信永中和

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佳帅
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1 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日湖北能源股份有限公司董事会关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏一募集资金基本情况 ( 一 )2012 年非公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会关于核准湖北能源集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2012]496 号 ) 核准, 湖北能源集团股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 采用非公开方式发行人民币普通股 (A 股 )606,575,126 股, 发行价格为每股 5.20 元截止 2012 年 9 月 18 日, 本公司实际已非公开发行人民币普通股 (A 股 )606,575,126 股, 募集资金总额 3,154,190, 元, 扣除承销费保荐费审计费律师费信息披露等发行费用 39,390, 元后, 实际募集资金净额为人民币 3,114,799, 元上述资金到位情况业经大信会计师事务有限公司验证, 并出具大信验字 [2012] 第号验资报告截止 2016 年 12 月 31 日,2012 年非公开发行股票募集资金项目累计投入金额合计 298, 万元截止 2016 年 12 月 31 日, 本公司 2012 年非公开发行股票募集资金账户余额为 17, 万元, 其中募集资金专户存款利息累计收入 3, 万元支付手续费 0.22 万元 ( 二 )2015 年非公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会关于核准湖北能源集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]2904 号 ) 核准, 本公司采用非公开方式发行人民币普通股 (A 股 ) 1,158,699,808 股, 发行价格为每股 5.23 元截止 2015 年 12 月 18 日, 本公司实际已非公开发行人民币普通股 (A 股 )1,158,699,808 股, 募集资金总额 6,060,000, 元, 扣除承销费保荐费审计费律师费信息披露等发行费用 32,815, 元后, 实际募集资金净额为人民币 6,027,184, 元上述资金到位情况业经大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并出具大信验字 [2015] 第号验资报告截止 2016 年 12 月 31 日,2015 年非公开发行股票募集资金项目累计投入金额合计 602, 万元截止 2016 年 12 月 31 日, 本公司 2015 年非公开发行股票募集资金账户 1

2 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日余额为 1, 万元, 其中包含募集资金专户存款利息累计收入万元, 投资固定理财产品净收益万元 ( 三 )2015 年公开发行公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会关于核准湖北能源集团股份有限公司公开发行公司债券的批复 ( 证监许可 [2015] 457 号 ) 核准, 本公司采用公开方式发行公司债券 10 亿元 (1,000 万张 ), 票面金额为面值 100 元 / 张, 发行价格按面值平价发行截至 2015 年 7 月 10 日止, 本公司 2015 年公司债券 ( 第一期 ) 实际已公开发行金额为人民币 1,000,000, 元, 均按面值发行募集资金总额 1,000,000, 元, 扣除承销保荐费用 8,050, 元后, 实际募集资金净额 991,950, 元上述资金到位情况业经大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并出具大信验字 [2015] 第号验资报告截止 2016 年 12 月 31 日,2015 年公开发行公司债券募集资金项目累计投入金额合计 99, 万元, 已全部使用完毕截止 2016 年 12 月 31 日, 本公司 2015 年公开发行公司债券募集资金账户无余额 ( 四 )2016 年公开发行公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会关于核准湖北能源集团股份有限公司公开发行公司债券的批复 ( 证监许可 [2015] 457 号 ) 核准, 本公司采用公开方式发行公司债券 10 亿元 (1,000 万张 ), 票面金额为面值 100 元 / 张, 发行价格按面值平价发行截至 2016 年 11 月 15 日止, 本公司 2016 年公司债券 ( 第一期 ) 实际已公开发行金额为人民币 1,000,000, 元, 均按面值发行募集资金总额 1,000,000, 元, 扣除承销保荐费用 8,450, 元后, 实际募集资金净额 991,550, 元上述资金到位情况业经大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并出具大信验字 [2016] 第号验资报告截止 2016 年 12 月 31 日,2015 年公开发行公司债券募集资金项目累计投入金额合计 99, 万元, 已全部使用完毕截止 2016 年 12 月 31 日, 本公司 2016 年公开发行公司债券募集资金账户无余额二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照中国证监会上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求等文件的有关规定, 结合公 2

3 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日司实际情况, 修订了湖北能源集团股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称管理制度 ), 修订后的管理制度于 2013 年 12 月 24 日经本公司第七届董事会第二十八次会议审议通过年非公开发行股票募集资金公司已与保荐机构广发证券股份有限公司募集资金专户所在行中国农业银行股份有限公司武汉武昌支行中国光大银行武汉徐东支行中国银行股份有限公司武汉市中北支行中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行交通银行股份有限公司武汉水果湖支行和中国建设银行股份有限公司武汉省直支行于 2012 年 9 月共同签署了湖北能源集团股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议, 由本公司在专户银行开设了 6 个专户存储募集资金 2015 年 4 月 9 日, 公司第八届董事会第六次会议审议通过了关于变更部分募集资金存放专项账户的议案, 为了便于募集资金的结算和管理, 公司注销在中国工商银行股份有限公司武汉岳家嘴支行开设的募集资金专项账户, 同时将原募集资金专户剩余募集资金及结算利息转入公司在中国建设银行股份有限公司武汉梨园支行开设的募集资金专户公司与保荐机构广发证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司武汉梨园支行于 2015 年 7 月 29 日共同签署了募集资金三方监管协议年非公开发行股票募集资金公司已与联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司长江证券承销保荐有限公司募集资金专户所在行中国银行股份有限公司武汉省直支行中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行中国农业银行股份有限公司武汉武昌支行中国建设银行股份有限公司武汉省直支行交通银行股份有限公司武汉水果湖支行于 2016 年 1 月共同签署了湖北能源集团股份有限公司募集资金三方监管协议, 由本公司在 5 个专户银行开设专户存储募集资金本公司对募集资金的使用实行专人审批, 以保证专款专用 ( 二 ) 募集资金专户存储情况截止 2016 年 12 月 31 日, 募集资金具体存放情况如下 : 年非公开发行股票募集资金银行名称专项账户账号余额 ( 元 ) 中国农业银行股份有限公司武汉武昌支行营业室 ,500, 中国光大银行武汉徐东支行 ,447, 中国银行股份有限公司武汉市中北支行 ,695,

4 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日银行名称专项账户账号余额 ( 元 ) 交通银行股份有限公司武汉东亭支行 ,372, 中国建设银行股份有限公司武汉梨园支行 ,056, 合计 170,073, 年非公开发行股票募集资金银行名称专项账户账号余额 ( 元 ) 中国银行股份有限公司武汉中北支行 , 中国工商银行股份有限公司武汉岳家嘴支行 , 中国农业银行股份有限公司武汉武昌支行 ,612, 中国建设银行股份有限公司武汉梨园支行 , 交通银行股份有限公司武汉徐东支行 , 合计 12,684, 三 2016 年度募集资金的实际使用情况截止 2016 年 12 月 31 日, 募集资金专户的具体使用情况如下表 : ( 一 )2012 年非公开发行股票募集资金募集资金专户摘要金额 1 截至 2015 年 12 月 31 日止专户余额 193,329, 募集资金专户资金的增加项利息收入 2,146, 偿还临时流动资金 800,000, 小计 802,146, 募集资金专户资金的减少项对募集资金项目的投入 25,402, 补充临时流动资金 800,000, 小计 825,402, 截至 2016 年 12 月 31 日止专户余额 170,073,

5 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日截至 2016 年 12 月 31 日止, 本公司年度募集资金使用情况如下 : 募集资金使用情况表 (2012 年非公开发行股票募集资金 ) 单位 : 人民币万元募集资金总额 311, 本年度投入募集资金总额 82, 已累计投入募集资金总额 298, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化湖北利川齐岳山风电场一期工程项目否 31, , , 年 1, 是否湖北利川齐岳山风电场二期工程项目否 42, , , 年 2, 是否孝昌 - 潜江天然气输气管道工程项目注 1 57, , , 年注 2 荆州 - 公安 - 石首输气管道工程项目注 1 48, , , , 年 -1, 注 2 武汉 - 赤壁天然气输气管道工程项目注 1 19, , , 年注 2 黄陂 - 麻城天然气输气管道工程项目注 1 19, , , 年注 2 补充营运资金否 92, , , 注 3 临时补充营运资金 80, , 合计 311, , , ,

6 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日募集资金总额 311, 本年度投入募集资金总额 82, 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 见注释项目可行性未发生重大变化募集资金投资项目实施地点未发生变更募集资金投资项目实施方式未发生调整本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 已累计投入募集资金总额 298, 截至期末投入进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重 2012 年 9 月 27 日, 经公司第七届董事会第十九次会议审议通过了关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案, 全体董事一致同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金 36, 万元经大信会计师事务有限公司验证, 已由其出具大信专审字 [2012] 第号鉴证报告 2012 年 9 月 27 日, 经公司第七届董事会第十九次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 同意公司使用不超过 80,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限不超过 6 个月, 从公司股东大会批准之后具体使用日期计算该议案已于 2012 年 10 月 15 日经公司 2012 年第三次临时股东大会审议通过截止 2013 年 7 月 11 日, 公司已将临时用于补充流动资金的共计 80,000 万元全部归还至募集资金专用账户 2013 年 5 月 30 日, 经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了关于继续使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案, 同意公司在按期全部归还前次临时补充流动资金 80,000 万元至公司相应的募集资金专项账户后, 继续将 80,000 万元闲置募集资金用于临时补充流动资金, 使用期限不超过 6 个月, 从公司股东大会批准之后具体使用日期计算该议案已于 2013 年 7 月 11 日经公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过截至 2014 年 1 月 9 日, 公司已将临时用于补充流动资金的共计 80,000 万元全部归还至募集资金专用账户 2013 年 12 月 24 日, 经公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了关于继续以部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案, 同意公司在按期全部归还前次临时补充流动资金 80,000 万元至公司相应的募集资金专项账户后, 择机继续将 80,000 万元闲置募集资金用于临时补充流动资金, 使用期限不超过 12 个月, 从公司股东大会批准之后具体使用日期计算该议案已于 2014 年 1 月 9 日经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过截止 2015 年 1 月 9 日, 公司已将临时用于补充流动资金的共计 80,000 万元全部归还至募集资金专用账户大变化 6

7 湖北能源集团股份有限公司关于募集资金 2016 年度使用情况的专项报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日募集资金总额 311, 本年度投入募集资金总额 82, 项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 已累计投入募集资金总额 298, 截至期末投入进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重 2015 年 4 月 9 日, 经公司第八届董事会第六次会议审议通过了关于继续以闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案, 同意公司继续将 80,000 万元闲置募集资金用于临时补充流动资金, 从公司股东大会批准之后具体使用日期计算, 使用期限不超过 12 个月该议案已于 2015 年 6 月 3 日经公司 2014 年度股东大会审议通过截至 2016 年 6 月 2 日, 公司已将临时用于补充流动资金的共计 80,000 万元全部归还至募集资金专用账户 2016 年 6 月 3 日, 经公司第八届董事会第十四次会议审议通过了关于继续以闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案, 同意公司继续将 80,000 万元闲置募集资金用于临时补充流动资金, 从公司董事会批准之后具体使用日期计算, 使用期限不超过 12 个月专户存储并管理本公司不存在用募集资金归还与募投项目无关的贷款用募投项目存单质押取得贷款等其他使用募集资金的情况大变化注 1: 公司对湖北省天然气发展有限公司持股比例由 100% 降为 51%, 导致募投项目实施主体变更但增资完成后, 公司仍对省天然气公司保持绝对控股权, 并继续由增资后的省天然气公司建设及运营募集资金投资项目, 除此之外, 该项目的产品实施地点及公司以募集资金投入的金额等均不做改变注 2: 天然气项目因受市场调节限制, 用气规模未达到预期气量注 3: 补充营运资金项目截至期末投入进度超过 100% 的原因为动用补充营运资金专户的存款利息收入 7

8 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告 ( 二 )2015 年非公开发行股票募集资金募集资金专户摘要金额 1 截至 2015 年 12 月 31 日止专户余额 (* 注 1) 5,766,402, 募集资金专户资金的增加项利息收入 5,767, 理财产品净收益 6,405, 小计 12,173, 募集资金专户资金的减少项对募集资金项目的投入 2,444,063, 置换出预先投入募集资金项目的自有资金 677,522, 补充临时流动资金 2,491,490, 购买保本理财产品 150,000, 发行费用 - 中介费 (* 注 1) 2,815, 小计 (* 注 1) 5,765,891, 截至 2016 年 12 月 31 日止专户余额 12,684, 注 1:2015 年非公开发行股票募集资金, 本年度投入总额为 576, 万元, 本年度累计支出总额为 576, 万元, 其中含上年度期末尚未支付的审计费律师费信息披露等发行费用万元 8

9 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告截至 2016 年 12 月 31 日止, 本公司年度募集资金使用情况如下 : 募集资金使用情况表 (2015 年非公开发行股票募集资金 ) 单位 : 人民币万元募集资金总额 602, 本年度投入募集资金总额 576, 已累计投入募集资金总额 602, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化新建湖北黄石筠山风电场工程项目否 70, , , , 年是否新建湖北荆门象河风电场一期工程项目否 86, , , , 年 1, 是否新建湖北麻城蔡家寨风电场一期工程项目否 42, , , , 年 2, 是否新建湖北利川齐岳山双鹿风电场工程项目否 12, , , , 年 2, 是否新建武汉东湖高新区燃机热电联产项目否 47, , , , 年是否新建大悟三角山风电场工程项目否 42, , 年注 1 否新建老河口洪山嘴地面光伏电站工程项目否 46, , , , 年 1, 是否新建麻城阎家河地面光伏发电站工程项目否 80, , , , 年 5, 是否 9

10 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告募集资金总额 602, 本年度投入募集资金总额 576, 已累计投入募集资金总额 602, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化新建湖北利川安家坝风电场工程项目否 42, , 年是否新建湖北通城黄龙山风电场工程项目否 62, , , , 年注 2 否收购利川公司 100% 的股权否 25, , , 年 4, 是否收购通城公司 100% 的股权否年是否偿还三峡财务公司贷款否 48, , , , 年是临时补充营运资金否 249, , 是购买保本型理财产品否 15, , 注 3 合计 606, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明见注释项目可行性未发生重大变化 10

11 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告募集资金总额 602, 本年度投入募集资金总额 576, 已累计投入募集资金总额 602, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况募集资金投资项目实施地点未发生变更募集资金投资项目实施方式未发生调整 2016 年 1 月 8 日, 经公司第八届董事会第十二次会议审议通过了关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案, 全体董事一致同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 67, 万元经大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 已由其出具大信专审字 [2016] 第号鉴证报告 2016 年 1 月 8 日, 经公司第八届董事会第十二次会议审议通过了关于以闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案, 同意公司将不超过 250,000 万元闲置募集资金用于临时补充流动资金, 从公司董事会批准之后具体使用日期计算, 使用期限不超过 12 个月, 截止 2016 年 12 月 31 日, 用于临时补充流动资金的金额为 249, 万元专户存储并管理本公司不存在用募集资金归还与募投项目无关的贷款用募投项目存单质押取得贷款等其他使用募集资金的情况注 1: 项目尚未开工注 2: 湖北通城黄龙山风电场工程项目部分位置位于湖北湖南江西三省交界处, 协调难度大, 检修道路外送线路通道暂未完工 11

12 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告注 3:2016 年 4 月 27 日, 经公司第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第七次会议分别审议通过了关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案, 同意公司将不超过 100,000 万元闲置募集资金适时购买理财产品, 从公司董事会批准之后具体使用日期计算, 使用期限不超过 12 个月, 截止 2016 年 12 月 31 日, 持有的购买理财产品的金额为 15, 万元, 累计投资收益万元 12

13 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告 ( 三 )2015 年公开发行公司债券募集资金截至 2016 年 12 月 31 日止, 本公司年度募集资金使用情况如下 : 募集资金使用情况表 (2015 年公开发行公司债券募集资金 ) 单位 : 人民币万元募集资金总额 99, 本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额 99, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化补充流动资金否 99, , , 合计 99, , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况项目可行性未发生重大变化募集资金投资项目实施地点未发生变更募集资金投资项目实施方式未发生调整 13

14 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告募集资金总额 99, 本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额 99, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无 14

15 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告 ( 四 )2016 年公开发行公司债券募集资金截至 2016 年 12 月 31 日止, 本公司年度募集资金使用情况如下 : 募集资金使用情况表 (2016 年公开发行公司债券募集资金 ) 单位 : 人民币万元募集资金总额 99, 本年度投入募集资金总额 99, 已累计投入募集资金总额 99, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3) =(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化补充流动资金否 99, , , , 是合计 99, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况项目可行性未发生重大变化 15

16 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告募集资金总额 99, 本年度投入募集资金总额 99, 已累计投入募集资金总额 99, 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%)(3) =(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否发生重大变化募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无 16

17 湖北能源集团股份有限公司募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告四变更募集资金项目的资金使用情况 ( 一 ) 变更募集资金投资项目情况不存在变更募集资金项投资目情况 ( 二 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况除下属子公司湖北省天然气发展有限公司承担的募集资金投资项目陆续投产后, 存在无法单独核算各募集资金投资项目效益的情况外, 其他项目均可以单独核算项目效益 ( 三 ) 募集资金投资项目对外转让或置换情况不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况五募集资金使用及披露中存在的问题 2016 年度公司已按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定, 及时真实准确完整地披露募集资金的使用及存放情况, 如实地履行了披露义务, 募集资金使用及披露均不存在违规情形本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司 2016 年 12 月 31 日止年度报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照, 实际使用情况与披露的相关内容一致湖北能源集团股份有限公司董事会 2017 年 4 月 20 日 17

公司已与广发证券募集资金专户所在行中国农业银行股份有限公司武汉武昌支行中国光大银行武汉徐东支行中国银行股份有限公司武汉市中北支行中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行交通银行股份有限公司武汉水果湖支行和中国建设银行股份有限公司武汉省直支行于 2012 年 9 月分别签署了湖北能源集团

公司已与广发证券募集资金专户所在行中国农业银行股份有限公司武汉武昌支行中国光大银行武汉徐东支行中国银行股份有限公司武汉市中北支行中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行交通银行股份有限公司武汉水果湖支行和中国建设银行股份有限公司武汉省直支行于 2012 年 9 月分别签署了湖北能源集团广发证券股份有限公司关于湖北能源集团股份有限公司募集资金存放和使用情况的专项核查意见广发证券股份有限公司 ( 以下简称广发证券或保荐机构 ) 作为湖北能源集团股份有限公司 ( 以下简称上市公司或公司 )2012 年非公开发行 A 股股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所股票上市规则和深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等有关规定, 对公司