金发拉比妇婴童用品股份有限公司2016年第三季度报告全文

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嬉殷
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1 金发拉比妇婴童用品股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年 10 月 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人林若文主管会计工作负责人陈迅及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 汤少珠声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 945,079, ,626, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 863,451, ,432, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 96,411, % 260,059, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 20,056, % 49,059, % 20,041, % 48,178, % ,664, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 2.36% -0.51% 5.78% -2.53% 单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -2, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 1,000, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 176, 减 : 所得税影响额 293, 合计 880, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 3

4 二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 17,780 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量林浩亮境内自然人 30.29% 61,285,000 61,285,000 质押 32,419,000 林若文境内自然人 29.85% 60,392,500 60,392,500 林浩茂境内自然人 3.53% 7,140,000 7,140,000 卢志鸿境内自然人 3.24% 6,545,000 质押 6,545,000 中国工商银行股份有限公司 - 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金其他 2.32% 4,689,413 陈迅境内自然人 0.88% 1,785,000 1,338,750 郭一武境内自然人 0.88% 1,785,000 1,275,000 质押 1,275,000 孙豫境内自然人 0.87% 1,768,800 1,338,750 质押 935,000 贝旭境内自然人 0.84% 1,704,700 1,338,750 中国农业银行股份有限公司 - 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金其他 0.79% 1,597,956 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量卢志鸿 6,545,000 人民币普通股 6,545,000 中国工商银行股份有限公司 - 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 4,689,413 人民币普通股 4,689,413 1,597,956 人民币普通股 1,597,956 4

5 中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心优选混合型证券投资基金 1,499,821 人民币普通股 1,499,821 乔宇 1,206,700 人民币普通股 1,206,700 南方基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托南方基金固定收益组合南方基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托南方基金混合型组合中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深 1,060,070 人民币普通股 1,060,070 1,000,390 人民币普通股 1,000, ,832 人民币普通股 799,832 华丽红 697,543 人民币普通股 697,543 北京庆云洲际科技有限公司 680,510 人民币普通股 680,510 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 上述前 10 名股东中, 林浩亮先生林若文女士为直接持股 5% 以上普通股股东, 两人为夫妻关系 ; 林浩茂先生为公司控股股东实际控制人林浩亮先生的兄弟除上述情况外, 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系, 也未知其是否属于一致行动人 ( 不适用 ) 公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 5

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用 6

7 二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 全资子公司拉比母婴 ( 香港 ) 有限公司拟对外投资事项为借助境外优秀投资人才团队, 结合公司在妇婴童消费品行业的专业经验, 将境外的优质产品和服务引进国内市场, 7

8 丰富公司产品品类, 扩宽公司销售渠道, 优化公司的产业整合和管理能力, 升级公司的品牌运营能力, 同时利用国际投资平台, 进一步拓宽国际视野, 积累品牌运营经验, 为实现公司全球化战略布局打下基础, 经公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过, 金发拉比拟通过全资子公司拉比母婴 ( 香港 ) 有限公司 ( 以下简称拉比香港 ) 与 J3 CHILD GEN I LP/ 亚太国际妇婴童产业基金 ( 以下简称投资基金 ) 签署认购协议, 拉比香港拟作为有限合伙人, 以人民币 2.25 亿元认购投资基金份额, 并按项目进度分次实缴该基金成立于 2016 年 4 月 20 日, 基金总规模为人民币 10 亿元, 基金管理人为 J3 Capital Limited, 基金投资表决方式为投资决策委员会成员全数表决通过制本次投资将借助国际资本力量寻找具有良好发展前景的项目, 加强公司在国际妇婴童产业领域的投资和发展能力, 更好地发挥产业资源和金融资本的良性互动, 提高公司的产业整合能力, 推动公司的创新发展, 获得良好的投资回报, 这将对公司的长远发展产生积极影响, 符合公司及全体股东的利益 2016 年 9 月 30 日, 公司披露了关于全资子公司拉比母婴 ( 香港 ) 有限公司拟对外投资的公告 ( 号 ), 本次交易事项需要提交公司股东大会审议批准以上重大事项有关详情请见公司指定信息披露媒体中国证券报上海证券报证券时报证券日报及巨潮资讯网 ( 2 投资设立全资子公司广东金发拉比投资有限公司 2016 年 8 月 8 日, 由金发拉比妇婴童用品股份有限公司投资的全资子公司广东金发拉比投资有限公司在广州注册成立, 法定代表人 : 林浩亮, 注册资本 1900 万元, 注册地址 : 广州市天河区东站路 1 号东站综合楼三楼 A 区 373R 房, 统一社会信用代码为 : MA59E8221J, 经营范围 : 商业服务业 ( 具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引全资子公司拉比母婴 ( 香港 ) 有限公司拟对外投资事项投资设立全资子公司广东金发拉比投资有限公司 2016 年 09 月 30 日巨潮资讯网 ( ( 公告编号 : 号 ) ( 本投资事项所涉金额未达到董事会审批权限, 亦无需以临时报告披露 ) 三公司股东实际控制人收购人董事监事高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺不适用收购报告书或权益变动报告书中所作承诺不适用公司争取在 2016 年 7 月资产重组时所作承诺金发拉比妇婴童用品股份有限公司不进行重大资产重组承诺 17 日前披露符合公开发 2016 年 04 月 6 个月正常履行中行证券的公 13 日司信息披露内容与格式准则第 26 号 8

9 - 上市公司重大资产重组申请文件要求的重大资产重组预案或报告书, 公司股票将在公司董事会审议通过并公告重大资产重组预案或报告书后申请复牌如公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露重大资产重组预案 ( 或报告书 ), 公司股票将于 2016 年 7 月 17 日开市时起复牌, 公司承诺自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项如公司在停牌期限内终止重大资产重组事项的, 公司将及时披露相关公告, 公司承诺自复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项, 公司股票将在公司披露终止筹划重 9

10 大资产重组相关公告后恢复交易公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获交易所同意的, 公司股票将于 2016 年 4 月 17 日开市起复牌, 公司承诺自公司股票复牌之日起 6 个月内不再筹划重大资产重组因公司已于事项如公司 2016 年 4 月金发拉比妇婴童用品股份有限公司不进行重大资产重组承诺在停牌期限内终止筹划 2016 年 02 月重大资产重 16 日组的, 公司将 6 个月 13 日公告公司股票延期复牌, 故此承诺终止, 并变及时披露终更为新的承止筹划重大诺资产重组相关公告, 并承诺自股票复牌之日起 6 个月内不再筹划重大资产重组事项, 公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易本公司承诺因公司已于争取停牌时 2016 年 2 月金发拉比妇婴童用品股份有限公司不进行重大资产重组承诺间不超过年 01 月个自然日, 本 18 日公司承诺争 6 个月 16 日公告公司股票延期复牌, 故此承取在 2016 年 2 诺终止, 并变月 16 日前披更为新的承 10

11 露符合公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号 - 上市公司重大资产重组申请文件要求的重大资产重组预案 ( 或报告书 ), 公司股票将在公司董事会审议通过并公告重大资产重组预案 ( 或报告书 ) 后复牌如本公司在停牌期限内终止筹划重大资产重组的, 公司将及时披露终止筹划重大资产重组相关公告, 公司承诺自复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项, 公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易如公司未能在上述期限内披露重大资产重组预案 ( 或报告书 ), 公司将根据重诺 11

12 组推进情况确定是否向交易所申请延期复牌公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获交易所同意的, 公司股票将于 2016 年 2 月 17 日开市时起复牌, 公司承诺自公司股票复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项公司提出延期复牌申请并获交易所同意的, 公司承诺累计停牌时间不超过三个月, 如公司仍未能在延期期限内披露重大资产重组预案 ( 或报告书 ), 公司承诺自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项首次公开发行或再融资时所作承诺林浩亮先生股份限售承林若文女士诺股份锁定承诺 : 自发行人股票上市之 2015 年 06 月 36 个月正在履行中日起 36 个月 10 日内, 不转让或者委托他人 12

13 管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的, 减持价格不低于本次发行的发行价 ; 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价, 本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期上述锁定期届满后, 在本人任职期间, 每年转让的股份不超过本人持有股份总数的 13

14 25%, 且在离职后半年内, 不转让本人所持有的股份 ; 在申报离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票的数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过 50% 股份锁定的承诺 : 公司控股股东实际控制人的关联方林浩茂先生承诺 : 自发行人股票上市之日起 36 个月内, 不林浩茂诺股份限售承转让或者委托他人管理本人持有的 2015 年 06 月 10 日 36 个月正在履行中发行人公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份卢志鸿 ; 金辉 ; 林秀浩诺股份限售承股份锁定的承诺 : 卢志鸿金辉林秀浩承诺 : 自 2015 年 06 月 12 个月已履行完毕发行人股票 10 日上市之日起 12 个月内, 不转让或者委 14

15 托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份贝旭陈迅股份限售承孙豫林金诺松郭一武股份锁定的承诺 : 自发行人股票上市之日起 12 个月内, 不转让或委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购本人持有的发行人首次公开发行股票前 2015 年 06 月已发行的股 12 个月已履行完毕 10 日份如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的, 减持价格不低于本次发行的发行价 ; 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价, 或者上 15

16 市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价, 本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期上述锁定期届满后, 在本人任职期间, 每年转让的股份不超过本人持有股份总数的 25%, 且在离职后半年内, 不转让本人所持有的股份 ; 在申报离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票的数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过 50% 发行人及发行人控股股东实际控制金发拉比妇婴童用品股股份回购承份有限公司 ; 诺林浩亮林若文人承诺 : 如招股说明书存在虚假记载 2015 年 06 月误导性陈述 10 日或者重大遗漏, 对判断发长期正在履行中行人是否符合法律规定的发行条件 16

17 构成重大实质影响的, 发行人将以股票发行价格加上同期银行存款利息的价格依法回购本次公开发行的全部新股 ; 控股股东实际控制人将以股票发行价格加上同期银行存款利息的价格依法购回本次公开发行时公开发售的股份 ( 不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分及锁定期结束后在二级市场减持的股份 ) 避免同业竞争的承诺 : 一在本人作为股份公司的控股股东或者实际控制林浩亮 ; 林若文人期间, 本人关于同业竞 ( 包括本人争关联交 2015 年 06 月控制的全资易资金占用 10 日控股企业或方面的承诺其他关联企长期正在履行中业 ) 不从事或参与任何可能与股份公司及其控股子公司从事的经营业务 17

18 构成竞争的业务, 以避免与股份公司构成同业竞争, 如因本人未履行本承诺函所作的承诺而给股份公司造成损失的, 本人对因此给股份公司造成的损失予以赔偿本人今后如果不再是股份公司的控股股东或实际控制人, 本人自该控股或实际控制关系解除之日起五年内, 仍必须信守前款的承诺二本人从第三方获得的商业机会如果属于股份公司主营业务范围之内的, 则本人将及时告知股份公司, 并尽可能地协助股份公司取得该商业机会三本人不以任何方式从事任何可能影响股份公司经营和发展的业务或活动, 包括 : 18

19 1 利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制股份公司的独立发展 ; 2 捏造散布不利于股份公司的消息, 损害股份公司的商誉 ; 3 利用对股份公司的控制地位施加不良影响, 造成股份公司高级管理人员研发人员技术人员等核心人员的异常变动 ; 4 从股份公司招聘专业技术人员销售人员高级管理人员四本人将督促本人的配偶成年子女及其配偶, 子女配偶的父母, 本人的兄弟姐妹及其配偶本人配偶的兄弟姐妹及其配偶, 以及本人投资的企业, 同受本承诺函的约束五本人承诺以上关于本人的信息是真实准确和完 19

20 整的, 不存在虚假记载误导性陈述和重大遗漏避免与公司同业竞争的承诺 : 贝旭陈迅孙豫林金松林浩茂郭一武卢志鸿金辉林秀浩系金发拉比妇婴童用品股份有限公司 ( 以下称公司 ) 的原始股东, 就公司首次公开发行股票并上市所涉同业竞贝旭陈迅争事项, 特向孙豫林金关于同业竞公司承诺如松林浩茂争关联交下 : 一本人 2015 年 06 月郭一武卢志易资金占用保证不利用 10 日鸿金辉林方面的承诺股东地位损秀浩害公司及其他股东利益二在本人作为公司股东期间, 本人及本人控制的其他公司保证不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与公司主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动, 包括不在中国长期贝旭陈迅孙豫林金松林浩茂郭一武卢志鸿正在履行中金辉林秀浩已履行完毕 20

21 境内外投资收购兼并与公司主营业务或者主营产品相同或者相似的公司企业或者其他经济组织三在本人作为公司股东期间, 本人家庭成员及本人家庭成员控制的其他公司保证不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与公司主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动, 包括不在中国境内外投资收购兼并与公司主营业务或者主营产品相同或者相似的公司企业或者其他经济组织四本人将切实履行承诺, 若违反上述承诺, 本人将立即停止该行为, 并承担由此给公司及其他股东造成的损害 21

22 公司及其控股股东董事及高级管理人员承诺, 如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低于每股净资产的情况时, 将启动稳定股价的预案, 具体如下 : 一启动稳定股价措施的具体条件 :1 预警条件 : 当金发拉比妇公司股票连婴童用品股续 5 个交易日份有限公司的收盘价低林浩亮林若于每股净资文贝旭陈 IPO 稳定股价产的 120% 2015 年 06 月迅杜金岷承诺姚明安蔡飙冯育升孙豫郭一武林金松时, 在 10 个工作日内召开投资者见面会, 与投资者就上市公 10 日司经营状况财务指标发展战略进行深入沟通 ;2 启动条件 : 当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产时, 应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案, 并应提前公告具体实施方案 ;3 停止条件 : 在上 36 个月正在履行中 ( 独立董事不适用, 豁免履行 ) 22

23 述第 2 项稳定股价具体方案的实施期间内, 如公司股票连续 20 个交易日收盘价高于每股净资产时, 将停止实施稳定股价措施上述第 2 项稳定股价具体方案实施期满后, 如再次发生上述第 2 项的启动条件, 则再次启动稳定股价措施二稳定股价的具体措施当上述启动稳定股价措施的条件成就时, 公司将按下列顺序及时采取部分或全部措施稳定公司股价 :1 由公司回购股票 (1) 公司为稳定股价之目的回购股份, 应符合上市公司回购社会公众股份管理办法 ( 试行 ) 及关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 23

24 等相关法律法规的规定, 且不应导致公司股权分布不符合上市条件 (2) 公司股东大会对回购股份做出决议, 须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 (3) 公司为稳定股价之目的进行股份回购的, 除应符合相关法律法规之要求之外, 还应符合下列各项 : 1 公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额 ;2 公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元 ;(4) 公司董事会公告回购股份预案后, 公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过每股净资产时, 公司董事会可以做出决 24

25 议终止回购股份事宜 2 控股股东实际控制人增持 (1) 公司控股股东实际控制人应在符合上市公司收购管理办法等法律法规的条件和要求的前提下, 对公司股票进行增持 ;(2) 控股股东或实际控制人承诺单次增持总金额不少于人民币 1,000 万元 ; (3) 控股股东或实际控制人用于增持的总金额不超过人民币 3,000 万元或者公司股票上市前其公开出售股份之所得, 以两者较高者为限 3 董事高级管理人员增持 (1) 在公司任职并领取薪酬的公司董事 ( 不包括独立董事 ) 高级管理人员应在符合上市公司收购管理办法及 25

26 上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则等法律法规的条件和要求的前提下, 对公司股票进行增持 ; (2) 有义务增持的公司董事高级管理人员承诺, 其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 30%, 每一年度以增持一次为限 4 其他法律法规以及中国证监会证券交易所规定允许的措施公司在未来聘任新的董事高级管理人员前, 将要求其签署承诺书, 保证其履行公司首次公开发行上市时董事高级管理人员已做出的相应承诺金发拉比妇其他承诺公司及公司 2015 年 06 月长期正在履行中 26

27 婴童用品股份有限公司林浩亮林若文贝旭陈迅杜金岷姚明安蔡飙孙豫郭一武林金松陈泽鑫冼宇虹杜丹燕控股股东实 10 日际控制人林浩亮林若文及公司全体董事监事高级管理人员承诺 : 如发行人招股说明书存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并因此给投资者造成损失的, 本公司 ( 或本人 ) 将依法就上述事项向投资者承担个别和连带赔偿责任股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用不适用是无四对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) % 至 20.00% 6, 至 8, 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 6, 业绩变动的原因说明主要是由于国内经济增长速度放缓, 零售百货行业低迷, 但母婴市场受二孩政策影响有所回升 27

28 五以公允价值计量的金融资产适用不适用六违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 07 月 15 日实地调研机构详见 2016 年 7 月 18 日公司发布于巨潮资讯网投资者关系信息栏目下的金发拉比妇婴童用品股份有限公司投资者关系活动记录表 ( 编号 : ) 28

29 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 金发拉比妇婴童用品股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 326,914, ,476, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 42,735, ,257, 预付款项 3,312, ,177, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 2,019, ,317, 应收股利其他应收款 6,251, ,838, 买入返售金融资产存货 167,525, ,721, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 190,000, ,500, 流动资产合计 738,759, ,289, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 29

30 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 45,500, 投资性房地产固定资产 53,219, ,500, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 8,710, ,853, 开发支出商誉长期待摊费用 5,357, ,874, 递延所得税资产 1,206, , 其他非流动资产 92,326, ,161, 非流动资产合计 206,319, ,336, 资产总计 945,079, ,626, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 38,055, ,476, 预收款项 20,850, ,618, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,385, ,878, 应交税费 12,315, ,721, 应付利息 30

31 应付股利其他应付款 6,020, ,499, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 81,627, ,194, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 81,627, ,194, 所有者权益 : 股本 202,300, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 298,778, ,078, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 37,612, ,612,

32 一般风险准备未分配利润 324,760, ,740, 归属于母公司所有者权益合计 863,451, ,432, 少数股东权益所有者权益合计 863,451, ,432, 负债和所有者权益总计 945,079, ,626, 法定代表人 : 林若文主管会计工作负责人 : 陈迅会计机构负责人 : 汤少珠 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 325,889, ,337, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 54,078, ,563, 预付款项 2,247, ,177, 应收利息 2,019, ,317, 应收股利其他应收款 7,002, ,583, 存货 153,546, ,315, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 190,000, ,845, 流动资产合计 734,783, ,140, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 50,788, ,000, 投资性房地产固定资产 52,905, ,478,

33 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 8,710, ,853, 开发支出商誉长期待摊费用 3,207, ,834, 递延所得税资产 726, , 其他非流动资产 92,326, ,161, 非流动资产合计 208,665, ,939, 资产总计 943,449, ,079, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 35,558, ,476, 预收款项 20,847, ,769, 应付职工薪酬 4,004, ,354, 应交税费 13,321, ,448, 应付利息应付股利其他应付款 5,465, ,362, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 79,196, ,412, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股 33

34 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 79,196, ,412, 所有者权益 : 股本 202,300, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 298,778, ,078, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 37,612, ,612, 未分配利润 325,561, ,975, 所有者权益合计 864,252, ,667, 负债和所有者权益总计 943,449, ,079, 合并本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 96,411, ,774, 其中 : 营业收入 96,411, ,774, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 69,514, ,487, 其中 : 营业成本 43,193, ,373,

35 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 579, , 销售费用 19,890, ,014, 管理费用 7,663, ,417, 财务费用 -1,811, ,258, 资产减值损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 145, 企业的投资收益其中 : 对联营企业和合营列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 27,041, ,286, 加 : 营业外收入 56, , 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 , 其中 : 非流动资产处置损失四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 27,098, ,196, 减 : 所得税费用 7,042, ,009, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 20,056, ,187, 归属于母公司所有者的净利润 20,056, ,187, 少数股东损益六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 35

36 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 20,056, ,187, 总额归属于母公司所有者的综合收益 20,056, ,187, 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元法定代表人 : 林若文主管会计工作负责人 : 陈迅会计机构负责人 : 汤少珠 4 母公司本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 94,688, ,568, 减 : 营业成本 43,866, ,782, 营业税金及附加 545, ,

37 销售费用 16,750, ,779, 管理费用 7,333, ,218, 财务费用 -1,812, ,259, 资产减值损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 145, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 28,150, ,136, 加 : 营业外收入 19, , 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 16, 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 28,169, ,046, 减 : 所得税费用 7,042, ,009, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 21,127, ,036, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有 37

38 效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 21,127, ,036, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 260,059, ,967, 其中 : 营业收入 260,059, ,967, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 195,626, ,636, 其中 : 营业成本 128,735, ,011, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1,797, ,132, 销售费用 47,076, ,147, 管理费用 24,817, ,770, 财务费用 -7,172, ,488, 资产减值损失 372, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填其中 : 对联营企业和合营企 145,

39 业的投资收益列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 64,578, ,330, 加 : 营业外收入 1,219, ,021, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 8, , 其中 : 非流动资产处置损失 2, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 65,790, ,994, 减 : 所得税费用 16,730, ,124, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 49,059, ,870, 归属于母公司所有者的净利润 49,059, ,870, 少数股东损益六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他 39

40 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 49,059, ,870, 总额归属于母公司所有者的综合收益 49,059, ,870, 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 6 母公司年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 254,371, ,637, 减 : 营业成本 131,003, ,488, 营业税金及附加 1,680, ,028, 销售费用 38,267, ,317, 管理费用 23,955, ,189, 财务费用 -7,179, ,490, 资产减值损失 462, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 145, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 66,326, ,973, 加 : 营业外收入 1,182, ,021, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 8, , 其中 : 非流动资产处置损失 2, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 67,500, ,638, 减 : 所得税费用 16,875, ,909,

41 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 50,625, ,728, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 50,625, ,728, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 289,349, ,278, 额客户存款和同业存放款项净增加向中央银行借款净增加额额向其他金融机构拆入资金净增加 41

42 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 12,844, ,870, 经营活动现金流入小计 302,193, ,148, 购买商品接受劳务支付的现金 166,648, ,432, 客户贷款及垫款净增加额额存放中央银行和同业款项净增加金支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 49,064, ,316, 支付的各项税费 29,085, ,620, 支付其他与经营活动有关的现金 25,731, ,489, 经营活动现金流出小计 270,529, ,858, 经营活动产生的现金流量净额 31,664, ,290, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 6,678, ,278, 投资支付的现金 235,508,

43 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 242,187, ,278, 投资活动产生的现金流量净额 -242,187, ,277, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 442,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 442,000, 偿还债务支付的现金的现金分配股利利润或偿付利息支付 19,040, ,000, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 43,080, 筹资活动现金流出小计 19,040, ,080, 筹资活动产生的现金流量净额 -19,040, ,919, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -229,562, ,931, 加 : 期初现金及现金等价物余额 556,476, ,509, 六期末现金及现金等价物余额 326,914, ,441, 母公司年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 281,970, ,364, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 12,842, ,868,

44 经营活动现金流入小计 294,812, ,233, 购买商品接受劳务支付的现金 164,110, ,946, 金支付给职工以及为职工支付的现 43,392, ,498, 支付的各项税费 27,858, ,269, 支付其他与经营活动有关的现金 25,404, ,082, 经营活动现金流出小计 260,766, ,798, 经营活动产生的现金流量净额 34,045, ,434, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 4,665, ,698, 投资支付的现金 239,788, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 244,454, ,698, 投资活动产生的现金流量净额 -244,454, ,697, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 442,000, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 442,000, 偿还债务支付的现金的现金分配股利利润或偿付利息支付 19,040, ,000, 支付其他与筹资活动有关的现金 43,080, 筹资活动现金流出小计 19,040, ,080,

45 筹资活动产生的现金流量净额 -19,040, ,919, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -229,448, ,656, 加 : 期初现金及现金等价物余额 555,337, ,354, 六期末现金及现金等价物余额 325,889, ,010, 二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计 45

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92