中国证券投资基金业协会从业人员管理系统

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优符连
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1 中国证券投资基金业协会从业人员管理平台机构资格管理员操作手册 [ 键入文字 ]

2 目录 1. 进入系统进入系统系统管理个人用户管理部门设置账户密码管理个人信息管理密码修改个人信息审核注册管理注册初审注册复审撤销注册私募人员登记信息审核登记证书管理从业证书打印变更管理变更申请身份信息变更申请离职备案离职录入离职备案人员查询备案提醒离职人员信息审核年检管理年检提交年检审核年检内部公示培训管理培训报名管理会员单位报名培训报名发票培训报名订单会员自办班管理培训退费管理诚信管理诚信信息录入诚信信息查询即时通讯收件箱发件箱 [ 键入文字 ]

3 13. 资格管理员信息维护资格管理员信息维护通知管理通知查询综合查询注册情况查询 [ 键入文字 ]

4 1. 进入系统 1.1. 进入系统打开 IE 浏览器 ( 版本 IE8 及以上 ), 在地址栏里输入网址 : 进入系统登录页面, 如下图输入机构管理员用户的用户名密码及验证码, 登录到系统首页, 如下图 : 1

导出用户 Excel 表格 ; 单击 [ 锁定 ] 按钮, 对尚未修改密码的个人用户, 可通过锁定功能暂时注销其账户单击 [ 修改 ] 按钮, 修改个人用户信息 ; 单击 [ 删除 ] 按钮, 未注册的用户可进行删除 ; 单击 [ 解锁 ] 按钮,

5 2. 系统管理 2.1. 个人用户管理在菜单中选择 [ 系统管理 ] [ 个人用户管理 ], 进入个人用户管理界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的用户列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增个人用户界面 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 导出用户 Excel 表格 ; 单击 [ 锁定 ] 按钮, 对尚未修改密码的个人用户, 可通过锁定功能暂时注销其账户单击 [ 修改 ] 按钮, 修改个人用户信息 ; 单击 [ 删除 ] 按钮, 未注册的用户可进行删除 ; 单击 [ 解锁 ] 按钮, 恢复注销并重新开通个人用户 ; 2.2. 部门设置在菜单中选择 [ 系统管理 ] [ 部门设置 ], 进入部门设置界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的部门列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增部门界面 ; 单击 [ 员工部门设置 ] 按钮, 进行员工的部门录入及部门间的调动 ; 单击 [ 修改 ] 按钮, 修改部门信息 ; 单击 [ 删除 ] 按钮, 删除当前的部门信息, 若部门内仍有员工, 则无法进行删除, 需先将部门内员工转入其他部门 2

单击 [ 用户解锁 ] 按钮, 解锁并重新开通个人用户 3. 个人信息管理 3.1.

6 2.3. 账户密码管理在菜单中选择 [ 系统管理 ] [ 账户密码管理 ], 进入账户密码管理界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的用户列表 ; 单击 [ 批量重置 ] 按钮, 进行选中所有个人用户的密码批量重置 ; 单击 [ 重置密码 ] 按钮, 进行当前个人用户的密码重置 ; 单击 [ 用户解锁 ] 按钮, 解锁并重新开通个人用户 3. 个人信息管理 3.1. 密码修改在菜单中选择 [ 个人信息管理 ] [ 密码修改 ] 如图 : 单击 [ 保存 ] 按钮, 修改信息保存成功 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有修改信息 3.2. 个人信息审核在菜单中选择 [ 个人信息管理 ] [ 个人信息审核 ] 如图 : 3

7 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的个人信息审核列表数据 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 跳转到审核个人信息界面 4. 注册管理 4.1. 注册初审在菜单中选择 [ 注册管理 ] [ 从业人员注册审核 ] [ 注册初审 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询待审核人员的列表 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 进入审核注册信息页面 4.2. 注册复审在菜单中选择 [ 注册管理 ] [ 从业人员注册审核 ] [ 注册复审 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的审核列表 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 进入审核注册信息页面 4.3. 撤销注册在菜单中选择 [ 注册管理 ] [ 撤销注册 ] 如图 : 只有完成注册提交机构初审, 复审, 才可以通过机构管理员来撤销注册, 就算提交到协会审核也同样可以打回然后撤销注册 4

8 5. 私募人员登记 5.1. 信息审核登记在菜单中选择 [ 私募人员登记 ] [ 信息审核登记 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 查看登记人员信息 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 审核登记人员信息 6. 证书管理 6.1. 从业证书打印在菜单中选择 [ 证书管理 ] [ 从业证书打印 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的列表 ; 5

9 单击 [ 导出 ] 按钮, 导出 Excel 证书信息表格 ; 单击 [ 打印 ] 按钮, 进行证书打印 7. 变更管理 7.1. 变更申请在菜单中选择 [ 变更管理 ] [ 变更申请 ] 如图单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到变更申请页面, 如图机构管理员需要填写机构新增员工名单基本信息 ( 只是已经在系统注册完成并在其他机构已办理离职备案, 或者从公募离职的自由人员 ) 7.2. 身份信息变更申请在菜单中选择 [ 变更管理 ] [ 身份信息变更申请 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的身份信息变更申请列表 ; 6

10 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到身份信息变更申请提交页面, 如图单击 [ 查看 ] 按钮, 进行申请信息的查看 8. 离职备案 8.1. 离职录入在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 离职录入 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的人员 ; 单击 [ 显示部门信息 ] 按钮, 会显示出机构下的所有部门, 选择需要做离职录入的人员单击 [ 下一步 ] 按钮, 进入离职信息录入页面, 如图 : 7

11 单击 [ 提交 ] 按钮, 离职录入成功 8.2. 离职备案人员查询在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 离职备案人员查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的离职人列表 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 导出 Excel 格式的离职人员信息 8.3. 备案提醒在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 备案提醒 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的备案提醒信息 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有查询条件 8.4. 离职人员信息审核在菜单中选择 [ 离职备案 ] [ 离职人员信息审核 ] 如图 : 8

单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的离职人信息 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ;

] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 年检状态查询 ] 按钮, 跳转到年检状态查询页界面, 如图 :

12 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的离职人信息 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 审核 ] 按钮, 跳转到审核离职人员信息界面 9. 年检管理 9.1. 年检提交在菜单中选择 [ 年检管理 ] [ 年检提交 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 批量提交 ] 按钮, 批量提交年检数据 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 年检状态查询 ] 按钮, 跳转到年检状态查询页界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 9

13 9.2. 年检审核在菜单中选择 [ 年检管理 ] [ 年检审核 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 批量通过 ] 按钮, 批量通过年检审核 9.3. 年检内部公示在菜单中选择 [ 年检管理 ] [ 年检公示 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 10. 培训管理培训报名管理点击系统菜单里的培训管理, 其展开目录结构如下图 : 10

10.2. 会员单位报名在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 会员单位报名 ] 进入报名界面, 如下图 : 单击

: 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表界面 ; 单击 [ 下一步 ] 按钮, 提示保存成功, 跳转到培训学员管理界面,

; 单击 [ 手动添加学员 ] 按钮, 跳转到培训学员信息填写界面 ; 单击 [ 批量选择学员 ] 按钮, 跳转到批量选择学员界面 ;

14 10.2. 会员单位报名在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 会员单位报名 ] 进入报名界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表 ; 单击 [ 我要报名 ] 按钮, 跳转到会员单位报名界面, 如下图 : 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表界面 ; 单击 [ 下一步 ] 按钮, 提示保存成功, 跳转到培训学员管理界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息 ; 单击 [ 返回 ] 按钮, 返回到会员单位报名面 ; 单击 [ 手动添加学员 ] 按钮, 跳转到培训学员信息填写界面 ; 单击 [ 批量选择学员 ] 按钮, 跳转到批量选择学员界面 ; 单击 [ 批量导入学员 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 修改报名 ] 按钮, 跳转到会员单位报名修改界面, 如下图 : 11

[ 打印 ] 按钮, 打印页面信息 ; 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表界面 10.3.

15 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表页面 ; 单击 [ 下一步 ] 按钮, 提示保存成功, 跳转到培训学员管理界面 ; 单击 [ 报名信息 ] 按钮, 跳转到培训班学员报名信息界面, 如下图 : 单击 [ 打印 ] 按钮, 打印页面信息 ; 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到培训班报名列表界面培训报名发票在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 培训报名发票 ] 进入界面, 如下图 : 12

16 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的会员自办班列表 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 ; 单击 [ 查看报名信息 ] 按钮, 跳转到报名信息界面培训报名订单在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训报名管理 ] [ 培训报名订单 ] 进入界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的会员自办班列表 ; 单击 [ 支付 ] 按钮, 跳转到支付界面会员自办班管理在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训班管理 ] [ 会员自办班管理 ] 进入界面, 如下图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的机构自办班列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到机构自办班新增界面, 如下图 : 13

17 单击 [ 手动添加培训师资信息 ] 按钮, 跳转到培训师资管理页面 ; 单击 [ 保存 ] 按钮, 保存信息并返回到会员自办班列表页面 ; 单击 [ 返回 ] 按钮, 返回到会员自办班列表页面 ; 单击 [ 保存并导入学员信息 ] 按钮, 跳转到导入学员管理界面如下图 : 点击批量导入学员如图 : 点击机构内部选择人员如图, 点击各按钮依次进行 : 单击 [ 修改 ] 按钮, 进入修改页面, 与新增页的操作类似 14

单击 [ 删除 ] 按钮, 当前一条列表信息被删除 ; 单击 [ 学员管理 ] 按钮,

如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的退费列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮,

18 单击 [ 删除 ] 按钮, 当前一条列表信息被删除 ; 单击 [ 学员管理 ] 按钮, 跳转到学员管理页面, 如下图, 可点击各按钮, 操作简单 : 单击 [ 培训师资管理 ] 按钮, 进入到培训师资管理界面, 如图, 可点击各按钮, 操作简单 : 培训退费管理在菜单中选择 [ 培训管理 ] [ 培训退费管理 ] [ 退费申请 ] 进入界面, 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的退费列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增年度页面, 如下图 : 单击 [ 提交 ] 按钮, 提交退费申请 ; 单击 [ 返回 ] 按钮, 返回到退费申请的页面 15

19 11. 诚信管理诚信信息录入在菜单中选择 [ 诚信管理 ] [ 诚信信息录入 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的诚信列表 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增诚信信息界面, 如图 : 单击 [ 提交 ] 按钮, 信息录入成功并提交至协会审核 ; 单击 [ 关闭 ] 按钮, 返回到诚信信息列表界面 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 跳转到诚信信息查询界面, 如图 : 16

11.2. 诚信信息查询在菜单中选择 [ 诚信管理 ] [ 诚信信息查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的诚信列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 进入查看诚信信息界面 12. 即时通讯 12.1. 收件箱在菜单中选择 [ 及时通讯 ] [ 收件箱 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的收信列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 12.

20 11.2. 诚信信息查询在菜单中选择 [ 诚信管理 ] [ 诚信信息查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的诚信列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 进入查看诚信信息界面 12. 即时通讯收件箱在菜单中选择 [ 及时通讯 ] [ 收件箱 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的收信列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件发件箱在菜单中选择 [ 及时通讯 ] [ 发件箱 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的发件列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 ; 单击 [ 新增 ] 按钮, 跳转到新增发件界面, 如下图 : 17

13. 资格管理员信息维护 13.1. 资格管理员信息维护在菜单中选择 [ 资格管理员信息维护 ] [

21 13. 资格管理员信息维护资格管理员信息维护在菜单中选择 [ 资格管理员信息维护 ] [ 资格管理员信息维护 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的列表数据 ; 单击 [ 修改 ] 按钮, 跳转到机构资格管理员信息修改界面 ; 单击 [ 查看 ] 按钮, 跳转到机构信息查看界面 14. 通知管理通知查询在菜单中选择 [ 通知管理 ] [ 通知查询 ] 如图 : 18

22 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的通知列表 ; 单击 [ 重置 ] 按钮, 清空所有的查询条件 15. 综合查询注册情况查询在菜单中选择 [ 综合查询 ] [ 从业注册查询 ] [ 注册情况查询 ] 如图 : 单击 [ 查询 ] 按钮, 查询符合条件的数据 ; 单击 [ 导出 ] 按钮, 跳转到导入 Excel 界面 19

一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页

一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页第 1 页共 32 页 crm Mobile V1.0 for IOS 用户手册一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页二 crm Mobile 界面介绍 : 第 3 页共 32 页三新建 (New) 功能使用说明 1 选择产品第 4 页共 32 页 2 填写问题的简要描述和详细描述第 5 页共