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1 上海长凯岩土工程有限公司企业标准 Q/CK G 质量 环境和职业健康安全 管理手册 受控状态 : 分发号 : 发布 实施 上海长凯岩土工程有限公司发布

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3 颁布令 公司根据 GB/T GB/T GB/T 标准要求, 结合其组织架构和经营运作状况的实际情况, 编制完成了 质量 环境和职业健康安全管理手册 (2016/A 版, 以下简称手册 ) 它阐明了公司的管理方针和目标, 明确了各部门和人员的管理责任, 纲领性地阐述了实现管理目标的 PDCA( 策划 - 实施 - 检查 - 改进 ) 循环过程及其相互关系, 是公司质量 环境和职业健康安全管理工作的依据和指南 本手册发布后, 要求全体员工认真学习和理解管理手册的内容和要求, 严格执行管理手册和程序文件的各项规定, 保证产品和服务达到规定的标准, 满足顾客要求 本手册现经审查批准后予以发布, 并从颁布之日起正式实施 总经理 : 年月日 I

4 管理者代表任命书 为加强公司质量 环境和职业健康安全管理体系运行的组织管理和领导, 以促进一体化管理体系的有效运行和持续改进, 现任命王恺敏同志为本公司管理者代表, 授权其行使以下职责 : 1 确保公司按照 GB/T GB/T 和 GB/T 标准规定的要求建立 实施和保持质量 环境和职业健康安全管理体系 ; 2 通过管理评审以及目标完成情况的信息数据的统计分析, 向总经理报告企业质量 环境和职业健康安全管理体系运行绩效和改进需求 ; 3 通过宣传 教育和培训等方式, 促进 满足顾客要求 的服务宗旨和遵守适用法律法规的行为守则在公司全体员工中形成共识 ; 4 负责与认证机构就有关认证事宜的联络 沟通和协商, 包括认证审核的日程安排 迎审准备 认证审核的协调, 审后不合格问题的整改组织和验证封闭, 以及相关证据资料的报送等工作 总经理 : 年月日 II

5 管理方针和目标声明 为了不断优化公司的产品 服务 环境和职业健康安全管理, 以满足顾客 相关方和员工的要求, 服务建设市场, 并通过持续改进管理, 改善和强化公司的运营质量, 适应和满足市场对产品需求的新要求, 促进和加快公司的发展, 确定公司管理方针和目标如下 : 管理方针 : 质量第一, 服务领先, 以人为本, 安全至上, 节能减排, 保护环境, 不断创新, 持续发展 管理目标 1. 项目合格率 100%; 2. 顾客满意率 >95% 3. 不发生质量 环境和职业健康安全的重大投诉或处罚事件 ; 4. 污水排放符合上海市 污水综合排放标准 (DB 31/ ); 5. 作业噪声排放符合国家 建筑施工场界环境噪声排放标准 (GB ); 6. 固体及危险废弃物处置受控 100%; 7. 电 水消耗同比下降 1%; 8. 火灾事故发生 0 起 ; 9. 次责及以上责任重大交通事故 0 起 ; 10. 重伤 死亡事故 0 起 ; 轻伤每年不超过 3 起 ; 11. 群体性食物中毒事故 0 起 总经理 : 年月日 III

6 前言 上海长凯岩土工程有限公司的前身是上海岩土工程勘察设计研究院下属的承包公司, 主要业务为岩土工程勘察 设计 咨询 测试和检测, 地基与基础施工及特种专业工程施工 公司根据发展需要, 结合专业特点, 对原质量手册 (D 版 ) 进行了修订, 整合了质量 环境和职业健康安全管理的要求, 编制完成本版管理手册 本手册依据 GB/T 质量管理体系要求 GB/T 环境管理体系要求及使用指南 GB/T 职业健康安全管理体系要求, 结合本公司生产实际以及顾客的要求进行编制 本手册是对公司管理体系的全面描述, 是公司管理工作的基本法规和准则, 是公司管理监督和审核的依据, 是公司各机构和全体员工必须认真贯彻 长期遵循的质量 环境和职业健康安全行为指南, 是专门用于在合同情况下向顾客或第三方证实公司的管理体系能满足标准和有关法律法规的规定 本手册适用于本公司岩土工程勘察 设计 咨询 测试和检测, 地基与基础施工及特种专业工程施工的管理 本手册有效使用期限为三年, 期满后由公司进行改版, 但遇下列情况时可及时进行修改 : 1. 公司管理职能有较大变动时 ; 2. 管理审核和复审时提出了必要的改进要求时 ; 3. 经营业务有较大变动时 ; 4. 所依据的国家标准有修改时 公司希望本 管理手册 及相关体系文件的发布和执行, 将进一步提高公司全员的管理意识, 更加扎实地推进公司管理工作, 使公司的产品在满足顾客和法律法规要求的同时, 不断提高和强化组织的能力, 为公司求得更快 更大的发展 公司地址 : 上海市静安区共和路 169 号新发展大厦 10 楼邮编 : 电话 :(021) 传真 :(021) 网址 : 邮箱 IV

7 目录 1 范围 规范性引用文件 术语和定义 组织的环境 理解组织及其环境 理解相关方的需求和期望 确定管理体系的范围 管理体系及其过程 领导作用 领导作用和承诺 管理方针 岗位 职责和权限 策划 应对风险和机遇的措施 管理目标及其实现的策划 变更的策划 支持 资源 能力 意识 沟通 形成文件的信息 运行 运行策划和控制 产品和服务的要求 产品和服务的设计和开发 外部提供过程 产品和服务的控制 生产和服务提供 V

8 8.6 产品和服务的放行 不合格输出的控制 应急准备和响应 绩效评价 监视 测量 分析和评价 内部审核 管理评审 持续改进 总则 不合格和纠正措施 持续改进 附录 A 公司的岗位 职责和权限 附录 B 管理体系职能分配表 附录 C 程序文件目录清单 附录 D 作业指导书目录清单 VI

9 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :1 / 36 1 范围 本手册按照 ISO 9001:2015 ISO14001:2015 和 OHSAS 18001:2007 标准的要求, 建立和实施质量 环境和职业健康安全管理体系, 以证实公司具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力 ; 通过体系的有效应用, 持续改进过程, 增强顾客 相关方和员工的满意度 2 规范性引用文件 GB/T GB/T GB/T GB/T GB/T GB/T GB/T GB 质量管理体系基础和术语 (ISO 9000:2015,IDT) 质量管理体系要求 (ISO 9001:2015,IDT) 环境管理体系要求及使用指南 (ISO 14001:2015,IDT) 职业健康安全管理体系要求 (OHSAS 18001:2007,IDT) 标准化工作导则第 1 部分 : 标准的结构和编写岩土工程基本术语标准工程建设施工企业质量管理规范施工企业安全生产管理规范 3 术语和定义 GB/T 质量管理体系基础和术语 和 GB/T 岩土工程基本术语标准 界定的术语适用于本手册 本手册所称的 管理体系 是指质量 环境和职业健康安全管理体系的统称 ; 本手册所称的 管理方针 是指质量 环境和职业健康安全方针的统称 ; 本手册所称的 管理目标 是指质量 环境和职业健康安全目标的统称 本手册所称的 产品 是指 : a) 岩土工程和水文地质勘察 设计 咨询 测试和检测活动的输出, 如勘察报告 施工图纸 咨询报告 检测报告等 ; b) 地基和基础工程及特种专业工程施工活动的输出, 如排桩 重力式挡土墙 型钢水泥土搅拌墙 强夯地基 预压地基 水泥粉煤灰碎石桩地基 先张法预应力管桩 钢桩 混凝土灌注桩等 本手册所称的 服务 是指 : a) 对勘察专业, 为编制勘察文件服务, 参加基础开挖验槽 地基基础竣工验收服务, 解决施工中的工程地质问题等 ; b) 对设计 咨询专业, 为编制方案设计 施工图设计和咨询文件服务, 并相应提供设计

10 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :2 / 36 技术交底 解决施工中的设计技术问题 参加竣工验收服务 ; 顾客单独付费时, 还包 括应用 BIM 技术 编制施工招标技术文件 编制工程量清单 编制施工图预算 技术 顾问咨询 驻场服务等 ; c) 对测试和检测专业, 为编制测试和检测文件服务 ; d) 对施工专业, 为编制施工组织设计文件服务 施工总体协调 ( 施工总承包 ) 服务 保 修服务 技术咨询服务等 4 组织的环境 4.1 理解组织及其环境上海长凯岩土工程有限公司前身为上海岩土工程勘察设计研究院工程承包公司,2002 年按照国家建设部要求, 将施工资质从勘察设计单位划出另列, 经上海市建设委员会批准, 由上海岩土工程勘察设计研究院组建成立上海长凯岩土工程有限公司 公司具有工程勘察乙级资质, 地基与基础工程专业承包一级资质, 特种专业工程 ( 结构补强 建筑物纠偏和平移 ) 专业承包资质, 主要从事岩土工程及水文地质的勘察 设计 咨询 测试和检测, 地基与基础专业承包, 特种专业建设工程专业施工, 岩土工程领域内的技术开发 技术咨询 技术服务和技术转让等 经过 40 多年的辛勤磨砺, 公司在上海及长三角地区积累了大量的资料和丰富的经验, 在深基坑降水领域特别是重大项目和超深开挖项目, 我司在具有强大的竞争力, 并获得过多项国家级奖项, 占有上海 50% 以上的市场份额 公司 2005 年主编出版了 基坑降水手册, 系统地介绍了基坑降水方面的新理论 新技术和新方法, 总结了我国几十年来特别是上海及长江三角洲地区基坑降水和沿途工程实践经验 ; 2007 年主编了 上海轨道交通深基坑工程承压水控制指导意见, 作为上海城市轨道交通网络建设标准化技术文件之一推广执行, 同年参与编制了 轨道交通工程承压水风险控制指南, 由同济大学出版社正式全国发行 公司还完成了上海市科技委重大科研项目 承压水降水及土体变形环境控制, 获得了 2008 年度上海市科技进步三等奖 公司十分重视将科研成果转化为具有应用价值的专利产品, 先后申请并获得了多项专利和软件著作版权, 如基坑降水水位自动检测系统, 水下砼灌注标高定位仪,GWS 软件著作版权等 在桩基工程领域还曾多次获得国家鲁班奖和上海市白玉兰奖 4.2 理解相关方的需求和期望相关方是指能为公司带来增值的 或是与公司活动有利益关系的, 或受公司活动影响的个体和其他实体 由于相关方影响公司的过程绩效, 公司应确定相关方及其与公司的关系, 并理解其需求和期望, 见表 1 对外部相关方 ( 如顾客 供方 合作伙伴和社会 ), 公司应建立相关方名录, 制定沟通机

11 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :3 / 36 制, 监视和评审相关方的信息, 处理好与相关方的关系 对内部相关方 ( 如公司股东 员工 ) 则应纳入管理体系进行管理 表 1 相关方及其需求和期望 相关方顾客公司股东公司员工供方和合作伙伴社会 需求和期望产品和服务质量 价格和交付持续的盈利能力, 透明度良好的工作环境, 职业安全, 得到承认和奖励互利和连续性环境保护, 道德行为, 遵守法律法规要求 4.3 确定管理体系的范围本手册覆盖的产品和服务类型包括 : a) 岩土工程及水文地质的勘察 设计 咨询 测试和检测 ; b) 地基与基础施工和特种专业工程 ( 结构补强 建筑物纠偏和平移 ) 施工 ; c) 岩土工程领域内的技术开发 技术咨询 技术服务和技术转让 本手册适用于提供上述产品和服务的所有部门 人员 场所和过程 4.4 管理体系及其过程公司按照有关标准的要求建立 实施管理体系, 为提高管理体系的有效性, 采用 过程方法 识别和管理过程, 对过程及其相互作用进行连续地控制, 将输入转化为输出 公司按有关标准提出的 PDCA( 策划 - 实施 - 检查 - 改进 ) 循环方法对所有过程进行管理, 促进过程实现预期结果和持续改进 公司在应用过程方法时, 应明确以下内容 : a) 确定管理体系所需的过程, 及其顺序和相互作用 ; b) 确定这些过程的输入和输出, 及过程之间的接口 ; c) 确定并确保过程所需的资源 ; d) 规定过程相关的责任和权限 ; e) 确定和应用所需的准则和方法 ; f) 确定过程运行所需应对的风险和机遇 ; g) 通过监视和测量的情况, 评价过程绩效 ; h) 改进过程和管理体系 5 领导作用

12 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :4 / 领导作用和承诺 总则 承诺 : 公司总经理通过以下活动, 表明其对建立 实施 保持和持续改进管理体系的领导作用和 a) 对管理体系的有效性承担责任 ; b) 制定每年一度的管理体系方针和目标, 并与公司经营战略方向和内外部环境保持一致 ; c) 将管理体系的要求融入公司的核心业务过程 ; d) 推动过程方法的应用, 确保风险管控得以实施 ; e) 采取必要措施, 确保管理体系有效运行和持续改进所需资源的投入 ; f) 采取必要措施, 确保管理体系实现其预期的结果 ; g) 向员工传达有效管理和符合管理体系要求的重要性 h) 鼓励 支持和指导员工为管理体系的有效性做出贡献 ; i) 推动改进, 开展改进活动, 确保持续改进成为公司文化的一部分 ; j) 支持其他管理者在其负责的领域证实其领导作用 以顾客 相关方和员工为关注焦点 公司总经理以增强顾客对产品和服务满意 相关方对环境控制满意和员工对职业健康安 全满意为关注焦点, 始终致力于建立系统的方法监视和测量顾客 相关方和员工的满意程度, 确保充分理解 确定并持续满足顾客 相关方和员工的要求以及适用的法律法规要求 ; 始终致 力于建立长效的风险管理机制, 为产品和服务提供最大的安全保障 5.2 管理方针 公司管理方针为 : 质量第一, 服务领先, 以人为本, 安全至上, 节能减排, 保护环境, 不断创新, 持续发展 公司通过宣传 教育和经历等方式向公司全体员工以及公司管理控制下的分包方进行宣 贯, 以促进管理方针得到沟通 理解和贯彻 公司每年组织一次管理评审, 确保管理方针的持 续的适宜性 充分性和有效性, 必要时予以修订, 以适应公司的经营战略方针和内外部环境的 变化 5.3 岗位 职责和权限 公司总经理负责策划组织结构 岗位设置和职权范围 组织结构见图 1, 岗位 职责和权 限见附录 A

13 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :5 / 36 总经理 管理者代表 总工程师副总经理工会主席 综合办公室 财务核算部 信息中心 质量技术部 经营管理部 工程管理部 勘察设计部 施工项目部 图 1 公司组织结构图 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 风险的确定及其应对措施公司在策划管理体系时, 应考虑公司内 外部环境信息 ( 见 4.1 条款 ) 及相关方的需求和期望 ( 见 4.2 条款 ), 识别 分析和评价需要应对的风险和机遇, 以确保管理体系能够实现其预期结果并得到持续改进, 避免或减少风险的不利影响 风险应对措施可包括下列各项 : a) 决定停止或退出可能导致风险的活动, 以规避风险 ; b) 增加风险或承担新的风险, 以寻求机会 ; c) 消除具有负面影响的风险源 ; d) 改变风险事件发生的可能性大小及其分布性质 ; e) 改变风险事件发生的可能后果 ; f) 通过合作 保险或其他合同形式分担风险或转移风险 ; g) 通过明智决策延缓风险 ; h) 保留风险, 接受风险的潜在收益或损失 公司在选择风险应对措施时, 应与其对产品和服务符合性的潜在影响相适应, 并应考虑法律法规 社会责任和环境保护等方面的要求, 实施的成本和收益, 利益相关者的诉求和价值观 对风险的认知和承受度以及对某一风险应对措施的偏好 公司应策划在管理体系过程 ( 见 4.4 条款 ) 中整合并实施这些措施, 并评价这些措施的有效性

14 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :6 / 环境因素的确定及其相关环境影响的评价和控制 综合办公室负责建立并保持 环境因素的确定及其相关环境影响的评价和控制程序, 组 织和指导各部门, 对其活动 产品和服务的生命周期全过程或某些阶段 ( 例如从原材料获取 配送 使用直至最终处置 ) 能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响进行识别 确定和评价, 将其结果形成文件并及时更新 综合办公室应建立用于确定重要环境因素的准则和方法, 运用该准则确定重要环境因素 及相关的环境影响, 将其结果形成文件并及时更新 适当时, 应在公司各层级和职能间沟通其 重要环境因素 当活动 产品和服务发生变更, 或发生异常状况和可合理预见的紧急情况时, 应对环境因 素及相关环境影响予以更新, 以确保这些变更的非预期结果不会对管理体系的预期结果产生 负面影响 支持性文件 : 环境因素的确定及其相关环境影响的评价和控制程序 CK-QEO-CX 危险源的辨识及其风险的评价和控制 工程管理部负责建立并保持 危险源的辨识及其风险的评价和控制程序, 组织和指导各 部门, 对所有进入工作场所的人员的活动产生的危险源进行辨识, 对其风险进行评价, 确定现 有控制措施是否充分或是否需要改进, 或者是否需要采取新的控制措施, 并将危险源辨识 风 险评价和控制措施的确定结果形成文件并及时更新 如果需要新的控制措施或者需要对控制措施加以改进, 则控制措施的选定宜遵循有关控 制层级选择顺序的原则, 亦即 : 可行时, 首先消除危险源, 其次是降低风险 ( 或者通过减少事 件发生的可能性, 或者通过降低潜在的人身伤害或健康损害的严重程度 ), 最后才是采用个体 防护装备 应用控制措施层级选择顺序如下 : a) 消除 改变设计以消除危险源, 如引入机械提升装置以消除手举或提重物这一危 险行为等 ; b) 替代 用低危害物质替代或降低系统能量 ( 如较低的动力 电流 压力 温度等 ); c) 工程控制措施 安装通风系统 机械防护 联锁装置 隔声罩等 ; d) 标识 警告和 ( 或 ) 管理控制措施 安全标志 危险区域标识 发光标志 人行道 标识 警告器或警告灯 报警器 安全规程 设备检修 门禁控制 作业安全制度 操作牌和作业许可等 ; e) 个体防护装备 安全防护眼镜 听力保护器具 面罩 安全带和安全索 口罩和手 套 应用控制措施层级选择顺序时, 宜考虑相关的成本 降低风险的益处 可用的选择方案的 可靠性

15 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :7 / 36 支持性文件 : 危险源的辨识及其风险的评价和控制程序 CK-QEO-CX 合规义务 质量技术部负责建立和保持 合规义务的确定和获取程序, 以确定和获取适用其活动 产品和服务的法律法规和其他要求, 即合规义务, 将其结果形成文件并及时更新, 并向公司控 制下的工作人员及相关方传达合规义务的信息 支持性文件 : 合规义务的确定和获取程序 CK-QEO-CX 管理目标及其实现的策划 管理目标 公司的管理目标为 : a) 项目合格率 100%; b) 顾客满意率 >95% c) 不发生质量 环境和职业健康安全的重大投诉或处罚事件 ; d) 污水排放符合上海市 污水综合排放标准 (DB 31/ ); e) 作业噪声排放符合国家 建筑施工场界环境噪声排放标准 (GB ); f) 固体及危险废弃物处置受控 100%; g) 电 水消耗同比下降 1%; h) 火灾事故发生 0 起 ; i) 次责及以上责任重大交通事故 0 起 ; j) 重伤 死亡事故 0 起 ; 轻伤每年不超过 3 起 ; k) 群体性食物中毒事故 0 起 公司建立 实施和保持 质量 环境和职业健康安全目标管理程序, 以制定 分解 实 施和考核管理目标 支持性文件 : 质量 环境和职业健康安全目标管理程序 CK-QEO-CX 实现管理目标措施的策划 岩土工程及水文地质的勘察 设计 咨询 测试和检测的质量目标的实现, 按规定 实施策划, 并在输出文件 勘察 / 设计 / 咨询 / 测试 / 检测工作大纲中确定管理目标和措施 地基与基础施工 特种专业工程 ( 结构补强 建筑物纠偏和平移 ) 施工的质量目标 的实现, 按规定实施策划, 并在输出文件 施工组织设计方案中确定管理目标和措施 岩土工程领域内的技术开发 技术咨询 技术服务和技术转让的质量目标的实现,

16 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :8 / 36 按规定实施策划, 并在输出文件 项目建议书中确定管理目标和措施 环境目标实现的策划与质量目标实现的策划可同步进行, 并体现在 和 条款的输出文件中 职业健康安全目标实现的策划与质量目标实现的策划可同步进行, 并体现在 和 条款的输出文件中 6.3 变更的策划 当管理体系运行过程中需要对体系进行变更时, 如管理评审的输出 ( 见 条款 ) 不合 格和纠正措施 ( 见 10.2 条款 ) 管理目标实现情况的评价结果 内外部环境变化提出对管理体 系的变更, 此时应对管理体系的变更进行策划并系统地实施 ( 见 4.4 条款 ), 以保证管理体系 各过程的正常运行, 包括资源的可获得性 岗位和职权的完整性, 保证管理体系作为一个有机 整体的系统性和完整性, 使管理体系在变更过程中和变更后都能够持续有效 7 支持 7.1 资源 总则公司应确定并提供建立 实施 保持和持续改进管理体系所需的人力 物力 基础设施 工作环境等资源 当内部资源能力不足时, 可从外部供方获取资源, 以保证满足顾客要求所需的各项资源 人员公司根据其经营管理方式和组织结构特点配置所需要的人员 ( 外地项目人员属地化配置 ), 以有效实施管理体系并运行和控制其过程 支持性文件 : 人力资源管理程序 CK-QEO-CX 基础设施公司应确定 提供和维护过程运行所需的基础设施, 以获得合格的产品和服务 这些基础设施包括 : a) 建筑物 工作场所, 如办公楼 ( 室 ) 临时活动板房 集装箱活动房 车间厂房 储存场所等, 以及与之配套的水 电 气供应 通风照明 空调系统等相关设施 ; b) 设备, 包括硬件和软件, 如施工设备和控制软件 办公设备和软件 监视和测量设备 工器具等 ; c) 运输资源 信息和通讯技术 ;

17 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :9 / 36 d) 安全设施, 如灭火器 防火门 防火墙等消防设施, 压力表 温度计 可燃气体 有 毒有害气体检测和报警器等检测 报警设施, 安全帽 防护面罩 安全带 绝缘手套 等劳保用品, 紧急备用电源 紧急救援 紧急停车等设施, 安全警示牌 指示牌等安 全警示标志 e) 固体和危险废弃物分类 收集和处理设施 综合办公室和工程管理部负责建立 实施和保持 设备设施管理程序, 对设施设备的采 购 验收 使用 维护和报废处置进行管理 支持性文件 : 设备设施管理程序 CK-QEO-CX 过程运行环境 公司通过以下方式确定 提供和维护过程运行所需的环境 a) 综合办公室负责公司物业和环境卫生管理, 落实通风 照明 消毒 防尘 控烟 清 洁等措施, 营造一个舒适整洁的工作环境 ; b) 施工项目部除按 施工企业安全生产管理规范 ( GB 50656) 采取安全措施外, 落实 施工现场防雨 防寒 防暑 防病 防火 降尘 减噪 劳动防护等措施, 营造一个 健康安全 规范有序的作业环境 ; c) 工程管理部配合施工项目部做好施工现场危险源的识别和应对措施, 协助解决施工现 场劳动防护 防寒保暖 防暑降温 卫生保洁等经费的筹措 d) 勘察设计部的产品和服务符合环保 健康 安全的要求, 采用新技术 新工艺 新材 料 新设备推进社会 行业发展 ; e) 公司总经理通过正确的文化诱导 激励鞭策 组织关爱和情感沟通, 在企业内部营造 一个彼此信任 相互尊重 排遣焦虑 团结互助 和睦融洽的人事工作环境 监视和测量资源 总则 当利用监视或测量活动来验证产品和服务符合要求时, 公司应确定并提供确保结果有效 和可靠所需的监视和测量资源, 并确保所提供的资源 : a) 其监视和测量设备的功能 准确度要求和量值范围, 监视和测量的方法, 以及监视和 测量人员的能力条件适合特定类型的监视和测量活动 ; b) 监视和测量设备得到适当的维护, 以确保持续适合其用途 公司用以验证产品 服务 环境和职业健康安全符合要求, 以及满足环境和安全需要的资 源如下 : c) 检测 测量和计量的设备, 如全站仪 经纬仪和水准仪 ; d) 温度 湿度 噪声 有毒有害气体和水质检测设备

18 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :10 / 测量溯源 为确保测量的结果有效和可靠, 必要时应对测量设备实施以下控制措施 : a) 按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和检定, 校准和检定的标准应能溯源到国 际或国家标准 ; b) 标识校准状态 合格 ( 在校准有效期内 ) 不合格 ( 未校准或超期 ) 停用 封存等 保留检定证书 校准证书 测量设备台账或校准记录的信息等 c) 由经培训 有资格的人员操作, 严格按照规范实施, 采取适宜的保护措施, 防止人为 误操作, 防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整 损坏和劣化 当发现测量设备不符合预期用途时, 应及时采取适当措施, 如维修 保养 调整 校准等, 以消除设备的不合格 同时需对该设备以往已经完成的测量结果的有效性进行评定或评估, 如 果发现无效, 则要对有影响的产品采取相应措施挽回影响, 避免和减少给顾客带来的损失 质量技术部和综合办公室负责建立和保持 测量溯源程序, 按照规定的时间间隔对测量 设备进行校准和检定, 并予以标识和保护, 保留校准证书和检定证书 支持性文件 : 测量溯源程序 CK-QEO-CX 组织的知识 源于 : 为获得合格产品和服务, 公司应确定过程运行所需的知识, 并予以保持, 这些知识主要来 a) 经验总结 知识产权 研究报告 专业著作 标准 报刊 杂志 网络 ; b) 学术交流 行业会议 专业会议 ; c) 顾客和相关方的信息 ; 为应对不断变化的需求和发展趋势, 公司应考虑从内部来源和外部来源中获取更多必要 的知识, 并进行更新, 包括 : a) 从失败 险情和成功中学习 ; b) 获取员工的知识和经验 ; c) 收集顾客 供方和合作伙伴的知识 ; d) 获取公司内未形成文件的知识 ; e) 确保对重要信息内容进行有效沟通 ( 尤其是在供应链和生产链的各接口 ); f) 管理数据和记录 7.2 能力 综合办公室负责建立 实施和保持 人力资源管理程序, 以规定人员的招聘 培训和考 核办法, 并应 : a) 编制公司 职位说明书概要, 以确定公司各级岗位人员所需具备的能力, 作为教育

19 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :11 / 36 培训 聘用 选拔和培养员工的依据 ; b) 根据岗位和发展的需求, 为员工适时地提供上岗培训 职业资格培训 专业培训 新 工艺知识培训 转岗培训 继续教育等, 确保这些人员具备所需能力 ; c) 根据培训需求, 对培训进行策划, 制定培训计划, 对培训的主题 方式 内容 步骤 时间 地点 教师 教材 设施 经费和考核等进行安排, 并通过适当的方式评价培 训的效果, 如测验 考试 抽查 面试等, 在培训后的实际工作中考察员工对其岗位 职责的胜任情况 ; d) 适用时, 采取招聘 任免 调岗 轮岗 借用等人力资源管理的其他措施来获得所需 的能力, 并遵循策划 实施 评价 ( 试用期的考评 ) 和改进的管理流程, 确保安排有 相应能力的人员来承当特定岗位的工作 对于转岗人员或长期脱岗人员, 当其重新上 岗时, 应经培训, 在考核合格后才能上岗 ; e) 保留相关人员教育 培训和经历的记录, 以证实其对岗位工作的胜任 支持性文件 : a) 人力资源管理程序 CK-QEO-CX-07 b) 职位说明书概要 CK-QEO-ZD 意识 公司向其管理体系范围内所有工作人员进行适当的意识培训, 确保员工全面 正确地理解 公司的业务性质 管理方针和目标 规章制度和有关政策, 提高员工对质量 环境和职业健康 安全的意识, 增强员工的责任感和工作自觉性 ; 使员工认识到自己从事的工作与管理体系的关 系和在管理体系中的重要性, 以及不符合 不合格 发生质量安全事故带来的风险和后果, 使 广大员工一起努力, 为实现管理目标尽职尽责 7.4 沟通 公司根据 沟通 参与和协商控制程序, 确定管理体系相关的内部和外部沟通, 包括 : a) 沟通对象 : 1) 公司领导 各部门及有关人员 ; 2) 顾客及相关方 ; 3) 工会主席 / 职业健康安全事务代表 b) 沟通内容 : 1) 顾客满意 ; 2) 过程绩效 ; 3) 合规义务 ; 4) 职业健康安全事务 c) 沟通方式 : 1) 通过文件 记录 简报 通知 公告 内部刊物 电子邮件 网络平台传递信息 ;

20 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :12 / 36 2) 通过会议 对话活动等沟通情况 支持性文件 : 沟通 参与和协商控制程序 CK-QEO-CX 形成文件的信息 总则 公司根据其经营规模 管理方式 组织机构确定管理体系文件为 : a) 管理手册 ( 包括管理方针和目标 ) b) 程序文件 c) 作业指导书 d) 记录 e) 外来文件 : 如适用的法律法规 技术标准 来自顾客或供方的文件等 创建和更新 管理体系文件按照 标准化工作导则第 1 部分 : 标准的结构和编写 格式创建 标识 发布和保存 管理体系文件实行分级审批 : a) 管理手册及程序文件由公司总经理审批 ; b) 作业指导书由总工程师审批 ; c) 过程运行记录由项目负责人验证和保留 在实施中如情况发生显著变化 ( 如组织结构 产品要求 工作流程 新技术的出现 法律 法规等发生改变 ) 时, 则有必要对原文件进行评审, 也可以根据需要进行定期评审, 以确定是 否需要更新 文件的更改由该文件的原审批部门进行审批, 审批包括对文件更改的许可和对更 改后的认可 若指定其他部门审批时, 原审批部门应向该部门提供原审批依据和有关背景材料 支持性文件 : 标准化工作导则第 1 部分 : 标准的结构和编写 GB/T 形成文件的信息控制 公司根据 文件控制程序 和 记录控制程序, 对文件的编制 审核 批准 发放 使用 变更 再批准 处理等活动做出规定 支持性文件 : a) 文件控制程序 CK-QEO-CX-01 b) 记录控制程序 CK-QEO-CX-02 8 运行 8.1 运行策划和控制

21 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :13 / 36 公司采取以下措施, 策划 实施和控制满足产品和服务要求所需的过程, 并实施第 6 章所 确定的措施 : a) 确定产品和服务的要求, 包括产品质量特性 顾客要求 合规性义务要求等 ; b) 确定产品和服务的设计和开发过程 ; c) 确定产品和服务所需资源, 包括对外部供方的控制 ; d) 建立过程准则, 包括产品和服务的验证 确认 监视 测量 检验和试验要求 ; e) 建立产品和服务接收的准则, 包括检验规范 产品 ( 技术 ) 标准 服务评估标准 ; f) 按照准则实施过程控制 ; g) 实施生产和服务过程中的环境控制 ; h) 实施生产和服务过程中的职业健康安全控制 策划的输出形式包括 : 会议纪要 工作大纲 施工组织设计方案 作业指导书 流程图等 8.2 产品和服务的要求 顾客沟通 公司通过企业网站 宣传册 电子或印刷资料等适当形式向顾客通报与产品和服务有关的 信息, 征求顾客意见, 适时问询, 定期回访 公司通过电话 传真 电子邮件 网络通讯 面 对面会议等适当形式回答顾客问询 处理合同问题 ( 包括更改 ) 获取顾客反馈 ( 包括疑虑 抱怨或投诉 ); 适宜时, 确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产 ; 出现紧急情况时 ( 包括 延误 缺陷等 ), 确保公司积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通 与产品和服务有关的要求的确定 顾客要求会涉及公司的产品 服务 体系和过程的固有特性和赋予特性, 应予以识别并确 定, 包括 : a) 顾客规定的要求, 包括产品的质量特性要求, 交付要求和交付后的要求 ; b) 顾客虽然没有明示, 但已知预期用途的要求, 如安全适用 技术先进 经济合理 确 保质量 保护环境等习惯上隐含的要求 ; c) 顾客没有规定, 但国家强制性标准及法律法规有规定的要求, 如安全 环保等 ; d) 公司规定的要求, 如现场服务 技术咨询及其它承诺 与产品和服务有关的要求的评审 公司应在向顾客提供产品和服务承诺之前, 对与产品和服务有关的要求进行评审, 确保 : a) 正确 充分地理解与产品和服务有关的要求 ( 包括明示的和隐含的要求 ); b) 产品和服务的要求以文件形式予以确认 ; c) 与以前表述不一致的要求或口头要求得到确认 ; d) 确保公司具有满足要求的能力, 避免事后争议

22 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :14 / 36 产品和服务要求评审的方法有 : a) 会议评审, 有关部门 ( 包括商务 技术 质量 经营 生产 ) 代表参加, 形成书面评 审意见 ; b) 相关责任部门人员会签, 主管审定 应妥善保存评审结果的文件信息 ( 如会议评审纪要 输入评审单 ), 以供需要追溯时使用 产品和服务要求的更改 当顾客提出产品和服务要求更改时, 双方应沟通协商, 公司再行评审, 并将更改信息及时 通知相关职能部门和人员 支持性文件 投标及合同管理程序 CK-QEO-CX 产品和服务的设计和开发 总则 公司应建立 实施和保持设计和开发过程, 以便确保后续的产品和服务的提供 支持性文件 : 设计控制程序 CK-QEO-CX 设计和开发策划 设计和开发策划时, 应确定 : a) 设计和开发阶段, 如项目建议书阶段 可行性研究阶段 初步设计阶段 施工图设计 阶段等 ; 不同的设计阶段有不同的设计内容和深度要求 b) 设计和开发的总目标和总进度 ; c) 设计和开发的验证 评审和确认活动的安排, 包括这些活动的时机 频次和进行方式 ; d) 设计和开发的项目负责人, 项目组的组成和分工, 各个岗位的职责和权限 ; e) 设计和开发所需资源, 包括人员 设施 硬软件等 ; f) 组织和技术接口管理 外包项目的确定, 互提技术条件和资料内容 时间与技术要求 设计和开发策划的输出为 设计大纲, 主要内容有 : a) 工程项目概况 ; b) 设计的依据和范围 ; c) 设计原则 ; d) 设计验证 评审和确认的时机和方式 ; e) 内 外部接口的项目和要求 ; f) 人员组织 资源配置 ; g) 现场服务安排 ;

23 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :15 / 36 h) 环境和职业健康安全的要求 设计和开发输入 设计和开发输入是进行设计和开发的依据, 包括以下内容 : a) 产品的功能和性能要求 ; b) 适用的法律法规要求 ; c) 公司执行的标准和行业规范 ; d) 以前类似设计和开发活动的信息 ; e) 环境因素和危险源的控制要求 设计和开发输入应清晰 完整, 满足设计和开发的目的 设计和开发输入应避免互相矛盾 设计和开发输入应形成文件信息, 并经校审 评审, 必要时应经批准, 确保设计和开发输入的 充分性和适宜性 设计和开发控制 设计和开发控制包括设计和开发的评审 验证和确认, 详见下表 : 表 设计和开发控制过程 项目 设计和开发控制过程 设计和开发评审设计和开发验证设计和开发确认 评价设计和开发的结果满足要 确保设计和开发输出满足输入 确保产品和服务能够满足规定 目的 求的能力 ; 针对评审过程中确定的问题采取必要措施 的要求 ; 针对验证过程中确定的问题采取必要措施 的使用要求或预期用途要求 ; 针对确认过程中确定的问题采 取必要措施 阶段设计和开发的成果 : 如设 设计和开发的输出 : 如设计 ( 方 向顾客提供的产品和服务 : 如 计总体方案, 专业技术方案 重 案 ) 报告 计算书 图纸 施工蓝图 设计 / 咨询报告 对象 大技术问题, 新技术 新材料 新工艺 新设备应用的保证措 施等 时机设计和开发的适宜阶段设计和开发形成输出时产品和服务交付实施之前 方式 会议评审, 专家论证评审多级校审 ( 校对 审核 审定 ), 亦可采用多种方法计算 试验 验证 工程类比等方法 设计技术交底 施工图交底会 审 文件 会议纪要 专家论证报告等 成品校审单 试验报告 分析报 技术交底记录 施工图交底会 信息 告等 审纪要等 控制 要点 a) 是否符合法律法规 技术标准的规定 ; b) 是否满足顾客的要求 ; a) 图纸是否完整 清晰 ; b) 是否有漏项和矛盾

24 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :16 / 36 项目 设计和开发控制过程 设计和开发评审设计和开发验证设计和开发确认 c) 设计基本资料是否齐全 正确 ; d) 是否达到行业规范规定的内容深度 ; e) 采用的参数 计算方法 软件是否正确 ; f) 产品主要质量特性和经济技术指标是否齐全 合理 ; g) 设计方案的论证是否充分, 结论是否正确 可行 设计和开发的评审由项目负责人组织, 主管总工主持, 项目组成员 相关职能部门代表参加, 必要时邀请专家或顾客和相关方参加 设计和开发的验证由具有审核 审定资格的人员进行, 采用二级 ( 审核和审定 ) 或三级 ( 校对 审核和审定 ) 校审方式 涉及安全 环保和工程规模较大的设计, 由政府主管部门主持召开外部评审会, 邀请有关部门专家评审, 对设计和开发成果进行逐项分析评价并予以确认 其他则由顾客召开评审会议进行确认 设计和开发输出设计和开发的输出应形成文件, 以便为后续过程提供依据 输出的文件包括 : 设计 / 咨询报告 计算书 施工图 调研报告 研究报告等 设计和开发的输出应确保 : a) 满足输入的要求 ; b) 对于产品和服务提供的后续过程是充分的 ; c) 适当时, 包括产品的试验 检验和验收要求 ; d) 规定对安全 环保和正常使用所必须的产品和服务特性 设计和开发的文件应经验证和批准后才能放行交付 设计和开发更改设计和开发文件在设计过程 交付后和服务过程中, 发生下述一种或多种情况, 应进行设计更改 : a) 设计输入的文件信息在设计过程中发生变更 ; b) 在后续阶段发现了设计疏忽或错误 ; c) 在设计完成后难以施工 ; d) 顾客 施工承包商要求的更改 ; e) 需要改进工程 / 产品功能或性能 ; f) 安全性法规 环保法规或其他社会要求发生了改变 对于设计文件交付后或施工过程中出现的设计更改, 必须评审由于更改造成对其他产品 部位的影响, 进行风险分析, 变更应经授权人批准 变更后的设计文件应再次进行验证 评审 确认和批准 应保留评审及采取措施的记录, 如 设计变更单 设计变更评审单 设计变更成品校

25 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :17 / 36 审单 等 8.4 外部提供过程 产品和服务的控制 总则 公司制定 采购控制程序 和 劳务供方控制程序 对外部供方提供的过程 产品和服务 实施控制 外部供应商提供的过程 产品和服务, 主要有 : a) 物资采购和租赁 :( 采购 ) 如原材料 构件 配件 劳保用品 一般设备等 ;( 租赁 ) 如可回收钢材 特种设备 集装箱办公室等 b) 劳务外包 :( 勘察 ) 如原位测试 室内试验等 ;( 设计 ) 如晒图 印刷 装订 建模 计算等 ;( 施工 ) 如工程桩施工 围护施工 水井钻探 强夯, 设施设备的装卸 搬 运 保养和维修, 产品加工等 ;( 技术开发 ) 如知识产权代理等 支持性文件 : a) 采购控制程序 CK-QEO-CX-13 b) 劳务供方控制程序 CK-QEO-CX 控制类型和程度 公司对外部供方控制的方式和程度取决于其所提供的产品和服务对公司的产品和服务的 可能影响, 为了确保外部供方提供合格的产品和服务, 应考虑 : a) 对公司持续满足顾客 相关方 员工和法律法规要求的能力的潜在影响 ; b) 对后续过程的影响 c) 对最终产品的影响 ; d) 直接影响或间接影响 e) 按影响程度进行分级控制 外部供方信息 对外部供方提供的过程 产品和服务, 适当时, 采购文件中应明确以下要求 : a) 人员资质要求 ; b) 技术质量要求 ; c) 工艺 过程和设备要求 ; d) 产品和服务的验证方法 ; e) 产品和服务的放行方式 ; f) 质量管理体系要求 ; g) 环境和职业健康安全要求 8.5 生产和服务提供

26 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :18 / 生产和服务提供的控制 生产和服务提供的过程应在受控条件下进行, 适用时, 受控条件应包括 : a) 获取施工所需的文件, 包括施工总说明 施工图纸 施工组织设计 作业指导书等 ; b) 获得和使用适宜的测量 计量 检测仪器和计算机测控系统 ; c) 实施监视和测量, 对与工程产品安全和正常使用起至关重要作用的产品特性 过程工 序 作业行为 设备状态 作业环境和作业条件实施动态管理 监督检查和风险控制 ; d) 提供适宜的设施设备和环境 ; e) 配备具备能力或资格的人员 ; f) 采取培训和惩罚措施防止人为错误 ; g) 实施产品放行 交付和交付后的活动, 包括按规定向发包方 监理方履行各类工程报 审 报批 报验和竣工验收等手续, 提供必要的善后服务与咨询 ; h) 在生产和服务提供的过程中, 当输出结果不能由后续的监视和测量加以验证时, 其问 题有可能要到产品使用后才能发现, 该过程又称为 特殊过程, 公司应对任何这样 的过程是否具备实现策划结果的能力进行确认和再确认 经过识别, 公司产品中的 特殊过程 主要包括 : 基坑工程中围护桩 降水井管的施工 桩基工程中管桩的焊接 钢筋笼的制作 混凝土水下浇筑 注浆等 为确保这些过程能够实现 策划的结果, 适当时应 : a) 对施工设备 监视和测量设备的可用性 可靠性和精确度进行确认 ; b) 对人员资格进行鉴定 ; c) 制定 特殊过程 的作业指导书, 大面积施工前进行工艺试验和评定, 根据试验评定 结果选择适宜的工艺参数 ; d) 对施工过程实施监督和检查, 并保持过程检查记录 ; e) 当发现经确认的施工过程存在明显异常或不稳定时, 应再确认 支持性文件 : a) 生产和服务提供管理程序 CK-QEO-CX-15 b) 施工过程的质量 环境 职业健康安全控制程序 CK-QEO-CX 标识和可追溯性 为了区别不同类型 不同批次的产品, 防止混淆和误用, 需要时, 应采用适当的方法对产 品进行标识, 必要时, 应对产品的材料来源 加工历史 使用去向进行追溯 产品标识及标识方法 : a) 施工中所需原材料 半成品 设备的标识, 采用标牌 标记 履历卡 记录及存放不 同地点的方法加以标识, 物资管理人员负责产品标识 检验和试验标识 ; b) 产品标识的内容包括 : 名称 品种 规格型号 数量 入库时间等, 有使用有效期时, 应标明有效期 ;

27 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :19 / 36 c) 产品检验和试验状态的标识分为 : 待检验 合格 不合格 ; d) 同类产品标准 规格不同时应分别标识 ; e) 标识不清 丢失或无法确认的产品应重新检验和试验, 按验后结论重新标识 施工过程标识及标识办法 : a) 所有施工过程产品均应按规定建立 并传递检验 试验和验证的记录 ; b) 对施工过程中不合格品, 除进行记录外, 应明确标识并执行 不合格品控制程序 ; c) 最终产品的交付以验收交接记录作为工程最终结果的标识 ; d) 在有可追溯性要求的场合, 应按要求进行产品标识, 并填写有关记录, 使其逆向追溯 到源头 顾客或外部供方的财产 顾客或外部供方的财产包括 : a) 顾客或外部供方拥有但提供使用, 如工器具 生产设备 监视和测量设备 设施 施 工图纸 设计文件 知识产权等 ; b) 顾客或外部供方拥有且构成产品和服务的一部分 : 如原材料 构配件 半成品等 对顾客或外部供方的财产的控制, 包括 : a) 顾客或外部供方提供使用的设施设备 物资材料应组织进场验收, 根据验收情况做好 标识和记录, 并妥善保管 ; b) 顾客或外部供方提供的施工图纸 设计文件 技术经济信息和知识产权, 应做好收发 文记录, 控制发放范围, 并采取适当保护措施, 防止意外扩散或丢失 ; c) 顾客或外部供方财产发生丢失 损坏和不适用情况时, 应及时向顾客或外部供方报告, 防护 协商解决办法并保留相关纪录 产品和服务的防护涉及生产和服务提供的全过程, 应 : a) 为产品设置必要的安全防护标识, 用于警示和表达与产品防护有关的信息 ; b) 针对产品物性特点, 采用适宜的搬运 吊装方法 作业设备和监护措施, 防止产品在 生产运作中损坏 ; c) 搬运 吊装作业中应注意产品标识的保护与恢复 ; d) 必要时, 为产品提供符合贮存要求的堆场 棚舍 库房和养护室, 或采取适当的护 包 盖 封等产品防护措施 ; e) 产品完工交付前, 应落实专人巡视监护, 以防其他方作业损坏, 影响交付 ; f) 对有毒有害 易燃易爆物资应采取隔离措施, 并有明显标识 交付后的活动 产品交付后的活动, 包括 :

28 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :20 / 36 a) 按照合同约定的期限和内容, 参加顾客组织的项目投产保运工作, 对投产中发现因施 工原因产生的问题, 及时予以处理解决, 非施工原因出现的问题, 协助顾客进行处理 ; b) 工程 / 产品交付后, 在保修范围和保修期内发生质量问题时, 立即组织现场勘察分析, 并在约定时间内进行保修处理, 保修完成后, 报顾客检查验收 ; c) 工程 / 产品涉及结构安全使用功能的质量问题, 立即组织到现场进行抢修, 抢修完成 后, 由顾客组织设计等相关单位进行验收 ; a) 工程 / 产品交付后出现的质量问题, 在处理完成后, 必须对产生的原因进行分析, 针 对原因制定相应的纠正措施, 并对措施的实施效果进行验证 ; b) 工程及产品交付后, 进行质量回访和顾客满意度调查, 征求顾客意见并进行分析, 制 定相应的改进措施 变更的控制 当产品和服务提供在交付后出现非预期的结果时, 应进行变更, 以确保持续符合规定的要 求 产品和服务提供的更改应经评审和批准 ( 或授权批准 ), 形成文件后方可执行, 应保留变 更的有关文件信息 8.6 产品和服务的放行 公司建立和实施 产品的检测和验收控制程序, 以验证产品和服务的要求已被满足 产 品和服务的放行应得到有关授权人员的批准, 适用时得到顾客的批准, 否则不应向顾客放行产 品和服务 产品和服务的放行应形成书面验收记录, 授权放行人员应在交付文件中签署, 以便 于追溯 支持性文件 : 产品的检测和验收程序 CK-QEO-CX 不合格输出的控制 公司建立和实施 不合格品控制程序, 确保对不符合要求的输出进行识别和控制, 以防 止非预期的使用或交付 在产品交付之后发现的不合格产品, 以及在服务提供期间或之后发现 的不合格服务, 应根据不合格的性质及其对产品和服务的影响采取适当措施 公司应通过下列一种或几种途径处置不合格输出 : a) 施工中一旦发现不合格品, 应记录有关不合格, 并及时告知顾客 ; b) 对提供的不合格产品和服务进行标识 隔离 限制 退货或暂停 ; c) 适当时, 采取返工 返修 降级等方式进行纠正, 纠正后应验证其是否符合要求 ; d) 不合格品的让步接收应得到有关授权人员的批准, 适用时应经顾客批准 应保留有关不合格的描述及所采取处置措施的描述的记录, 包括获得让步的描述和处置 不合格的授权标识 支持性文件 :

29 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :21 / 36 不合格品控制程序 CK-QEO-CX 应急准备和响应 公司建立和实施 应急准备和响应程序, 以规范各类环境 职业健康安全突发事件的应 急管理, 进而提高其应急保障能力 公司各有关部门应按照程序, 对突发事件进行预测 应急 准备和响应, 并确保符合以下规定的要求 : a) 依据生产现场环境因素 危险源风险分析, 识别潜在的事故和紧急情况, 确定应急准 备和响应的重点部位 物资材料和应急责任人 ; b) 针对潜在的事故或紧急情况的特点及其风险, 确定风险预防和风险出现的应急措施 ; c) 对应急场所的工作人员进行应急知识普及教育和应及技能培训 ; d) 适时组织应急预案的实施演练, 检验应急预案的适宜性 可行性和有效性, 熟悉和保 持应急准备与响应的临战态势 ; e) 当潜在事故或紧急情况发生时, 责任部门或发现部门应迅速作出反应, 按 应急准备 和响应程序 处置事故或紧急情况 ; f) 突发事故或紧急情况的处置应形成记录 ; g) 突发事故或紧急情况处置完毕, 应对 应急准备和响应程序 的有效性进行评估, 必 要时应对其进行修订 支持性文件 : 应急准备和响应程序 CK-QEO-CX-19 9 绩效评价 9.1 监视 测量 分析和评价 总则公司应策划并实施监视 测量 分析和评价活动, 确保过程 产品 服务和管理体系的符合性, 包括 : a) 对顾客 相关方和员工满意 管理体系绩效 过程绩效 产品和服务的符合性 不合格和纠正措施 外部供方绩效 风险和机遇应对措施的有效性进行监视和测量 ; b) 确保有效结果所需的监视 测量 分析和评价方法, 包括监督 检查 检验 调查 内部审核 管理评审等方式 ; c) 对质量 环境和职业健康安全过程进行连续地监视和测量, 在适当的时机对顾客 相关方和员工满意进行调查, 每年至少进行一次内部审核和管理评审 d) 分析和评价管理体系的绩效和有效性, 并保留适当的文件信息 支持性文件 : 环境和职业健康安全绩效的监视和测量程序 CK-QEO-CX-20

30 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :22 / 顾客满意 公司成功的关键要素之一是顾客对公司及其产品和服务满意, 因此有必要监视和测量顾 客满意 公司通过以下方式, 获取顾客对其需求和期望获得满足的程度的感受信息, 据此帮助公司 确定其战略 产品 服务 过程和顾客关注特性的改进机会, 以实现公司的目标 : a) 施工生产期间, 利用日常沟通 工程例会 履约协调 随访调查等方式途径, 随时了 解顾客对公司的信守合同 履行合同的感受 意见和要求, 并针对存在的问题, 将改 进落到实处 ; b) 工程竣工验收通过或交付之日起一个月内, 适时组织工程质量回访和顾客满意度调 查, 做好相关的记录和备案登记 ; c) 设立并向顾客公开企业的投诉电话, 建立顾客投诉接待工作制度, 随时听取顾客的抱 怨 不满 意见或要求, 做好必要的解释 抚慰和致歉工作 坚持做到顾客投诉问题 处理不扯皮 不推诿 不拖拉 事事有着落, 件件有回音 ; d) 每半年对工程回访的信息进行一次统计和分析, 对公司产品和服务质量的顾客满意 度进行评测和定量评价 ; e) 关注市场 顾客需求的变化以及企业适应这种变化的差距, 了解企业目前的经营能力 和管理水平在市场竞争格局中所处的位置和形势 ; f) 记录并保持有关顾客满意度的监视和测量数据信息, 提交管理评审, 并为一体化管理 体系绩效的持续改进提供依据 分析与评价 公司各部门应确定 收集和分析与本部门职能活动有关的适宜数据, 以查验管理体系的适 宜性和有效性, 并评价在何处可以持续改进其有效性 适当时, 该操作应符合以下步骤 : a) 通过产品质量记录 不合格品率 顾客投诉 过程运行记录 事故 ( 事件 ) 和不符合 的情况反映 纠正与纠正措施活动证据等信息的收集和整理, 建立以下有关数据资料 : 1) 产品和服务的不合格率数据, 质量现状和变化趋势 ; 2) 顾客 相关方和员工的赞扬 满意 抱怨 投诉 索赔等调查数据 ; 3) 管理目标或指标的完成率数据 ; 4) 生产和服务提供过程 产品和服务质量的动态变化数据 ; 5) 事故 事件 不符合以及未遂事故的发生率数据 ; 6) 供方 分包方的表现及其产品和服务的不合格率数据 ; 7) 纠正和纠正措施实施的结果数据 b) 采用内部审核 目标考核 绩效考核 达标评定 统计技术等适用方法, 对以下管理 体系过程的绩效作出定量和定性评价 : 1) 产品和服务的符合性 ;

31 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :23 / 36 2) 顾客 相关方和员工对公司的认可和满意程度 ; 3) 管理体系的绩效和有效性 ; 4) 公司目前的生产过程能力和管理水平 ; 5) 风险和机遇应对措施的有效性 ; 6) 供方 分包方的绩效 ; 7) 纠正和纠正措施的有效性和改进推动能力 c) 根据数据分析和定量 定性评价结论, 确定改进区域和改进目标, 按 不符合 纠正 和纠正措施控制程序, 组织改进, 并对改进实施进行跟踪检查和结果验证 ; d) 将数据分析 评价和改进结果的信息提交管理评审 支持性文件 : 不符合 纠正和纠正措施控制程序 CK-QEO-CX 合规性评价 质量技术部建立和实施 合规性评价程序, 以定期评价公司适用法律法规要求的遵守情 况, 并使其符合以下规定 : a) 公司合规性评价一般情况下每年组织一次, 遇体系认证有效期满重新认证 ; 环境 职 业健康安全方针 目标重大修订 ; 环境 职业健康安全管理出现重大不合格, 应适当 增加评价次数 ; b) 合规性评价由质量技术部部组织实施, 其组织方式 评价方法 内容和资料准备应符 合本程序文件制定的要求 ; c) 合规性评价的结果应形成记录, 并作为管理评审的输入信息 支持性文件 : 合规性评价程序 CK-QEO-CX 内部审核 质量技术部建立和实施 内部审核程序, 按其策划要求组织内审, 以验证公司管理体系 运行的符合性和有效性, 并确保该操作符合以下规定 : a) 内审一般情况下每年安排一次, 时间间隔以 12 个月为宜 当发生本程序文件所述的 异常情况时, 应适时适当增加内审的频次 ; b) 质量技术部应于每年年初编制 年度内部审核工作计划, 策划和确定年度内审计划 方案, 包括内审的目的 范围 准则 频次 方式和大致时间安排, 并报总经理履行 批准手续 ; c) 质量技术部应于计划内审开始前十日, 任命审核组长, 授权内审准备, 包括落实审核 员人选 编制当次审核实施工作计划 审核检查表, 协商审核分工, 起草和下发审核 预约通知 ; d) 审核应按照计划方案和路线进行, 做到不偏离 不遗漏 不重复, 并遵守客观 公正

32 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :24 / 36 实事求是的审核原则和审核员不审本人或本部门工作的 回避制度 ; e) 审核结束, 审核组长应就审核情况与各受审方作必要沟通, 提出不合格项的纠正和纠 正措施要求 依据审核结果编写 内部审核报告, 报管理者代表批准后, 下发至各 受审部门 ; f) 各受审方应对被开列的 不合格报告, 及时分析不合格原因, 采取纠正和纠正措施, 落实整改 ; g) 质量技术部应对纠正和纠正措施的实施情况进行跟踪检查 效果验证, 并保持相关工 作记录 ; h) 内部审核形成的记录 报告及资料, 应按 文件控制程序 要求予以保存 支持性文件 a) 内部审核程序 CK-QEO-CX-22 b) 文件控制程序 CK-QEO-CX 管理评审 总则 公司总经理应按策划的时间间隔, 一般一年一次, 主持公司管理体系的管理评审 以确保 其持续的适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价其改进的机会和质量 环境 职业健康安 全管理体系 管理方针 管理目标的变更需求 管理者代表应按照公司 管理评审程序, 按时编制管理评审实施计划和组织管理评审 评审输入 评审输出信息应符合具体规定 支持性文件 : 管理评审程序 CK-QEO-CX 管理评审输入 管理评审输入应包括以下内容 : a) 以往管理评审所采取措施的实施情况 ; b) 与管理体系相关的内外部环境因素的变化 ; c) 有关管理体系绩效和有效性的信息, 包括 : 1) 顾客 相关方和员工的满意调查结果 ; 2) 年度管理目标的完成程度 ; 3) 年内工程项目实施的过程绩效及产品和服务的符合性 ; 4) 不合格情况, 纠正和纠正措施的实施情况及其有效性 5) 管理体系过程的监视和测量绩效 ; 6) 年度内部审核报告 ; 7) 年度外部供方绩效 ;

33 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :25 / 36 8) 年度合规性评价报告 ; 9) 年度环境和职业健康安全绩效报告 ; d) 资源的充分性 ; e) 应对风险和机遇所采取措施的有效性 ; f) 有关管理体系的改进意见 ; 管理评审输出 管理评审输出应包括与下列事项相关的决定和措施 : a) 改进过程绩效和目标实现能力, 改进运行的有效性和效率 ; b) 适应内外部环境因素的变化, 管理体系所需的变更或调整 ; c) 满足管理体系正常运行和持续改进的资源需求及其保障 10 持续改进 10.1 总则 公司应确定并选择改进机会, 采取必要措施, 满足顾客要求和增强顾客满意 这些措施包 括 : a) 改进产品和服务以满足顾客要求 增强顾客满意 ; b) 纠正 预防或减少不利影响, 改进过程绩效和目标实现能力 ; c) 改进管理体系的绩效和有效性 改进过程包括优化流程 增加资源 提高人员能力 改善基础设施和环境 提高过程效率 10.2 不合格和纠正措施 公司建立和实施 不符合 纠正和纠正措施控制程序, 以规定公司各部门应采取措施, 对日常工作中的不合格及其原因进行分析和处理, 以防止不合格的再发生 且该操作应符合以 下规定之要求 : a) 过程运行中出现的不合格, 包括顾客投诉引起的不合格, 适用时, 应采取措施予以控 制和纠正, 并消除或减少不合格造成的不利影响 b) 通过下列活动, 评价是否需要采取纠正措施, 以消除产生不合格的原因, 避免其再次 发生或者在其他场合发生 ; 1) 评审和分析不合格, 包括不合格的性质, 影响程度和采取纠正措施的必要性 ; 2) 确定不合格的原因 ; 3) 检查 确定是否存在或可能发生类似的不合格 ; c) 在权衡风险 成本和收益的基础上, 实施纠正措施 ; d) 评审所采取的纠正措施的有效性 ; e) 根据不合格 纠正和纠正措施控制情况, 需要时, 更新策划期间确定的风险和机遇,

34 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :26 / 36 或变更管理体系 公司应保留不合格性质描述 纠正 纠正措施以及纠正措施实施结果的记录, 作为管理评 审的输入 ; 支持性文件 : 不符合 纠正和纠正措施控制程序 CK-QEO-CX 持续改进 公司应持续改进管理体系的适宜性 充分性和有效性, 以适应组织环境的不断变化, 以均 衡的方式 长期持续地满足顾客 相关方和员工的需求和期望 总经理应根据管理评审分析 评价结果, 以及管理评审的输出, 确定产品 服务 过程和 管理体系的改进目标, 开展以下改进活动 : a) 促进在公司的所有层级建立改进目标 ; b) 为员工提供持续改进方法和工具方面的培训 ; c) 确保员工有能力成功地制定和完成改进项目 ; d) 开发和展开过程, 以在整个公司内实施改进项目 ; e) 跟踪 评审和审核改进项目的计划 实施 完成和结果 ; f) 赞赏和表彰改进 总经理应通过以下活动, 确保持续改进成为公司文化的一部分 : a) 通过授权, 为员工提供参与改进活动的机会 ; b) 提供必要的资源 ; c) 建立对改进的承认和奖励制度 ; d) 持续提高改进过程自身的有效性和效率

35 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :27 / 36 附录 A 公司的岗位 职责和权限 1. 总经理 a) 制定公司管理体系的方针和目标, 组织方针的贯宣, 促进目标在各职能层次的分解 执行和实现 b) 建立与公司组织结构相适应的管理体系, 确保公司内部相关岗位的职责 权限得到分派 沟通和理解 ; c) 确保管理体系各过程所需资源的投入以及获得预期的输出 ; d) 推动公司各部门以增强顾客满意为关注焦点, 监视和测量顾客满意 ; e) 定期组织管理评审, 推动管理体系的持续改进 f) 确保在策划和实施管理体系变更时保持原管理体系运行的有效性和完整性 2. 副总经理 a) 协助总经理工作, 对产品 ( 勘察 设计 咨询和施工 ) 质量方面符合规定要求的各自分工工作代表公司进行管理和控制 ; b) 主持各自分工管理的工作, 协助总经理检查 督促 指导 管理相关职能部门 各项目经理部的工作, 落实质量管理体系有效运行的资源 ; c) 参加管理评审, 协助总经理不断完善和改进质量管理体系, 行使本职工作范围内的管理权和审批权 3. 总工程师 a) 执行国家有关质量方面的法律法规 技术标准 技术规范 技术规程和公司质量管理体系相关文件规定, 负责公司技术管理工作 对工程质量和技术工作负责 ; b) 负责或指定专人对施工组织设计和关键技术文件进行审批, 委派专人负责公司适用的质量 技术标准的收集 识别 汇总和发布工作 ; c) 负责推进科技进步, 积极采用新工艺 新材料 新技术 新设备用于工程勘察 设计 咨询和施工 研究和处理勘察 设计 咨询和施工过程中的重大技术 质量问题, 参加各类重大事故的评审和处理工作 4. 管理者代表 a) 负责领导质量管理体系的建立 实施 保持 改进工作 ; b) 负责提供体系运行必要的资源 ; c) 负责审核管理手册, 批准发布程序文件 作业指导书, 审批质量管理体系内审计划 年度内审报告和公司适用的法律法规 标准 规范目录 ; d) 对管理评审中的纠正 预防和改进措施在实施过程中进行监督 协调 ;

36 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :28 / 36 e) 代表公司就管理体系的有关事宜与外部各方取得联系 5. 工会主席 / 职业健康安全事务代表 a) 严格执行 工会法 和 上海市工会工作条例, 正确履行工会的各项职能, 行使工 会组织的各项职权 ; b) 维护职工的合法权益是工会组织的基本职能, 工会是公司职业健康安全员工代表机 构, 贯彻执行国家和上级工会有关的法律法规和政策 c) 负责监督 维护本公司职工劳动保护的合法权益工作 ; d) 会同有关主管部门, 组织员工开展安全教育 事故预防 确保职业健康 创建安全文 化等工作 ; e) 组织和收集员工关于职业健康安全的意见或建议, 及时向有关部门沟通, 并监督其处 理落实的情况 ; f) 参加本公司的安全检查和伤 亡事故调查 处理 ; g) 参与职业健康安全方针 目标 程序的制定和评审以及其他有关重大事项的制定 处 6. 综合办公室 理和协商 a) 负责公司外来文件和内部文件的发放和管理工作及与体系相关信息的沟通与传递 ; b) 负责公司本部基础设施 工作环境的管理工作 ; c) 负责各部门质量管理职责和岗位工作人员任职要求的组织制定 ; d) 负责年度教育培训计划的编制和实施 ; e) 负责人力资源管理 ; f) 做好本部门记录的产生 积累 收集 保管和归档工作 7. 财务核算部 a) 负责制订公司的财务管理制度并监督执行 ; b) 负责公司的财务管理 资金管理工作, 以及外地分公司 外地项目部的财务管理工作 ; c) 负责公司的成本核算管理工作 ; d) 负责公司现金及网上银行的安全与正常运营 ; e) 负责公司年度财务决算工作 ; f) 负责公司的纳税管理工作 ; g) 负责公司内外审计和年检工作 ; h) 配合其他部门及公司领导交付的其它工作 8. 信息中心 a) 负责建立和完善信息化平台建设管理的各项规章制度 ;

37 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :29 / 36 b) 负责公司信息化平台的日常管理工作 ; c) 识别信息管理平台存在的漏洞与不足, 及时弥补与完善, 优化工作流程 ; d) 配合其他部门参与制定公司各类管理制度和工作流程, 保证其能通过信息管理平台实 施 ; e) 内 外网维护和信息上传 核对 9. 工程管理部 a) 负责对工程项目进行公司级技术交底 ; b) 负责对工程项目生产过程中的质量管理的监督 检查和指导 ; c) 负责对工程项目生产过程中的机械设备的管理工作, 并进行监督 检查和指导 ; d) 负责组织材料采购控制 物资供应商的选择 评价工作 ; e) 组织对分包商选择 评价 审批工作, 负责合格分包商的管理工作 ; f) 做好本部门记录的产生 积累 收集 保管和归档工作 10. 经营管理部 a) 负责组织与顾客有关过程 ( 工程建设承包合同 ) 文件的编制和管理工作 ; b) 负责工程建设合同的评审与顾客的沟通工作, 将有关信息传递到相关实施部门 ; c) 负责顾客信息的收集, 顾客满意度调查工作 ; d) 及时收集汇总招投标信息 市场材料价格变动情况, 为公司经营决策提供依据 ; e) 协助项目经理部完成工程款的催收与项目的结算 ; f) 做好本部门记录的产生 积累 收集 保管和归档工作 11. 质量技术部 a) 负责公司质量管理体系的运行管理 ; b) 负责内审人员的培训, 组织公司质量管理体系的内审活动 ; c) 对体系运行中出现的不符合项和潜在的不符合采取纠正和预防措施, 并组织有关人员 对措施的实施进行验证 ; d) 负责组织不合格品的评审和处理, 以及监督项目经理部对不合格品控制的实施纠正和 预防措施情况 ; e) 负责公司质量管理体系认证的对外联络沟通工作 ; f) 协助总工程师做好公司质量技术管理工作 ; g) 负责公司的施工组织设计等质量计划文件的流转 审批, 收集反馈意见 ; h) 负责设计与开发项目技术文件的归口管理 ; i) 负责对测量 测试设备按规定实施校准或检定的监督管理 ; j) 负责过程和产品测量的技术统计结果进行数据分析 ; k) 负责工程建设档案管理制度的制定和工程建设档案的管理 ;

38 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :30 / 36 l) 做好本部门记录的产生 积累 收集 保管和归档工作 12. 勘察设计部 a) 负责本部门团队建设和人才培养 ; b) 负责编制勘察 设计的管理制度和工作流程, 并监督执行 ; c) 负责项目全过程的勘察 设计的管理和协调工作 ; d) 负责主管工程的勘察 设计和施工技术工作 ; e) 负责组织进行工程的投标方案设计及施工图深化设计 f) 负责主管工程设计文件 设计图纸的编制和审核工作, 并向施工单位或组织作施工技 术交底 g) 参加主管工程的施工质量检查和质量事故调查分析, 检查执行情况, 提出质量事故的 处理方案, 纠正和制定工程不同阶段的保护预防措施 h) 深入施工现场检查 修正施工图纸中存在的设计问题及工程施工中出现的有关设计 问题, 组织处理施工中有关设计方面的问题, 组织办理相关的设计变更洽商手续 i) 负责工程设计中应用新技术 新材料 新工艺 新标准 新规范的实施, 当情况变化 时, 随时进行调整 j) 负责各阶段设计方案 设计图纸的编制和变更 ; k) 协调其他相关部门保证各项工作顺利开展 13. 施工项目部 a) 负责工程项目施工组织设计的编制 上报和批准后的实施 ; b) 负责施工现场质量活动的实施和直接管理 ; c) 负责施工现场质量记录的控制和管理 ; d) 负责生产资源的合理调度 使用和过程能力状况的控制和管理 ; e) 参与不合格品的评审 负责不合格品评审处置意见的实施 ; f) 负责现场项目部基础设施和工作环境的符合性以及设备运转 维修 保养状况的检查 和管理 ; g) 负责工程资料的收集 保管 整理, 竣工报告的编写, 技术质量资料的交付前送审和 竣工资料的及时归档 ; h) 做好本部门记录的产生 积累 收集 保管和归档工作

39 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :31 / 36 附录 B 管理体系职能分配表 管理手册 (2016) ISO 9001:2015 质量管理体系 ISO 14001:2015 环境管理体系 OHSAS 18001:2007 职业健康安全管理体系 高层管理者 质量技术部 工程管理部 经营管理部 综合办公室 信息中心 财务核算部 勘察设计部 施工项目部 工会 / 事务代表 支持性文件 4 组织的环境 4 组织的环境 4 组织的环境 4 职业健康安全管理体系要求 4.1 理解组织及其环境 4.1 理解组织及其环境 4.1 理解组织及其环境 4.1 总要求 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 确定管理体系的范围 4.3 确定质量管理体系的范围 4.3 确定环境管理体系的范围 4.4 管理体系及其过程 4.4 质量管理体系及其过程 4.4 环境管理体系 5 领导作用 5 领导作用 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1 领导作用和承诺 5.1 领导作用与承诺 5.2 管理方针 5.2 ( 质量 ) 方针 5.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 5.3 组织的岗位 职责和权限 5.3 组织的岗位 职责和权限 5.3 组织的岗位 职责和权限 资源 作用 职责 责任和权限 6 策划 6 策划 6 策划 4.3 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1 应对风险和机遇的措施 风险的确定及其应对措施 环境因素的确定及其相关环 总则 环境因素的确定及其相关 境影响的评价和控制 环境因素 环境影响的评价和控制程 措施的策划 序 危险源的辨识及其风险的评 价和控制 危险源辨识 风险评价和控 制措施的确定 危险源的辨识及其风险的 评价和控制程序

40 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :32 / 36 管理手册 (2016) ISO 9001:2015 质量管理体系 ISO 14001:2015 环境管理体系 OHSAS 18001:2007 职业健康安全管理体系 高 层 管 理 者 质 量 技 术 部 工 程 管 理 部 经 营 管 理 部 综 合 办 公 室 信 息 中 心 财 务 核 算 部 勘 察 设 计 部 施 工 项 目 部 工会 / 事务代表 支持性文件 合规义务 合规义务 法律法规和其他要求 合规义务的确定和获取程序 6.2 管理目标及其实现的策划 6.2 质量目标及其实现的策划 6.2 环境目标及其实现的策划 目标和方案 质量 环境和职业健康安 全目标管理程序 6.3 变更的策划 6.3 变更的策划 7 支持 7 支持 7 支持 4.4 实施和运行 7.1 资源 7.1 资源 7.1 资源 资源 作用 职责 责任和权限 总则 总则 人员 人员 人力资源管理程序 基础设施 基础设施 设备设施管理程序 过程运行环境 过程运行环境 监视和测量资源 监视和测量资源 测量溯源程序 组织的知识 7.2 能力 7.2 能力 7.2 能力 能力 培训和意识 7.3 意识 7.3 意识 7.3 意识 人力资源管理程序 7.4 沟通 7.4 沟通 7.4 信息交流 沟通 参与和协商 沟通 参与和协商控制程序 7.5 形成文件的信息 7.5 形成文件的信息 7.5 文件化信息 文件 文件控制 8 运行 8 运行 8 运行 4.4 实施和运行 文件控制程序 记录控制程序 8.1 运行策划和控制 8.1 运行策划和控制 8.1 运行策划和控制 运行控制

41 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :33 / 36 高质工经综财勘施信管理手册 ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 层量程营合务察工息管技管管办核设项 (2016) 质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系中理术理理公算计目心者部部部室部部部 8.2 产品和服务的要求 8.2 产品和服务的要求 顾客沟通 顾客沟通 与产品和服务有关的要求的确定 与产品和服务有关的要求的确定 与产品和服务有关的要求的评审 与产品和服务有关的要求的评审 工会 / 事务代表 支持性文件 投标及合同管理程序 8.3 产品和服务的设计与开发 8.3 产品和服务的设计与开发 设计控制程序 8.4 外部提供过程 产品和服务的 控制 8.4 外部提供过程 产品和服务的 控制 采购控制程序 劳务供方控制程序 8.5 生产和服务提供 8.5 生产和服务提供 生产和服务提供管理程序 施工过程的质量 环境 职业健康安全控制程序 8.6 产品和服务放行 8.6 产品和服务放行 产品的检测和验收程序 8.7 不合格输出的控制 8.7 不合格输出的控制 不合格品控制程序 8.8 应急准备和响应 8.2 应急准备和响应 应急准备和响应 应急准备和响应程序 9 绩效评价 9 绩效评价 9 绩效评价 4.5 检查 9.1 监视 测量 分析和评价 9.1 监视 测量 分析和评价 9.1 监视 测量 分析和评价 绩效测量和监视 总则 总则 总则 环境和职业健康安全绩效 的监视和测量程序 顾客满意 顾客满意 分析与评价 分析与评价

42 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :34 / 36 管理手册 (2016) ISO 9001:2015 质量管理体系 ISO 14001:2015 环境管理体系 OHSAS 18001:2007 职业健康安全管理体系 合规性评价 合规性评价 合规性评价 合规性评价程序 9.2 内部审核 9.2 内部审核 9.2 内部审核 内部审核 内部审核程序 9.3 管理评审 9.3 管理评审 9.3 管理评审 4.6 管理评审 管理评审程序 10 改进 10 改进 10 改进 高 层 管 理 者 质 量 技 术 部 工 程 管 理 部 经 营 管 理 部 综 合 办 公 室 信 息 中 心 财 务 核 算 部 勘 察 设 计 部 施 工 项 目 部 工会 / 事务代表 支持性文件 10.1 总则 10.1 总则 10.1 总则 事件调查 不符合 纠正措 10.2 不合格和纠正措施 10.2 不合格和纠正措施 10.2 不符合和纠正措施 施和预防措施 不符合 纠正和纠正措施控制程序 10.3 持续改进 10.3 持续改进 10.3 持续改进 注 : 为主管人员 ; 为归口管理部门或主要推进部门 ; 为相关部门或执行部门

43 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :35 / 36 附录 C 程序文件目录清单 序号 文件名称 文件编号 备注 1 文件控制程序 CK-QEO-CX-01 2 记录控制程序 CK-QEO-CX-02 3 环境因素的确定及其相关环境影响的评价和控制程序 CK-QEO-CX-03 4 危险源的辨识及其风险的评价和控制程序 CK-QEO-CX-04 5 合规义务的确定和获取程序 CK-QEO-CX-05 6 质量 环境和职业健康安全目标管理程序 CK-QEO-CX-06 7 人力资源管理程序 CK-QEO-CX-07 8 设备设施管理程序 CK-QEO-CX-08 9 测量溯源程序 CK-QEO-CX 沟通 参与和协商控制程序 CK-QEO-CX 投标及合同管理程序 CK-QEO-CX 设计控制程序 CK-QEO-CX 采购控制程序 CK-QEO-CX 劳务供方控制程序 CK-QEO-CX 生产和服务提供管理程序 CK-QEO-CX 施工过程的质量 环境 职业健康安全控制程序 CK-QEO-CX 产品的检测和验收程序 CK-QEO-CX 不合格品控制程序 CK-QEO-CX 应急准备和响应程序 CK-QEO-CX 环境和职业健康安全绩效的监视和测量程序 CK-QEO-CX 合规性评价程序 CK-QEO-CX 内部审核程序 CK-QEO-CX 管理评审程序 CK-QEO-CX 不符合 纠正和纠正措施控制程序 CK-QEO-CX-24

44 上海长凯岩土工程有限公司 页码 :36 / 36 附录 D 作业指导书目录清单 序号 文件名称 文件编号 备注 1 文件编号规定 CK-QEO-ZD-01 2 项目部耐用办公用品管理规定 CK-QEO-ZD-02 3 职位说明书概要 CK-QEO-ZD-03 4 岗位工作人员任职要求 CK-QEO-ZD-04 5 施工组织设计编写要求 CK-QEO-ZD-05 6 合同评审管理规定 CK-QEO-ZD-06 7 工程项目类别划分规定 CK-QEO-ZD-07 8 技术文件审批及用章管理规定 CK-QEO-ZD-08 9 工程项目技术审定审核人资格条件暂行规定 CK-QEO-ZD 以上海岩土工程勘察设计研究院有限公司名义承接的工 程项目归档规定 CK-QEO-ZD 关于涉及专利技术文件的管理规定 CK-QEO-ZD 工程质量考核管理规定 CK-QEO-ZD 施工材料管理规定 CK-QEO-ZD 测量装置的管理规定 CK-QEO-ZD 机械设备 ( 计量器具 ) 管理规定 CK-QEO-ZD 地下水回灌井工法 CK-QEO-ZD 技术交底制度 CK-QEO-ZD 技术复核制度 CK-QEO-ZD 技术核定制度 CK-QEO-ZD 隐蔽工程验收制度 CK-QEO-ZD 工程开工验收制度 CK-QEO-ZD 竣工资料综合整理管理规定 CK-QEO-ZD 工程建设档案管理规定 CK-QEO-ZD 岩土工程勘察管理规定 GL-B 引用上勘院文件 25 岩土工程勘察技术规定 GL-B 引用上勘院文件 26 岩土工程设计 咨询管理规定 GL-B 引用上勘院文件 27 岩土工程设计 咨询技术规定 GL-B 引用上勘院文件