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 发行股份购买资产事项 2016 年 01 月 15 日 2016 年 01 月 22 日 2016 年 01 月 29 日 2016 年 02 月 05 日 2016 年 02 月 15 日 2016 年 02 月 20 日 2016 年 02 月 27 日 2016 年 03 月 05 日 2016 年 03 月 12 日 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于发行股份购买资产的停牌公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于筹划发行股份购买资产停牌期满申请继续停牌的公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌粮油股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 9

10 2016 年 03 月 19 日 2016 年 03 月 26 日 2016 年 04 月 02 日 2016 年 04 月 11 日 2016 年 04 月 12 日 2016 年 04 月 14 日 2016 年 04 月 21 日 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司第六届董事会第二十五次会议决议公告 广州东凌国际投资股份有限公司关于继续筹划发行股份购买资产暨公司股票延期复牌的进展公告 等相关内容 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 等相关内容 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 详见 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 刊载的 广州东凌国际投资股份有限公司关于发行股份购买资产的进展公告 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 赖宁昌 ; 郭家华 ; 全体董事 监事 高级管理人员 资产重组 时所作承 诺 陈雪平 ; 柳金宏 ; 武轶 ; 刘国常 ; 沙其他承诺振权 ; 郭学进 ; 罗穗岚 ; 徐季平 ; 张 保证 广州东凌粮油股份有限公司重大资产出售暨关联交易报 2016 年 01 长期有效告书 广州东凌粮油股份有月 04 日限公司重大资产出售暨关联交 严格履行 承诺 志钢 ; 于龙 ; 区晓 易实施情况报告书 内容真实 10

11 晖 ; 程晓娜 ; 康鹤 准确 完整, 不存在任何虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏, 并 承诺对其真实性 准确性 完整 性承担个别和连带的法律责任 如本次交易因涉嫌所提供或者 披露的信息存在虚假记载 误导 性陈述或者重大遗漏, 被司法机 关立案侦查或者被中国证监会 立案调查的, 在案件调查结论明 确之前, 将暂停转让本人在东凌 粮油拥有权益的股份, 并于收到 立案稽查通知的两个交易日内 将暂停转让的书面申请和股票 账户提交上市公司董事会, 由董 事会代其向证券交易所和登记 结算公司申请锁定 ; 未在两个交 易日内提交锁定申请的, 授权董 事会核实后直接向证券交易所 和登记结算公司报送本人的身 份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记 结算公司报送本人的身份信息 和账户信息的, 授权证券交易所 和登记结算公司直接锁定相关 股份 如调查结论发现存在违法 违规情节, 本人承诺锁定股份自 愿用于相关投资者赔偿安排 1 本次重大资产出售完成后, 在本人直接或间接持有上市公 司股票期间, 本人及本人控制的 其他企业不会直接或间接从事 参与或进行与上市公司及其控 赖宁昌 关于同业竞争 关联交易 资金占用方面的承诺 股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动 2 本次重大资产出售完成后, 2015 年 10 在本人直接或间接持有上市公长期有效月 16 日司股票期间, 如本人及本人控制的其他企业为进一步拓展业务范围, 与上市公司及其控股子公 严格履行 承诺 司经营的业务产生竞争, 则本人 及本人控制的其他企业将采取 包括但不限于停止经营产生竞 争的业务 将产生竞争的业务转 让给上市公司或者转让给无关 11

12 联关系第三方等合法方式, 使本人及本人控制的其他企业不再从事与上市公司及其控股子公司业务相同或类似的业务, 以避免同业竞争 3 本次重大资产出售完成后, 本人及本人控制的其他企业不会利用在上市公司中的地位和影响, 进行损害上市公司及其中小股东 上市公司控股子公司合法权益的经营活动 4 本承诺函一经签署, 即构成本人不可撤销的法律义务 如出现因本人违反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况, 除承担相关法律法规和规范性文件规定的监管责任外, 还应当赔偿上市公司及其中小股东因此遭受的损失, 并继续履行相应承诺 1 本次重大资产出售完成后, 本人将杜绝一切非法占用上市 公司资金 资产的行为, 除本承 诺出具之日前已经存在的担保 外, 在任何情况下, 不要求上市 公司为本人及本人控制的其他 企业提供任何形式的担保 2 本次重大资产出售完成后, 本人 及本人控制的其他企业将尽可 赖宁昌 关于同业竞争 关联交易 资金占用方面的承诺 能地减少并规范与上市公司及其控股子公司之间的关联交易 对于无法避免或有合理原因而 2015 年 10 发生的关联交易, 本人及本人控长期有效月 16 日制的其他企业将遵循市场原则以公允 合理的市场价格进行, 根据有关法律 法规及规范性文 严格履行 承诺 件的规定履行关联交易决策程 序, 依法履行信息披露义务和办 理有关报批手续, 不损害上市公 司及其控股子公司的合法权益 3 本承诺函一经签署, 即构成 本人不可撤销的法律义务 如出 现因本人违反上述承诺而导致 上市公司及其中小股东权益受 到损害的情况, 除承担相关法律 12

13 法规和规范性文件规定的监管责任外, 还应当赔偿上市公司及其中小股东因此遭受的损失, 并继续履行相应承诺 1 本次重大资产出售完成后, 在本公司持有上市公司股票期 间, 本公司及本公司控制的其他 企业不会直接或间接从事 参与 或进行与上市公司及其控股子 公司的业务存在竞争或可能构 成竞争的任何业务及活动 2 本次重大资产出售完成后, 在本 公司持有上市公司股票期间, 如 本公司及本公司控制的其他企 业为进一步拓展业务范围, 与上 市公司及其控股子公司经营的 业务产生竞争, 则本公司及本公 司控制的其他企业将采取包括 但不限于停止经营产生竞争的 广州东凌实业投资集团有限公司 关于同业竞争 关联交易 资金占用方面的承诺 业务 将产生竞争的业务转让给上市公司或者转让给无关联关系第三方等合法方式, 使本公司 2015 年 10 及本公司控制的其他企业不再长期有效月 16 日从事与上市公司及其控股子公司业务相同或类似的业务, 以避免同业竞争 3 本次重大资产 严格履行承诺 出售完成后, 本公司及本公司控 制的其他企业不会利用在上市 公司中的地位和影响, 进行损害 上市公司及其中小股东 上市公 司控股子公司合法权益的经营 活动 4 本承诺函一经签署, 即构成本公司不可撤销的法律 义务 如出现因本公司违反上述 承诺而导致上市公司及其中小 股东权益受到损害的情况, 除承 担相关法律法规和规范性文件 规定的监管责任外, 还应当赔偿 上市公司及其中小股东因此遭 受的损失, 并继续履行相应承 诺 广州植之元控股有限公司 其他承诺 交易对方关于所提供信息真 2015 年 10 实 准确 完整的承诺函 :1 长期有效月 16 日本公司将及时向广州东凌粮油 严格履行承诺 13

14 股份有限公司 ( 以下简称 " 东凌粮油 ") 提供本次重组相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 给东凌粮油或者投资者造成损失的, 将依法承担赔偿责任 2 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 将暂停转让本公司在东凌粮油拥有权益的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会, 由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交锁定申请的, 授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节, 本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 3 本公司向与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实 准确 完整的原始书面资料或副本资料, 资料副本或复印件与其原始资料或原件一致 ; 所有文件的签名 印章均是真实的, 不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 4 本公司为本次交易所出具的说明 承诺及确认均为真实 准确和完整的, 不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 5 本公司承诺, 如违反上述承诺与保证, 将承担个别和 14

15 连带的法律责任 承诺函 :1 不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行内幕交易的情形 2 本公司及本公司主要管理人员最近五年未因违反相关法律法规的规定而受到行政处罚 ( 与证券市场明显无关的除外 ), 最近五年不存在刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁案件 承诺函 : 本公司及本公司主要管理人员最近五年诚信状况良好, 不存在重大失信情况, 包括但不限于未按期偿还大额债务 未履行承诺 被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等 赖宁昌 ; 郭家华 ; 陈雪平 ; 郭学进 ; 刘少波 ; 刘国常 ; 沙振权 ; 张志钢 ; 其他承诺李朝波 ; 程晓娜 ; 康鹤 ; 区晓晖 ; 于龙 ; 罗穗岚 全体董事 监事 高级管理人员保证 广州东凌粮油股份有限公司重大资产出售暨关联交易预案 内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承诺对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 将暂停 2015 年 10 长期有效转让本人在东凌粮油拥有权益月 16 日的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会, 由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交锁定申请的, 授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的, 严格履行 承诺 15

16 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节, 本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 不存在泄露本次重大资产重组 赖宁昌 其他承诺 内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行内幕交易的情 2015 年 10 长期有效月 16 日 严格履行 承诺 形 1 本次重大资产出售完成后, 本公司将杜绝一切非法占用上 市公司资金 资产的行为, 除本 承诺出具之日前已经存在的担 保外, 在任何情况下, 不要求上 市公司为本公司及本公司控制 的其他企业提供任何形式的担 保 2 本次重大资产出售完成 后, 本公司及本公司控制的其他 企业将尽可能地减少并规范与 上市公司及其控股子公司之间 的关联交易 对于无法避免或有 合理原因而发生的关联交易, 本 公司及本公司控制的其他企业 广州东凌实业投资集团有限公司 其他承诺 将遵循市场原则以公允 合理的 2015 年 10 长期有效市场价格进行, 根据有关法律 月 16 日 严格履行承诺 法规及规范性文件的规定履行 关联交易决策程序, 依法履行信 息披露义务和办理有关报批手 续, 不损害上市公司及其控股子 公司的合法权益 3 本承诺函 一经签署, 即构成本公司不可撤 销的法律义务 如出现因本公司 违反上述承诺而导致上市公司 及其中小股东权益受到损害的 情况, 除承担相关法律法规和规 范性文件规定的监管责任外, 还 应当赔偿上市公司及其中小股 东因此遭受的损失, 并继续履行 相应承诺 1 本次重大资产出售标的资产 广州东凌实业投资集团有限公司 其他承诺 交割完成后, 针对交割日前东凌 2015 年 10 长期有效粮油已经为植之元实业和东凌月 16 日 严格履行承诺 销售及其子公司提供的保证 抵 16

17 广州东凌实业投其他承诺资集团有限公司赖宁昌 ; 赵洁贞其他承诺中国农业生产资料集团公司 ; 新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 股份限售上海凯利天壬资承诺产管理有限公司 ; 上海联创永津股权投资企业 ( 有限合伙 ); 天津赛富创业投资基金 ( 有限合伙 ); 重庆建峰化工股份有限 押 质押等担保, 本公司将就上 述担保向东凌粮油提供同等额 度的反担保 2 本次重大资产 出售标的资产交割完成后, 植之 元实业和东凌销售及其子公司 将不再谋求东凌粮油为其提供 任何形式的担保, 包括但不限于 保证 抵押 质押等担保 3 如因本公司违反上述承诺而给 东凌粮油造成损害或不良后果, 本公司将承担全部经济责任和 法律责任 不存在泄露本次重大资产重组 内幕信息以及利用本次重大资 产重组信息进行内幕交易的情 形 本人最近五年未因违反相关法 律法规的规定而受到行政处罚 ( 与证券市场明显无关的除 外 ), 最近五年不存在刑事处罚 或涉及与经济纠纷有关的重大 2015 年 10 长期有效月 16 日 民事诉讼或仲裁案件 本人最近 2015 年 10 长期有效五年诚信状况良好, 不存在重大月 16 日 失信情况, 包括但不限于未按期 偿还大额债务 未履行承诺 被 中国证监会采取行政监管措施 或受到证券交易所纪律处分的 情况等 在本次交易中获得的上市公司 股份自上市之日起 36 个月内不 得转让 2015 年 09 月 28 日 36 个月 严格履行承诺严格履行承诺严格履行承诺 17

18 公司 ; 金诚信集团有限公司 ; 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 庆丰农业生产资料集团有限责任公司广州东凌实业投股份限售资集团有限公司 ; 承诺赖宁昌 ; 李朝波中国农业生产资料集团公司 ; 新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海凯利天壬资产管理有限公司 ; 上海联创永津股业绩承诺权投资企业 ( 有限及补偿安合伙 ); 天津赛富排创业投资基金 ( 有限合伙 ); 重庆建峰化工股份有限公司 ; 金诚信集团有限公司 ; 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 庆丰农业生产资料集团有限责任公司新疆江之源股权股东一致投资合伙企业 ( 有行动承诺限合伙 ) 自本承诺函出具之日起, 至本次 交易完成后 12 个月内, 不减持 在本次交易完成前所直接或间 接持有的东凌粮油股票 ; 如违反 上述承诺, 除承担相关法律法规 规定的监管责任外, 还应当就每 次违反承诺的行为向东凌粮油 支付 1,000 万元违约金, 并继续 履行相应承诺 中农国际 2015 年度 2016 年度 2017 年度扣除非经常性损益后 归属于母公司所有者的净利润 分别为 1, 万元 1, 万元 45, 万元 若中农 国际在业绩承诺期内相应年度 扣除非经常性损益后归属于母 公司所有者的实际净利润数额 低于承诺净利润, 则交易对方按 照签订的 盈利预测补偿协议 的约定履行补偿义务 1 本企业与中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼其他股东之间共同持 有 ( 包括间接持有 ) 中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼股权, 并且 本企业与中农国际另一股东上 2015 年 09 月 25 日 12 个月 2015 年 01 月 01 日 36 个月 2015 年 03 长期有效月 23 日 严格履行承诺严格履行承诺严格履行承诺 18

19 海凯利天壬资产管理有限公司属于同一实际控制人控制下的企业 ; 除前述情况外, 本企业与中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼其他股东不存在其他任何关联关系 ;2 除与上海凯利天壬资产管理有限公司受同一实际控制人控制外, 本企业一直以来均系独立判断并行使对中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼享有的股东权利, 不存在与中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼其他股东通过协议 其他安排共同扩大本企业所能够支配的中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼表决权数量的约定 行为或者事实 ;3 除与上海凯利天壬资产管理有限公司受同一实际控制人控制外, 本企业不存在与中农国际现有其他股东通过协议 其他安排, 在东凌粮油发行股份购买中农国际 100% 股权实施完成后, 共同扩大本企业所能够支配的东凌粮油股份表决权数量的约定 行为或者事实, 即在东凌粮油发行股份购买资产实施完成后, 本企业不会基于所持有的东凌粮油的股份与除上海凯利天壬资产管理有限公司之外的中农国际现有其他股东谋求一致行动关系 1 本企业与中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼其他股东之间共同持 有 ( 包括间接持有 ) 中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼股权, 并且 本企业与中农国际另一股东新 疆江之源股权投资合伙企业 ( 有 上海凯利天壬资 产管理有限公司 股东一致 行动承诺 限合伙 ) 属于同一实际控制人控 2015 年 03 长期有效制下的企业 ; 除前述情况外, 本月 23 日 严格履行 承诺 企业与中农国际 / 中农矿产 / 中 农开曼其他股东不存在其他任 何关联关系 ;2 除与新疆江之 源股权投资合伙企业 ( 有限合 伙 ) 受同一实际控制人控制外, 本企业一直以来均系独立判断 19

20 并行使对中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼享有的股东权利, 不存在与中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼其他股东通过协议 其他安排共同扩大本企业所能够支配的中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼表决权数量的约定 行为或者事实 ;3 除与新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 受同一实际控制人控制外, 本企业不存在与中农国际现有其他股东通过协议 其他安排, 在东凌粮油发行股份购买中农国际 100% 股权实施完成后, 共同扩大本企业所能够支配的东凌粮油股份表决权数量的约定 行为或者事实, 即在东凌粮油发行股份购买资产实施完成后, 本企业不会基于所持有的东凌粮油的股份与除新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 之外的中农国际现有其他股东谋求一致行动关系 中国农业生产资料集团公司 ; 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海联创永津股权投资企业 ( 有限合伙 ); 天津赛富创业投股东一致资基金 ( 有限合行动承诺伙 ); 重庆建峰化工股份有限公司 ; 金诚信集团有限公司 ; 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 庆丰农业生产资料集团有限责任公司 1 本企业与中农国际/ 中农矿产 / 中农开曼其他股东之间除共同持有 ( 包括间接持有 ) 中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼股权之外, 不存在其他任何关联关系 2 本企业一直以来均系独立判断并行使对中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼享有的股东权利, 不存在与中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼其他股东共同通过协议 其 2015 年 03 他安排与其他股东共同扩大本长期有效月 23 日企业所能够支配的中农国际 / 中农矿产 / 中农开曼表决权数量的约定 行为或者事实 3 本企业不存在与中农国际其他股东通过协议 其他安排, 在东凌粮油发行股份购买中农国际 100% 股权实施完成后, 与其他股东共同扩大本企业所能够支配的东凌粮油股份表决权数量的约定 行为或者事实, 即在东凌粮油发 严格履行 承诺 20

21 行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易完成后, 本企业不会基于所持有的东凌粮油的股份与中农国际其他股东谋求一致行动关系 1 在中国境内钾肥销售方面, 本公司同意上市公司有权以市 场公允价格将在中国境内销售 的钾肥出售给本公司或本公司 指定的其他公司 2 待老挝嘉 西取得其拥有探矿权的钾盐矿 对应的采矿权, 且达到正常生产 并实现盈利后, 本公司同意上市 公司届时以现金方式收购本公 司持有的老挝嘉西 100% 股权, 收 购价格以有证券从业资格的评 估机构就该等股权出具的评估 报告所确认的价值为依据, 经双 方协商确定 ; 本公司将在上市公 司提出书面收购要求之日起 30 日内正式启动上述股权收购的 中农矿产资源勘 探有限公司 关于同业竞争 关联交易 资金占用方面的承诺 相关工作, 并保证配合完成上市公司履行相关决策 公告 审核 交割等程序 在达到注入条件 2014 年 12 后, 若上市公司拒绝按本条第 2 长期有效月 10 日款收购老挝嘉西 100% 股权, 本公司同意向独立第三方出让该等股权, 以消除与上市公司同业竞 严格履行 承诺 争情形 在达到注入条件后, 本 公司将根据法律规定将老挝嘉 西 100% 股权委托上市公司管理, 直至所控制的老挝嘉西 100% 股 权注入上市公司或转让给独立 第三方 3 除第一条 第二条 所述情形外, 本公司及本公司控 制的其他企业不直接或间接从 事 参与或进行与上市公司及控 股子公司的业务存在竞争或可 能构成竞争的任何业务及活动 4 本公司将严格按照有关法律 法规 规范性文件的规定及本承 诺的约定, 采取有效措施避免与 上市公司及其控股子公司产生 同业竞争, 承诺促使本公司控制 21

22 的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争 5 本承诺函一经签署, 即构成本公司不可撤销的法律义务 如出现因本公司违反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况, 除承担相关法律法规和规则规定的监管责任外, 还应当就每次违反该承诺的行为向上市公司支付 1,000 万元违约金, 并继续履行相应承诺 1 除中农矿产持有老挝嘉西 100% 股权以外, 本公司及旗下的 所有钾肥生产及销售业务限定 在中国境内 2 本次重组完成 后, 上市公司的钾肥产品在东南 亚等境外市场销售 3 若上市 公司的钾肥产品进入中国境内 销售, 本公司同意上市公司以市 场公允价格出售给本公司或其 控股子公司 4 若本公司的钾 肥产品销往国外, 并与上市公司 构成市场重叠或市场冲突, 则本 公司将销往境外的钾肥产品以 中国农业生产资 料集团公司 关于同业竞争 关联交易 资金占用方面的承诺 市场公允价格出售给上市公司或其控股子公司 5 本公司及本公司控制的其他企业不直接 2014 年 12 长期有效或间接从事 参与或进行与上市月 10 日公司及控股子公司的业务存在竞争或可能存在竞争的任何业 严格履行 承诺 务及活动 6 本公司及本公司 控制的其他企业不利用在上市 公司中的地位和影响, 进行损害 上市公司及其中小股东 上市公 司控股子公司合法权益的经营 活动 7 本公司将严格按照有 关法律法规 规范性文件的规定 及本承诺的约定, 采取有效措施 避免与上市公司及其控股子公 司产生同业竞争, 承诺促使本公 司控制的其他企业采取有效措 施避免与上市公司及其控股子 公司产生同业竞争 8 本承诺 22

23 函一经签署, 即构成本公司不可撤销的法律义务 如出现因本公司违反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况, 除承担相关法律法规和规则规定的监管责任外, 还应当就每次违反该承诺的行为向上市公司支付 1,000 万元违约金, 并继续履行相应承诺 1 本公司将督促中国农业生产 资料集团公司履行承诺, 解决中 农矿产资源勘探有限公司 中农 集团控股股份有限公司未来与 上市公司之间可能存在的同业 竞争问题 2 除第一条所述情 形外, 本公司及本公司控制的其 他企业不直接或间接从事 参与 或进行与上市公司及控股子公 司的业务存在竞争或可能构成 竞争的任何业务及活动 3 本 公司及本公司控制的其他企业 不利用在上市公司中的地位和 中国供销集团有 限公司 关于同业竞争 关联交易 资金占用方面的承诺 影响, 进行损害上市公司及其中小股东 上市公司控股子公司合法权益的经营活动 4 本公司 2014 年 12 将严格按照有关法律法规 规范长期有效月 10 日性文件的规定及本承诺的约定, 采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争, 严格履行 承诺 承诺促使本公司控制的其他企 业采取有效措施避免与上市公 司及其控股子公司产生同业竞 争 5 本承诺函一经签署, 即 构成本公司不可撤销的法律义 务 如出现因本公司违反上述承 诺而导致上市公司及其中小股 东权益受到损害的情况, 除承担 相关法律法规和规则规定的监 管责任外, 还应当就每次违反该 承诺的行为向上市公司支付 1,000 万元违约金, 并继续履行 相应承诺 新疆江之源股权关于同业投资合伙企业 ( 有竞争 关 1 本人\ 本企业控制的企业不直 2014 年 12 长期有效严格履行接或间接从事 参与或进行与上 23

24 限合伙 ); 上海凯联交易 利天壬资产管理资金占用有限公司 ; 上海劲方面的承邦劲德股权投资诺合伙企业 ( 有限合伙 ); 广州东凌实业投资集团有限公司 ; 赖宁昌广州东凌实业投资集团有限公司 ; 赖宁昌 ; 中国农业生产资料集团公关于同业司 ; 新疆江之源股竞争 关权投资合伙企业联交易 ( 有限合伙 ); 上资金占用海劲邦劲德股权方面的承投资合伙企业 ( 有诺限合伙 ); 上海凯利天壬资产管理有限公司 市公司及控股子公司的业务存月 10 日在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动 2 本人\ 本企业控制的企业不利用在上市公司中的地位和影响, 进行损害上市公司及其中小股东 上市公司控股子公司合法权益的经营活动 3 本人 \ 本企业将严格按照有关法律法规 规范性文件的规定及本承诺的约定, 采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争, 承诺促使本人 \ 本企业控制的企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争 4 本承诺函一经签署, 即构成本人 \ 本企业不可撤销的法律义务 如出现因本人 \ 本企业违反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况, 除承担相关法律法规和规则规定的监管责任外, 还应当就每次违反该承诺的行为向上市公司支付 1,000 万元违约金, 并继续履行相应承诺 本企业 / 本人将杜绝一切非法占用东凌粮油资金 资产的行为, 在任何情况下, 不要求东凌粮油向本企业 / 本人及本企业 / 本人投资或控制的其他企业提供任何形式的担保 本企业 / 本人将尽可能地避免和减少与东凌粮油的关联交易 ; 对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易, 将遵循市场公正 公平 公开的 2014 年 12 长期有效原则, 并依法签订协议, 履行合月 10 日法程序, 按照东凌粮油 公司章程 有关法律法规和 上市规则 等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序, 保证不通过关联交易损害东凌粮油及其他股东的合法权益 如因本企业 / 本人未能履行本承诺所作的承诺而给东凌粮油造成一切损失和后果, 本企业 / 本人承担赔 承诺 严格履行 承诺 24

25 偿责任 中国农业生产资料集团公司 ; 新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海凯利天壬资产管理有限公司 ; 关于同业上海联创永津股竞争 关权投资企业 ( 有限联交易 合伙 ); 天津赛富资金占用创业投资基金 ( 有方面的承限合伙 ); 重庆建诺峰化工股份有限公司 ; 金诚信集团有限公司 ; 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 庆丰农业生产资料集团有限责任公司广州东凌实业投资集团有限公司 ; 赖宁昌 ; 李朝波 ; 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 中国农业生产资料集团公司 ; 上海凯利天壬其他承诺资产管理有限公司 ; 上海联创永津股权投资企业 ( 有限合伙 ); 天津赛富创业投资基金 ( 有限合伙 ); 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 金诚信集团有限公司 ; 重庆建峰 本企业及本企业控制的其他企业及其他关联方不存在占用中农国际的资金情形及要求中农国际向本企业及本企业控制的其他企业及其他关联方提供任何形式的担保的情形 在未来期 2015 年 03 间内, 本企业及本企业控制的其长期有效月 23 日他企业及其他关联方承诺不以任何方式占用中农国际的资金 ; 在任何情况下, 不要求中农国际向本企业及本企业控制的其他企业及其他关联方提供任何形式的担保 一 本企业 ( 或本人 ) 已向东凌粮油及为本次重大资产重组提供审计 评估 法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本企业 ( 或本人 ) 有关本次重大资产重组的相关信息和文件 ( 包括但不限于原始书面材料 副本材料或访谈记录等 ), 本企业 ( 或本人 ) 承诺 : 所提供的文件资料 的副本或复印件与正本或原件 2014 年 12 一致, 且该等文件资料的签字与长期有效月 10 日印章都是真实的, 该等文件的签署人也经合法授权并有效签署该文件 ; 所提供信息和文件真实 准确 完整, 保证不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏并承担个别和连带的法律责任 二 在参与本次重大资产重组期间, 本企业 ( 或本人 ) 将依照相关法律 法规 规章 中国证监会和证券交易所的有关规 严格履行承诺严格履行承诺 25

26 化工股份有限公 定, 及时向东凌粮油披露有关本 司 ; 庆丰农业生产 次重大资产重组的信息, 并保证 资料集团有限责 该等信息的真实性 准确性和完 任公司 整性, 保证该等信息不存在虚假 记载 误导性陈述或者重大遗 漏 三 如因本企业 ( 或本人 ) 提供的信息存在虚假记载 误导 性陈述或者重大遗漏, 给东凌粮 油或投资者造成损失的, 本企业 ( 或本人 ) 将依法承担赔偿责 任 ; 如因本企业 ( 或本人 ) 提供 的信息存在虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 被司法机关立 案侦查或被中国证监会立案调 查的, 在案件调查结论明确之 前, 本企业 ( 或本人 ) 将暂停转 让在东凌粮油拥有权益的股份 如中农钾肥因在本次交易前建 造自有房产时未按照老挝相关 法律法规办理建设许可证导致 中国农业生产资料集团公司 其他承诺 其受到行政处罚或承担其他任 2015 年 03 长期有效何法律责任, 本公司自愿以现金月 23 日 严格履行 承诺 方式全额补偿东凌粮油或中农 钾肥因此遭受的损失, 以使东凌 粮油和中农钾肥免遭不利 赖宁昌 ; 郭家华 ; 徐季平 ; 赵洁贞 ; 陈雪平 ; 郭学进 ; 沙振权 ; 刘少波 ; 刘国常 ; 张志钢 ; 李朝波 ; 黄选苑 ; 程晓娜 ; 区晓晖 ; 于龙 ; 中国农业生产资料集团公司 ; 新疆江之源股权其他承诺投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海凯利天壬资产管理有限公司 ; 上海联创永津股权投资企业 ( 有限合伙 ); 天 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在形成调查结论以前, 不转让在上市公司拥有权益的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董 2015 年 03 事会, 由董事会代其向证券交易长期有效月 23 日所和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交锁定申请的, 授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司 / 本人的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司 / 本人的身份信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记 严格履行 承诺 26

27 津赛富创业投资基金 ( 有限合伙 ); 重庆建峰化工股份有限公司 ; 金诚信集团有限公司 ; 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 庆丰农业生产资料集团有限责任公司 ; 广州东凌实业投资集团有限公司 ; 李朝波 ; 侯勋田新疆江之源股权投资合伙企业 ( 有其他承诺限合伙 ) 上海凯利天壬资产管理有限公司 结算公司直接锁定相关股份 如 调查结论发现存在违法违规情 节, 本公司 / 本人承诺锁定股份 自愿用于相关投资者赔偿安排 在本次交易完成后 36 个月内, 不以任何形式直接或间接增持 东凌粮油股份 ( 包括但不限于在 二级市场增持 协议受让 认购 东凌粮油新增股份等 ), 也不通 过任何方式谋求对东凌粮油的 控制地位, 除与上海凯利天壬资 产管理有限公司受同一实际控 制人控制外, 不与东凌粮油其他 股东采取一致行动, 不通过协 议 其他安排与东凌粮油其他股 东共同扩大所能够支配的东凌 粮油股份表决权 ; 如本企业违反 上述承诺, 除承担相关法律法规 规定的监管责任外, 还应当就每 次违反承诺的行为向东凌粮油 支付 1,000 万元违约金, 并继续 履行相应承诺 在本次交易完成后 36 个月内, 不以任何形式直接或间接增持 东凌粮油股份 ( 包括但不限于在 二级市场增持 协议受让 认购 东凌粮油新增股份等 ), 也不通 过任何方式谋求对东凌粮油的 控制地位, 除与新疆江之源股权 投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 受同 一实际控制人控制外, 不与东凌 粮油其他股东采取一致行动, 不 通过协议 其他安排与东凌粮油 其他股东共同扩大所能够支配 的东凌粮油股份表决权 ; 如本企 2015 年 09 月 28 日 36 个月 2015 年 09 月 28 日 36 个月 严格履行承诺严格履行承诺 27

28 业违反上述承诺, 除承担相关法律法规规定的监管责任外, 还应当就每次违反承诺的行为向东凌粮油支付 1,000 万元违约金, 并继续履行相应承诺 在本次交易完成后 36 个月内, 不以谋取东凌粮油控股地位为 目的地增持东凌粮油股份, 也不 通过其他任何方式谋求对东凌 粮油的控制地位, 不与东凌粮油 其他股东采取一致行动, 不通过 重庆建峰化工股 份有限公司 其他承诺 协议 其他安排与东凌粮油其他 股东共同扩大所能够支配的东 2015 年 09 月 28 日 36 个月 严格履行 承诺 凌粮油股份表决权 ; 如本企业违 反上述承诺, 除承担相关法律法 规规定的监管责任外, 还应当就 每次违反承诺的行为向东凌粮 油支付 1,000 万元违约金, 并继 续履行相应承诺 中国农业生产资料集团公司 ; 上海劲邦劲德股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 上海联创永津股权投资企业 ( 有限合伙 ); 天津赛富创业投其他承诺资基金 ( 有限合伙 ); 金诚信集团有限公司 ; 智伟至信商务咨询 ( 北京 ) 有限公司 ; 庆丰农业生产资料集团有限责任公司广州东凌粮油股份有限公司 ; 赖宁昌 ; 郭家华 ; 陈雪平 ; 郭学进 ; 沙振其他承诺权 ; 刘国常 ; 程晓娜 ; 区晓晖 ; 于龙 ; 张志钢 ; 徐季平 ; 侯勋田 ; 黄选苑 ; 在本次交易完成后 36 个月内, 不以任何形式直接或间接增持 东凌粮油股份 ( 包括但不限于在 二级市场增持 协议受让 认购 东凌粮油新增股份等 ), 也不通 过任何方式谋求对东凌粮油的 控制地位, 不与东凌粮油其他股 东采取一致行动, 不通过协议 2015 年 09 其他安排与东凌粮油其他股东月 28 日 36 个月 共同扩大所能够支配的东凌粮 油股份表决权 ; 如本企业违反上 述承诺, 除承担相关法律法规规 定的监管责任外, 还应当就每次 违反承诺的行为向东凌粮油支 付 1,000 万元违约金, 并继续履 行相应承诺 本公司及全体董事 监事 高级 管理人员保证本报告书内容的 2014 年 12 真实 准确 完整, 并对报告书长期有效月 10 日的虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏负连带责任 严格履行承诺严格履行承诺 28

29 刘少波 ; 赵洁贞关于同业竞争 关新疆江之源股权联交易 投资合伙企业 ( 有资金占用限合伙 ) 方面的承诺 本企业将杜绝一切非法占用广州东凌粮油股份有限公司 ( 以下简称 " 东凌粮油 ") 资金 资产的 2015 年 09 行为, 在任何情况下, 不要求东长期有效月 28 日凌粮油向本企业及本企业投资或控制的其他企业提供任何形式的担保 严格履行 承诺 1 公司可以采取现金 股票 现金与股票相结合或者法律 法 规允许的其他方式分配股利 公 司现金分红优先于股票股利分 红 具备现金分红条件的, 应当 采用现金分红进行利润分配 公司最近三年以现金方式累计 分配的利润应当不少于最近三 年实现的年均可分配利润的百 分之三十 采用股票股利进行 利润分配的, 应当具有公司成长 性 每股净资产的摊薄等真实合 理因素 2 公司董事会应当兼 顾综合考虑公司行业特点 发展 阶段 自身经营模式 盈利水平 以及是否有重大资金支出安排 其他对公司中小股东所作承诺 广州东凌国际投 资股份有限公司 其他承诺 等因素, 区分情形并按照公司 章程规定的程序, 提出差异化的 现金分红政策 在满足现金分红 条件 保证公司正常经营和长远 2015 年 01 月 01 日 36 个月 严格履行 承诺 发展的前提下, 公司原则上每年 年度股东大会审议通过后进行 一次现金分红, 公司董事会可 以根据公司的盈利状况及资金 需求状况提议公司进行中期现 金分红 但需保证现金分红在 利润分配中的比例符合如下要 求 : 公司发展阶段属成熟期且无 重大资金支出安排的, 进行利润 分配时, 现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 80%; 公司发展阶段属成熟期且有重 大资金支出安排的, 进行利润 分配时, 现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 40%; 公司发展阶段属成长期且 29

30 承诺是否 按时履行 广州东凌实业投资集团有限公司 ; 广州东凌国际投其他承诺资股份有限公司 ; 赖宁昌是 有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 按照前项规定处理 3 未来三年 ( 年 ) 公司根据长远和可持续发展的实际情况, 当公司具备股本扩张能力或遇有新的投资项目, 为满足长期发展的要求, 增强后续发展和盈利能力, 在项目投资资金需求较大时公司可采取股票股利分配方式 1 自本公告发布之日起的 12 个月内, 公司控股股东以及实际控制人不减持东凌粮油股票, 以实际行动切实维护资本市场稳定, 保护投资者利益 2 公司控股股东及实际控制人支持东凌粮油根据公司实际情况积极筹划员工持股计划, 共同维护资本市场的稳定 3 公司将进一步加 2015 年 07 强信息披露, 真实 准确 及时 月 08 日 12 个月完整地披露公司信息, 及时澄清不实传言 4 公司将进一步深化创新发展, 专注公司经营, 提升公司业绩, 优化投资者回报, 增加公司长期价值投资的吸引力 5 公司将进一步加强投资者关系管理, 耐心做好投资者沟通, 坚定投资者信心 严格履行 承诺 四 对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用五 证券投资情况 适用 不适用 30

31 公司报告期不存在证券投资 六 衍生品投资情况 适用 不适用 单位 : 万元 期末 衍生品投资操作方名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品 投资类 型 衍生品投资初始投资金额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 报告期内购入金额 报告期内售出金额 计提减值准备金额 ( 如有 ) 期末 投资 金额 投资金额占公司报告期末净资产 报告期实际损益金额 比例 上海 汇华农产品有限公 控股 子公 司 否 期货合 约 ,574 年 月 01 日 2016 年 03 月 31 日 ,783-1, % 0.51 司 元通全资船运子公 ( 香司之港 ) 有子公限公司司 否 远期运 费及服 务合约 ,418 年 月 01 日 2016 年 03 月 31 日 10, , , , % -2, 合计 2, , , , , % -2, 衍生品投资资金来源 衍生品投资的资金来源均为公司自有资金 涉诉情况 ( 如适用 ) 无 衍生品投资审批董事会公告披 2016 年 4 月 28 日露日期 ( 如有 ) 衍生品投资审批股东会公告披 - 露日期 ( 如有 ) 风险分析 : 1 市场风险: 在期货行情变动急剧时, 公司可能无法完全实报告期衍生品持仓的风险分析现锁定原材料价格或产品价格, 造成损失 ;2 流动性风险: 衍生品交易及控制措施说明 ( 包括但不限在公司 衍生品交易管理制度 衍生品交易操作规程 中规定的权限内于市场风险 流动性风险 信下达操作指令, 如市场波动过大, 可能导致因来不及补充保证金而被强用风险 操作风险 法律风险行平仓所带来的实际损失 ;3 操作风险: 可能因为计算机系统操作出现等 ) 问题而导致技术风险 ;4 信用风险: 谷物 杂粕等价格出现对交易对方不利的大幅度波动时, 交易对方可能违反合同的相关规定, 取消合同, 造 31

32 成公司损失 ;5 法律风险: 因相关法律制度发生变化或交易对方违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失 控制措施 : 公司衍生品交易计划是根据市场及实际经营情况制定, 目的在于规避价格波动对经营效益的不利影响 公司严格按照公司 衍生品交易管理制度 衍生品交易操作规程 的规定来安排计划 审批 指令下达 操作 稽查 审计等环节并进行相应的管理 此外, 公司设立衍生品交易决策委员会, 由董事长及负责相关业务的公司高管担任委员, 负责公司衍生品交易决策及日常管理 衍生品交易决策委员会任命专职的风险管理员, 负责日常的衍生品交易实时监控及风险评估 公司安排专业人员密切关注市场波动情况, 针对可能存在的各项风险及时评估分析及汇报, 由衍生品交易决策委员会做出包括止损限额在内的所有风险管理决策 已投资衍生品报告期内市场价公司衍生品交易品种主要在场内的芝加哥商品期货交易所和大连商品期格或产品公允价值变动的情货交易所交易, 市场透明度大, 成交非常活跃, 成交价格和当日结算单价况, 对衍生品公允价值的分析能充分反映衍生品的公允价值 公司远期运费合约是通过场外交易, 市场应披露具体使用的方法及相关参与者主要包括船务公司 交易商 国际投资者等, 市场成交活跃, 成交假设与参数的设定价格及每天结算单价也能充分反映出远期运费的预期价值 报告期公司衍生品的会计政策公司衍生品交易相关会计政策及核算原则一直按照中华人民共和国财政及会计核算具体原则与上一报部发布的 企业会计准则 - 金融工具确认和计量 及相关规定执行 与上告期相比是否发生重大变化的一报告期相比没有发生重大变化 说明根据 深圳证券交易所股票上市规则 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 和 公司章程 的有关规定, 公司独立董事就公司开展衍生品交易发表以下独立意见 :1 公司使用自有资金开展衍生品交易的相关审批程序符合国家相关法律 法规及 公司章程 的有关规定 ;2 公司已就开展衍生品交易建立了健全的组织机构及 衍生品交易管理制度 独立董事对公司衍生品投资及 衍生品交易操作规程, 并严格按照制度要求执行 ;3 公司衍生品交易风险控制情况的专项意见主要是经营业务内的谷物 杂粕 远洋运输相关衍生品交易, 不存在损害公司和全体股东利益的情形 我们认为公司将衍生品交易作为规避价格波动风险的有效工具, 通过加强内部管理, 落实风险防范措施, 提高经营水平, 有利于充分发挥公司竞争优势 公司开展衍生品交易是必要的, 风险是可以控制的 七 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 01 月 01 日 年 3 月 31 日电话沟通个人 - 八 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 32

33 九 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 33

34 第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年 03 月 31 日 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 514,723, ,896, 结算备付金拆出资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 534, ,252, 衍生金融资产 应收票据 274,010, 应收账款 86,202, ,175, 预付款项 180,392, ,405, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 5,194, ,118, 应收股利其他应收款 362,821, ,491, 买入返售金融资产存货 70,739, ,765, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 29,701, ,167, 流动资产合计 1,250,309, ,113,283, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 2,000, ,000, 持有至到期投资 34

35 长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 675,704, ,076, 在建工程 52,878, ,065, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 3,506,806, ,508,781, 开发支出商誉长期待摊费用 1,323, ,851, 递延所得税资产 163, , 其他非流动资产非流动资产合计 4,238,877, ,237,938, 资产总计 5,489,186, ,351,221, 流动负债 : 短期借款 55,000, ,996, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 4,238, ,256, 衍生金融负债应付票据 275,889, ,661, 应付账款 356,066, ,030, 预收款项 110,841, ,545, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 5,502, ,553, 应交税费 4,105, ,029, 应付利息 75, , 应付股利 35

36 其他应付款 3,773, ,179, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 64,936, 其他流动负债 11,456, ,912, 流动负债合计 826,949, ,695,768, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 4,807, ,807, 其他非流动负债非流动负债合计 4,807, ,807, 负债合计 831,757, ,700,576, 所有者权益 : 股本 756,903, ,903, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 3,770,748, ,770,748, 减 : 库存股其他综合收益 1,934, ,172, 专项储备盈余公积 31,563, ,563, 一般风险准备 36

37 未分配利润 -279,333, ,553, 归属于母公司所有者权益合计 4,281,815, ,279,833, 少数股东权益 375,613, ,811, 所有者权益合计 4,657,428, ,650,645, 负债和所有者权益总计 5,489,186, ,351,221, 法定代表人 : 赖宁昌主管会计工作负责人 : 陈雪平会计机构负责人 : 张艳春 2 母公司资产负债表 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 363,804, ,002, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 43, ,849, 应收利息 5,194, ,118, 应收股利其他应收款 444,533, ,575, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 23,954, ,705, 流动资产合计 837,531, ,278,251, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3,738,128, ,736,128, 投资性房地产固定资产 583, , 在建工程 205, ,

38 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 465, , 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 3,739,382, ,737,436, 资产总计 4,576,914, ,015,687, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 275,889, ,551, 应付账款 99,050, 预收款项应付职工薪酬 1,020, ,508, 应交税费 51, ,148, 应付利息应付股利其他应付款 1,400, , 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 9,038, ,698, 流动负债合计 287,401, ,860, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股 永续债 38

39 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 287,401, ,860, 所有者权益 : 股本 756,903, ,903, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 3,770,748, ,770,748, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 31,563, ,563, 未分配利润 -269,702, ,387, 所有者权益合计 4,289,512, ,295,827, 负债和所有者权益总计 4,576,914, ,015,687, 合并利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 487,948, ,590,766, 其中 : 营业收入 487,948, ,590,766, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 459,299, ,646,116, 其中 : 营业成本 432,340, ,570,266, 利息支出 39

40 手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 3,828, , 销售费用 946, ,429, 管理费用 21,336, ,489, 财务费用 978, ,583, 资产减值损失 -131, ,338, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 6,684, ,436, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -28,416, ,744, 资收益 其中 : 对联营企业和合营企业的投 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 6,917, ,041, 加 : 营业外收入 282, ,844, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 18, 其中 : 非流动资产处置损失四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 7,199, ,216, 减 : 所得税费用 579, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 7,199, ,795, 归属于母公司所有者的净利润 2,219, ,199, 少数股东损益 4,979, ,403, 六 其他综合收益的税后净额 -416, , 归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额 -238, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 40

41 收益 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合 -238, , 权益法下在被投资单位以后将 重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 动损益 2. 可供出售金融资产公允价值变 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -238, , 其他 额 归属于少数股东的其他综合收益的税后净 -177, , 七 综合收益总额 6,783, ,431, 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,981, ,311, 归属于少数股东的综合收益总额 4,801, ,880, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利 润为 :0.00 元 法定代表人 : 赖宁昌 主管会计工作负责人 : 陈雪平 会计机构负责人 : 张艳春 4 母公司利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 ,438, 减 : 营业成本 ,380, 营业税金及附加销售费用 491, 管理费用 6,870, ,487, 财务费用 -555, , 资产减值损失 ,868, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 41

42 资收益 其中 : 对联营企业和合营企业的投 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -6,315, ,339, 加 : 营业外收入 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出其中 : 非流动资产处置损失三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -6,315, ,339, 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -6,315, ,339, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 动损益 2. 可供出售金融资产公允价值变 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 -6,315, ,339, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 合并现金流量表 项目本期发生额上期发生额 单位 : 元 42

43 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 798,911, ,297,418, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 3,247, 收到其他与经营活动有关的现金 43,211, ,597, 经营活动现金流入小计 842,123, ,415,264, 购买商品 接受劳务支付的现金 949,053, ,374,047, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 13,590, ,090, 支付的各项税费 4,513, ,923, 支付其他与经营活动有关的现金 16,879, ,916, 经营活动现金流出小计 984,037, ,451,978, 经营活动产生的现金流量净额 -141,913, ,714, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 195, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 43

44 投资活动现金流入小计 195, 购建固定资产 无形资产和其他长期资 产支付的现金 8,941, ,769, 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 8,941, ,769, 投资活动产生的现金流量净额 -8,941, ,574, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 4,379,799, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 4,379,799, 偿还债务支付的现金 172,431, ,954,920, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 1,313, ,608, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金 130,908, 筹资活动现金流出小计 173,745, ,135,438, 筹资活动产生的现金流量净额 -173,745, ,360, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 21, , 五 现金及现金等价物净增加额 -324,578, ,522, 加 : 期初现金及现金等价物余额 541,555, ,010, 六 期末现金及现金等价物余额 216,976, ,533, 母公司现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 437,672,

45 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 42,859, ,631, 经营活动现金流入小计 42,859, ,291,303, 购买商品 接受劳务支付的现金 258,652, ,685, 支付给职工以及为职工支付的现金 2,695, ,176, 支付的各项税费 2,047, , 支付其他与经营活动有关的现金 43,651, ,120, 经营活动现金流出小计 307,046, ,503, 经营活动产生的现金流量净额 -264,186, ,800, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他长期资 产支付的现金 2,969, 投资支付的现金 2,000, ,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,000, ,969, 投资活动产生的现金流量净额 -2,000, ,969, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 446,333,

46 筹资活动现金流出小计 446,333, 筹资活动产生的现金流量净额 -446,333, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1, , 五 现金及现金等价物净增加额 -266,188, ,499, 加 : 期初现金及现金等价物余额 353,637, ,891, 六 期末现金及现金等价物余额 87,448, ,390, 二 审计报告 第一季度报告是否经过审计 是 否 公司第一季度报告未经审计 广州东凌国际投资股份有限公司 董事长 : 赖宁昌 2016 年 4 月 27 日 46