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1 武汉长科工程建设监理有限责任公司 CKJL/A-2012 王刚 童克强 臧弘阮彤 发布 实施

2 目 录 0 / / 公司简介 手册的管理 目的 范围 删减 总要求 文件要求 管理承诺 质量 / 环境 / 职业健康安全管理方针 策划 组织机构 职责和权限 管理者代表 沟通 管理评审

3 6.1 资源提供 人力资源 基础设施 工作环境 资金保证 产品实现的策划 与顾客有关的过程 设计和开发 采购 生产和服务提供的控制 环境和职业健康安全控制 应急准备和响应 总则 合规性评价 顾客满意 内部审核 过程的监视和测量 不合格 事故 事件控制 数据分析 改进 / / / /

4 0 / / 武汉长科工程建设监理有限责任公司 ( 以下简称公司, 汉语拼音简写 CKJL) 质量 / 环境 / 职业健康安全管理手册 ( 以下简称本手册 ) 本手册依据 GB/T / ISO9001:2008 质量管理体系要求 GB/T / ISO 14001:2004 环境管理体系要求和实施指南 和 GB/T / OHSAS 18001:1999 职业健康安全管理体系规范 三个标准, 结合公司工程建设监理服务的实际制定而成, 经审议现予发布 本手册描述了公司工程建设监理服务过程, 阐明了质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系对其有效运行的要求, 是公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理工作的基本法规和行动准则, 也可提供给顾客用以证明本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的监理服务, 并增强顾客满意 公司各部门和全体员工必须严格遵照执行, 并在实施中不断修改完善 本手册自 2012 年 3 月 16 日起发布,2012 年 3 月 20 日实施 最高管理者 : 二 一二年三月十六日 - 1 -

5 0.1 公司简介 武汉长科工程建设监理有限责任公司 ( 以下简称公司 ) 是武汉长江科创科技发展有限公司独家投资的法人独资有限责任公司, 隶属于长江科学院, 成立于 1998 年 4 月 8 日 公司具有水利部水利工程施工监理甲级 水利工程水土保持监理乙级 水利工程建设环境保护监理资质 ; 建设部水利水电工程和房屋建筑工程监理乙级资质 ; 国土资源部地质灾害治理工程监理乙级资质 主要承担水利水电 水工建筑 给排水 基础 隧洞 一般工业与民用建筑等工程监理, 以及水利工程建设环境保护 水土保持和地质灾害治理工程监理 十多年来, 公司先后参加或独立承担了广西红水河桥巩水电站 贵州北盘江董箐电站 南盘江天生桥一级水电站 长江三峡水利枢纽等 30 余座水电枢纽工程 ; 长江重要堤防隐蔽工程 深圳河治理等 30 多个堤防 堤塘工程 ; 南水北调工程 嘉陵江亭子口水利枢纽库区广元市部分交通复建和农田防护工程 云南星云湖 抚仙河出流改道工程 江西廖坊水利枢纽灌区一期 ( 应急 ) 等工程 ; 湖北白莲河水库 富水水库 花园水库 天堂水库等水库整险加固工程及 10 余座涵闸 泵站等工程 ; 温州瑞安国际大酒店 长江科学院综合楼等房屋建筑工程监理 2002 年, 公司建立了质量管理体系, 并于 2003 年通过 GB/ 标准认证 ; 2010 年, 按照 GB/T 标准要求, 公司完成质量管理体系文件换版工作 在 用优质服务保证顾客满意, 以持续改进创建品牌监理 的质量方针指导下, 以规范化的管理和优质的服务, 使企业的综合实力不断提高 2008 年, 公司先后获得 湖北省五一劳动奖状 全国优秀水利企业 光荣称号 2011 年, 公司获得全国水利建设市场主体信用评价 AAA 级监理单位 湖北省水利水电建设监理 AA 信用等级企业 公司将继续坚持 守法 诚信 公正 科学 的监理执业道德准则, 坚持 优质服务让顾客满意, 信守合同创公信品牌 以人为本促和谐发展, 安全环保塑企业形象 质量 / 环境 / 职业健康安全方针, 竭诚为顾客提供优质的服务, 不断增强顾客满意 电话 : 传真 : 网址 :

6 0.2 手册的管理 本手册受控本发放至公司正副总经理 管理者代表 正副总工程师 总经理助理 职能部门负责人和监理机构总监理工程师 公司相关岗位和认证机构 ; 非受控本作为投标使用或适当时发给顾客及其他相关方 对本手册的其他管理执行 文件控制程序 (CKJL/B ) - 3 -

7 1 1.1 目的 本手册可向顾客及相关方证实公司有能力稳定地提供满足顾客及相关方要求和符合法律法规要求的服务 ; 证实本公司在日常管理过程中关注污染预防 环境保护和员工的职业健康安全 公司通过管理体系的有效实施, 包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客 相关方和适用法律 法规的要求, 旨在增强顾客和相关方满意 1.2 范围 本手册适用于公司资质范围内的各类监理服务, 与监理服务密切相关的, 公司 能够控制或能够施加影响的环境因素及其管理, 以及与监理服务相关活动中存在的 各种危险源 风险及其管理, 这些活动涉及到的固定 / 临时办公场所 监理现场 1.3 删减 由于公司目前所从事的监理服务均属常规性的监理服务项目, 暂不涉及特殊性 质的监理服务项目, 故本手册对标准中 7.3 节设计和开发予以删减 - 4 -

8 2 本手册引用下列标准 : GB/T / ISO 9000:2005 GB/T / ISO 9001:2008 质量管理体系基础和术语 质量管理体系要求 GB/T / ISO 14001:2004 环境管理体系要求和实施指南 GB/T / OHSAS 18001:1999 职业健康安全管理体系规范 - 5 -

9 3 本手册采用上述引用标准中的术语和下述定义 (1) 管理体系指同时符合 GB/T GB/T GB/T 标准要求的质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系 (2) 监理项目顾客委托实施的建设工程监理项目 (3) 公司武汉长科工程建设监理有限责任公司 (4) 董事长公司的法定代表人, 是最高管理者 (5) 法定代表人指依法律或公司章程规定代表法人行使职权的负责人 (6) 总经理主持公司的生产经营管理工作, 对董事会负责 (7) 总工程师公司技术负责人 (8) 监理机构公司依据监理合同派驻工程现场, 由监理人员和其他工作人员组成, 全面履行监理合同的监理部 ( 站 ) (9) 总监理工程师取得 全国水利工程建设总监理工程师岗位证书, 由公司法定代表人书面授权或公司下达任命文件, 全面负责履行委托监理合同的监理工程师 (10) 监理工程师取得 监理工程师注册证书, 在监理机构中承担监理工作的人员 (11) 监理员取得 全国水利工程建设监理员资格证书 或经监理业务培训具有同类工程相关专业知识, 在监理机构从事辅助 协助工作的人员 - 6 -

10 (12) 顾客指与公司签订工程监理合同的建设方 (13) 设计方指与顾客签订了建设工程项目设计合同的单位 (14) 承包方指与顾客签订了建设工程项目施工合同, 实施建设工程项目施工 保修的企业法人 (15) 施工工地指顾客建设工程项目施工场地, 以及在施工合同中特别注明的构成施工场地的其它场所 (16) 设计文件指顾客通过监理机构提供给承包人用于工程建设实施的所有图纸 文件和技术资料 (17) 监理大纲公司在监理招投标阶段编制的规划性文件 (18) 监理规划在签订监理合同后, 由总监理工程师主持编制, 并经公司总工程师同意的用以指导监理机构全面开展监理工作的指导性文件 (19) 监理实施细则由监理工程师负责编制, 并经总监理工程师批准的用以实施某一项或某一专业监理工作的操作性文件 (20) 监理工作报告在进行监理范围内各类工程验收时, 监理机构按规定提交相应的反映验收工程概况 监理规划 监理过程 监理效果等情况的工作报告 该报告由总监理工程师组织编写, 经公司总工程师审核后签发 (21) 四控二管一协调四控是指质量控制 投资控制 进度控制 安全控制 ; 二管是合同管理 信息管理 ; 一协调是协调顾客与承包方的关系 (22) 旁站在关键部位或关键工序施工过程中, 由监理人员在现场进行的监督活动 - 7 -

11 本手册采取以下简称 (1)QES 质量 环境 职业健康安全的英文缩写 (2)CKJL 武汉长科工程建设监理有限责任公司汉语拼音简写 (2) 职能部门公司的综合部 质量技术部 (3) 内审公司管理体系内部审核 - 8 -

12 4 4.1 总要求 公司根据 GB/T GB/T GB/T 标准的要求, 建立管理体系并形成文件, 各相关部门通过对管理体系文件的执行 检查 改进, 保持管理体系有效的运行, 以贯彻质量 / 环境 / 职业健康安全管理方针, 实现管理目标 从而不断的提高监理服务质量, 增强顾客满意 4.2 文件要求 管理体系文件公司管理体系文件由以下部分组成 : (1) 管理手册 ; (2) 认证标准要求的文件化程序, 即程序文件 ; (3) 为确保工程监理有效实施所需的作业文件和公司各项管理制度等 ; (4) 认证标准 国家法律 法规和行业标准 规范所要求的记录 管理手册管理手册有以下主要内容 : (1) 制定公司质量 / 环境 / 职业健康安全方针 目标 指标 (2) 描述质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系覆盖范围, 包括对不适用的条款的删减和删减理由 (3) 对职能部门 监理机构和主要人员在质量 / 环境 / 职业健康安全管理方面的主要职责和权限 关键质量活动 重要环境因素和不可容许风险相关过程之间的相互关系进行简要描述, 具体的控制要求详见程序文件和作业文件 文件控制 (1) 文件类别为确保与质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系有关的所有依据性文件处于受控状 - 9 -

13 态, 公司制定并执行 文件控制程序 (CKJL/B ) 文件类别主要有 : a) 管理体系文件 b) 外来文件 在产品实现过程中, 工程建设监理服务质量及相关的环境 职业健康安全管理有关的由外来文件, 包括顾客提供的图纸 资料 适用的法律法规 规程规范和技术标准等 c) 技术文件 在产品实现过程中形成的技术文件, 包括监理合同 监理招投标文件 监理大纲 监理规划 监理实施细则 监理月报 监理指令和监理工作报告等 (2) 文件控制 a) 管理手册 由最高管理者批准, 若有修改, 须经再次批准 ; 程序文件 由管理者代表批准 ; 作业文件 由总经理批准 b) 公司支持性管理文件 ( 公司的规章制度 管理办法等 ) 由总经理签发 c) 投标文件由综合部组织编制, 其中监理大纲由拟任总监理工程师编制, 经总经理批准后方可参加投标 d) 监理规划等技术文件由总工程师批准 e) 总监理工程师负责识别和管理顾客或承包人提供的图纸 资料等技术性文件 ; 主持编制和签发监理机构文件 ( 含监理机构规章制度 管理办法 ; 监理规划 监理实施细则和监理报告等 ) f) 质量技术部组织管理体系文件的编制 更改和发放 ; 负责识别公司适用的国家法律法规 技术标准和规范的有效性, 每年发布一次有效版本清单 g) 综合部负责组织公司文件和环境 职业健康安全方面制度及管理办法的编制 发放, 负责公司接收的外来文件的识别 登记 处置 归档 记录控制为使产品实现过程及其质量满足要求, 以及为证实质量管理体系有效运行并不断改进提供证据, 公司制定并保持 记录控制程序 (CKJL/B ) (1) 记录的类别第一类 : 为产品实现过程及其满足要求提供证据的记录 a) 与产品有关的要求评审结果及评审措施的记录 ;

14 b) 与产品质量 / 环境 / 职业健康安全有关的记录 ; c) 顾客投诉记录 ; d) 在采购过程中对供方的评价结果及评价所引起的措施的记录 ; e) 顾客财产记录, 尤其是顾客财产发生丢失 损坏或发现不适用的情况应保留记录 ; f) 监视和测量设备的校准和验证结果记录 ; g) 不合格品的性质及处置记录 ; 第二类 : 证实管理体系有效运行并不断改进的记录 a) 管理评审记录 ; b) 内部审核及其结果的记录 ; c) 纠正措施和预防措施实施结果的记录 ; 4) 员工教育 培训 技能和经验的记录 ; d) 其它相关记录 (2) 记录控制 a) 职能部门和监理机构按其管理职能和管理体系文件的要求建立相应的记录并进行管理和标识 b) 质量技术部负责对管理体系中质量有效运行的记录进行检查和管理 ; 综合部负责对环境 职业健康安全有效运行的记录进行检查和管理 c) 质量 / 环境 / 职业健康安全的记录按 记录控制程序 规定予以标识, 记录应按规定要求填写 填写要字迹清晰 真实 完整, 注明日期并签字 ( 或盖章 ) d) 记录内容不得随意更改

15 5 5.1 管理承诺 最高管理者承诺 : 通过以下活动建立 实施和不断改进公司管理体系 (1) 通过多种方式, 向员工传达满足顾客和适用的质量 环境和职业健康安全法律法规要求, 以及对公司的生存发展的重要性 ; (2) 制定质量 / 环境 / 职业健康安全方针和目标, 并保证得到实现 ; (3) 主持管理评审, 对公司管理体系的适宜性 充分性 有效性进行评价, 确保达到持续改进的目的 ; (4) 确保公司实现质量 / 环境 / 职业健康安全目标所需的人力资源 基础设施和工作环境配备到位 5.2 质量 / 环境 / 职业健康安全管理方针 优质服务让顾客满意, 信守合同创公信品牌 以人为本促和谐发展, 安全环保塑企业形象 最高管理者承诺将采取会议 网络 简报 宣传栏等方式向员工宣传质量 / 环境 / 职业健康安全方针, 统一认识, 达到沟通和理解 相关岗位人员的工作应严格按照管理体系要求履行各自职责, 具体工作行为不能与方针相抵触, 当发现偏离方针现象和行为时, 除采取措施纠正外, 应分析偏离原因, 对有关人员进行包括方针在内的质量 / 环境 / 职业健康安全意识再教育, 以确保方针得到有效贯彻实施 为保持质量 / 环境 / 职业健康安全方针的适宜性, 在适当时机 ( 如在进行管理评审和当市场环境情况发生变化时 ) 应对质量 / 环境 / 职业健康安全方针的持续 充分 适宜 符合和有效性进行评审, 包括质量 / 环境 / 职业健康安全方针与公司的宗旨适应性, 对满足顾客要求的承诺和对持续改进管理体系有效性的承诺 必要时, 可对质量 / 环境 / 职业健康安全方针进行修改, 以满足变化的质量 环境和职业健康安全形势需要 由最高管理者批准并重新发布 同时, 公司将通过发放宣传册 参加投标 与顾客和供方洽谈等方式向顾客和其他相关方传达本公司的方针

16 5.3 策划 质量 / 环境 / 职业健康安全管理目标 (1) 质量目标和指标确保合同履约率和产品质量合格率 100%, 争取顾客零投诉 (2) 环境 职业健康安全目标和指标实现全员教育, 提高法律意识, 杜绝违章, 确保企业职工不发生因工死亡和重伤事故 ; 减少资源浪费, 实现节能环保 (3) 目标和指标的分解 落实各部门对公司管理目标要层层分解 落实, 并采取有效保证措施, 确保公司目标和指标的实现 产品过程 环境因素和危险源识别与风险评价和管理方案 (1) 产品过程识别公司产品过程识别见图 5-1 (2) 环境因素和危险源识别与风险评价公司建立并保持 环境因素和危险源辨识及风险评价程序 (CKJL/B ), 以对公司能够控制的和能够施加影响的环境因素和危险源的识别与风险评价, 并实施动态管理 a) 环境因素 危险源识别和评价公司采用过程分析法 现场观察法对环境因素 危险源进行识别 环境因素和危险源识别包括产品实现过程中和公司各部门 岗位 场所进行日常管理工作中的环境因素和危险源 对识别出的各种环境因素和危险源进行评价, 针对其采取相应措施实施控制 b) 重要环境因素和危险源风险评价和控制公司根据环境 职业健康安全法律法规和水利行业等其他要求 公司产品特性和经营 财务状况等因素确定重要环境因素和重大风险 并通过制定目标 运行控制及应急准备 培训 监测等措施消除 降低 控制不良的环境影响和可能造成的职业健康安全危害, 其中对于违反法律法规及公司方针和经营目标的不可容许重要环境因素和风险及通过制定目标实施改进

17 招投标阶段识别 评审顾客要求 NO 告知顾客 编制投标文件 ( 包括监理大纲 ) 合同洽谈 签订监理合同 监理策划 监理服务质量检查 实施项目监理 项目竣工验收 合同无规定时 项目保修期监理 监理工作结束 图 5-1 公司产品实现过程图图 5-1 公司产品实现过程图 (3) 重要环境因素及职业健康安全管理方案根据公司制定的管理目标指标, 公司总经理组织综合部 质量技术部及有关监理机构的相关人员制定实现目标指标的管理方案 对于新开工的监理项目, 由总监理工程师编制该项目的管理目标指标, 制定实现目标指标的管理方案, 经总经理批准后实施 管理方案包括实现目标指标的方法措施 责任部门负责人 / 责任人及完成方案的时间表 各部门负责人 / 监理机构总监理工程师负责管理方案的实施 结合内审或年终考核, 由综合部 质量技术部负责对目标和管理方案实施及完

18 成情况进行监督检查, 并向总经理汇报, 总经理向最高管理者报告 管理体系策划 (1) 为实现公司管理目标, 最高管理者领导管理体系的策划 (2) 为确保管理体系持续有效运行, 对产品实现过程有效控制, 公司管理体系文件由管理分手册 程序文件 作业文件组成 (3) 产品实现过程见图 5-1, 明确了产品实现过程 顺序 相互关系和输入 输出接口 在管理体系文件中, 规定了各过程实现的途径, 控制方法和监视 测量过程实现措施及分析和改进要求 (4) 当公司的质量 / 环境 / 职业健康安全方针 组织机构 最高管理者和因其他原因发生重大变化时, 需要对管理体系重新策划 修改文件并重新发布予以实施, 以保持管理体系的完整性和连续性 5.4 组织机构 公司管理体系组织机构见图 5-2 董事长最高管理者 副总经理 总经理管理者代表 总工程师 综合部 质量技术部 项目监理机构 (1) 项目总监 项目监理机构 (2) 项目总监 项目监理机构 (3) 项目总监 图 5-2 公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系组织结构

19 5.5 职责和权限 董事长 (1) 董事长是最高管理者, 具有公司章程赋予的职责与权限 ; (2) 指定管理者代表, 明确其职责和权限 ; (3) 制定公司质量 / 环境 / 职业健康安全方针和管理目标, 负责管理体系的策划, 确保有效运行和持续改进 ; (4) 向员工传达法律法规要求和满足顾客要求的重要性 ; (5) 主持管理评审 ; (6) 确保管理体系有效运行所需的资源 总经理 (1) 具有公司章程赋予的职责和权限, 负责公司的日常经营管理 质量 / 环境 / 职业健康安全管理工作, 研究解决产品实现过程中突发的重大质量 / 环境 / 职业健康安全事故 ; (2) 组织制定公司各项规章制度并监督实施 ; (3) 负责核准公司年度目标计划 ; (4) 主持对顾客招标文件的评审和投标文件的审批, 组织签订合同 ; (5) 批准 作业文件 ; (6) 负责对员工的考核工作 ; (7) 协调组织内 外部的相互关系和有效沟通 副总经理受总经理委托, 保证分管范围内的管理体系有效运行 总工程师 (1) 协助总经理审核管理体系文件, 组织检查管理体系运行情况 ; 组织收集分析数据, 证实管理体系的适宜性和有效性, 提出持续改进的建议 ; (2) 主持解决产品实现过程中出现的技术质量问题, 审批项目监理规划等技术文件 ; (3) 负责提出年度培训计划和人才引进计划 ;

20 (4) 负责对公司技术档案管理工作的监督和检查 副总工程师协助总工程师确保管理体系在所分管的范围内有效运行 职能部门主任按照职能部门的职责履行义务, 确保管理体系在本部门有效运行 总监理工程师 (1) 总监理工程师是项目监理机构的第一责任人, 负责履行监理合同和监理工作的 四控制 二管理, 一协调 ; (2) 贯彻执行公司管理体系文件, 确保公司质量 / 环境 / 职业健康安全方针和目标在本项目的实现, 并拟定监理项目的管理目标和管理方案 ; (3) 参与项目投标, 编制监理大纲等投标文件 ; (4) 编制监理规划 监理工作报告 ; 组织编写和审批监理实施细则 ; 收集和分析质量信息, 提出改进意见 ; (5) 提出项目监理人员的配置计划, 并负责对其管理 检查和年度考核 ; (6) 负责监理机构检测设备的现场管理工作 ; (7) 负责监理过程中技术资料的立卷归档工作 员工代表 (1) 参与公司质量 / 环境 / 职业健康安全方针 目标制定和评审 ; (2) 参与职业健康安全管理有关适宜的检查活动 ; (3) 负责向有关责任人提出员工所关注的职业健康安全事宜和合理化建议 ; (4) 负责回答和解释员工关注的与职业健康安全有关的问题 ; (5) 参与总经理主持的管理评审 注 : 职业健康安全员工代表可由工会会员代表担任, 但要考虑代表性 质量技术部 (1) 在最高管理者领导下参与管理体系的策划, 组织管理体系文件的编制 修改, 负责有效性的标识 发放及管理 ; 负责识别适用的法律法规 规程规范的有效性 ;

21 (2) 协助管理者代表对管理体系运行过程进行监督检查, 组织内部审核和管理评审工作 ; (3) 负责人员培训和人员执业资格的管理 ; (4) 负责单位监理资质申报 ; (5) 负责对检测设备的检定和校准控制 ; (6) 负责顾客满意调查资料分析, 并提出改进建议 ; (7) 负责技术档案制度建设, 对归档工作进行指导, 配合监理机构技术档案的移交 ; (8) 协助综合部编制投标文件, 参与合同评审 综合部 (1) 在最高管理者领导下, 负责管理体系文件中有关环境 职业健康安全方面的策划 编制和修改 ; (2) 负责公司工作环境和基础设施的管理工作, 负责公司总部办公区域的环境安全及消防设施管理 ; (3) 负责劳动防护用品管理 员工体检管理 ; (4) 负责落实公司环境和职业健康安全有关规定 ; (5) 负责与质量 / 环境 / 职业健康安全活动有关资金的落实 ; (6) 负责顾客满意信息收集, 协作总经理处理顾客投诉 ; (7) 负责监理投标全过程控制, 编制投标文件, 组织合同评审, 合同洽谈 拟合同 ; (8) 负责公司资质和人力资源管理, 协助公司领导提出公司资源配置方案, 审核项目监理机构上报的年度人员需求计划, 负责人员招聘和协调工作 ; (9) 负责组织对职能部门 监理机构和人员考核, 负责组织技术职称评 聘申报工作 ; (10) 负责检测设备的采购和管理, 建立设备台帐 ; (11) 协助总经理组织制定公司规章制度和管理办法, 传达公司和上级部门文件并督促实施, 做好收 发文记录 ; (12) 配合总经理协调组织内 外部的相互关系和有效沟通, 保证信息畅通

22 5.6 管理者代表 管理者代表由最高管理者在公司管理层中指定 管理者代表具有以下职责和权限 : (1) 确保管理体系过程的建立 实施和保持 改进 ; (2) 向最高管理者报告公司管理体系在实施方面所取得的业绩, 提出管理体系改进要求和措施 ; (3) 审核 管理手册, 批准 程序文件, 主持内审, 验证纠正措施和预防措施的实施情况 ; (4) 负责全体员工的质量 / 环境 / 职业健康安全教育 ; (5) 负责管理体系有关事宜的内 外部沟通 5.7 沟通 为使管理体系有效运行及质量 / 环境 / 职业健康安全信息在公司内部传递畅通, 建立并保持 信息沟通控制程序 (CKJL/B ), 沟通方式如下 内部沟通 (1) 沟通方式 a) 会议形式 : 总经理办公会 公司专项工作会议 监理机构工作会议等 ; b) 口头交流 ( 包括面对面 电话 网络等形式); c) 公司简报 宣传栏和监理月报 ; d) 文件 通知和会议纪要等 ; e) 报告 形式, 包括口头 书面报告 ; f) 绩效考核 (2) 沟通内容 a) 国家的法律 法规 标准规范和公司管理办法 ; b) 通报管理体系运行情况和对质量 / 环境 / 职业健康安全评价结果 ; c) 协调各种接口关系 ; d) 传达顾客要求, 通报顾客投诉及对应的解决措施和落实情况 ; e) 通报发生的重大质量 安全事故检查 处理结果

23 5.7.2 外部沟通 (1) 与顾客 供方 承包商沟通 a) 承诺前, 综合部负责通过文件 洽谈 合同等方式进行沟通 ; b) 承诺中, 项目总监监理工程师负责采用现场工作例会 监理月报 文件 通知等方式进行沟通 ; c) 承诺后, 综合部通过顾客满意信息调查 回访等方式进行沟通 (2) 与政府机构沟通公司按照 中华人民共和国安全生产法 特种设备安全检查条例 等法律法规和地方 行业要求, 通过按规定申报报表 接受检查等方式将公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理情况与有关政府主管部门进行沟通 (3) 与周边社区 救援机构等相关方沟通当出现或可能出现紧急情况时, 公司通过电话 通知等方式向周边社区 救援机构通报紧急情况 应急预案件及避危措施 5.8 管理评审 建立制定并保持 管理评审程序 (CKJL/B ) 最高管理者按 管理评审程序 规定的时间间隔主持管理评审 管理评审一般应在一次完整的内部审核后进行 每年至少应进行一次管理评审 如遇有公司机构和重大人事变化, 出现重大质量 / 环境 / 职业健康安全事故和市场需求变化时, 最高管理者可决定增加评审的频次 管理评审应对管理体系的适宜性 充分性和有效性进行评价, 包括对管理方针和质量 / 环境 / 职业健康安全目标的评价, 寻求管理体系改进的机会和变更的需要 管理评审输入应包括体系运行的业绩和存在的问题及改进建议, 其内容应包括 : (1) 内部审核 认证机构审核和体系运行检查结果 ; (2) 顾客及相关方 ( 含员工 ) 对质量 环境和职业健康安全的意见和建议, 包括抱怨和投诉 ; (3) 监理过程绩效和服务质量的符合性以及公司环境 职业健康安全业绩 ; (4) 公司质量 / 环境 / 职业健康安全目标指标实现程度 ; (5) 纠正和预防措施的实施情况 ;

24 (6) 对上次管理评审作出的改进措施实施情况和验证结果等 ; (7) 出现影响管理体系正常运行的内 外部环境因素 ; (8) 相关部门和人员对管理体系改进提出的建议 管理评审输出应包括 : (1) 对公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理方针 管理目标的适宜性 充分性和有效性的评价结论和改进决定 ; (2) 对产品质量作出的改进决定和措施 ; (3) 与相关方 ( 含员工 ) 有关的环境 职业健康安全业绩的改进决定和措施 ; (4) 对公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理相关资源需求配置的改进决定和措施等

25 6 6.1 资源提供 公司提供确保管理体系运行并持续改进所需的人力资源 基础设施 工作环境 资金等, 通过建立和保持一系列的资源管理办法, 以达到满足顾客要求, 增强顾客 满意 6.2 人力资源 公司建立 人力资源管理控制程序 (CKJL/B ), 确保提供管理体系有效运行和增强顾客满意 符合环境 职业健康安全要求所需配置的人力资源, 并保持教育 培训 技能和经验的适当记录 人员能力要求综合部根据各岗位对学历 执业资格 工作技能和经验的要求, 提出岗位胜任条件 通过聘用选择人员, 确保上岗人员具有履行其职责的能力 人员培训 (1) 岗位培训 质量技术部每年根据公司产品质量 环境因素和环境管理体系以及职业健康安全方面需求 国家对各类注册 专业人员继续教育的要求, 制定年度培训计划, 对需要培训的人员提供培训, 使人员能力持续满足岗位质量 环境和职业健康安全要求 (2) 岗前培训 组织对新员工 ( 指新参加工作的大学毕业生 ) 上岗前的培训, 包括管理体系文件的学习 (3) 质量技术部对培训效果予以评价 质量 / 环境 / 职业健康安全意识的培养通过培训 会议 简报等方式, 开展学习国家关于质量 / 环境 / 职业健康安全等方面的法律法规 规程规范 技术标准 管理体系文件和质量 / 环境 / 职业健康安全教育等活动, 强化员工质量 / 环境 / 职业健康安全意识, 树立质量至上, 安全第一的理念,

26 让员工清楚本职工作中质量要求, 掌握重要环境因素 不可容许风险和实际或潜在的质量 / 环境 / 职业健康安全影响因素, 以及本人在管理体系中的职责和作用及本岗位工作的改进对实现公司管理目标的贡献性, 从而积极落实各项岗位要求, 杜绝不合格品的产生 6.3 基础设施 公司建立和保持 基础设施和工作环境控制程序 (CKJL/B ) 基础设施由公司统一配置, 综合部 监理机构分别负责确定公司本部和监理机构所需的基础设施, 并对这些基础设施进行检查 维修保养, 并保持适当记录, 以确保满足要求 基础设施包括 : 办公场所和相关设施设备 ( 包括现场使用仪器 设备 计算机及其附属设备 软件等 ) 支持性服务( 通讯 交通工具 现场生活设施等 ) 环境保护设施和环保标志 消防设施及安全防护设施和安全标志等 6.4 工作环境 (1) 各部门负责人和监理机构总监理工程师负责按照 基础设施和工作环境控制程序 (CKJL/B ) 应急准备及响应程序 (CKJL/B ) 等规定对本部门环境因素 危险源实施控制, 确保员工在安全的环境中工作 (2) 总监理工程师对项目策划确定的重要环境因素 危险源实施有效控制 ; 持续改善现场办公环境, 给现场人员配备必要的劳保防护用品, 指导现场人员安全生产 6.5 资金保证 综合部的财务负责根据公司经营所需的资金需求, 以及必须用于改善环境 职 业健康安全设施 / 设备的资金需求, 做好相应财务预算, 确保资金的供给 每年年底, 财务对公司用于质量 / 环境 / 职业健康安全费用进行年度统计, 并提出改进建议

27 7 7.1 产品实现的策划 产品实现过程产品实现过程 : 投标 签订监理合同 施工准备阶段的监理 施工实施阶段的监理和工程保修期的监理, 各过程见图 5-1 投标 签订监理合同过程主要工作内容如下 ( 其他过程的监理工作内容见 水利工程建设项目施工监理规范 和 建筑工程监理规范 等 ) (1) 投标 a) 综合部负责收集和识别市场顾客招标信息并及时传递给总经理, 由总经理根据公司的基本情况决定是否购买投标书 b) 由综合部组织向顾客或招标代理购买招标书的相关工作 c) 由公司总经理确定拟投标项目总监理工程师人选后, 由综合部组织对拟投标项目的评审, 执行 与顾客有关的过程控制程序 (CKJL/B ) d) 由综合部组织相关人员按招标文件的要求和国家相关的法规 标准及行业标准规范要求编制投标文件 e) 在规定的时间内, 由综合部组织完成送达投标文件的工作 f) 通过项目评审认为不宜投标的的项目, 由综合部函告顾客并说明原因 (2) 签订监理合同在收到中标通知后, 按照 监理合同管理办法 (CKJL/C ) 规定, 签订正式合同 产品实现的策划在 监理大纲 的基础上, 依据监理合同, 结合承包人报批的施工组织设计 施工进度计划等编制 监理规划 监理实施细则, 制定监理机构相关的规章制度和质量 / 环境 / 职业健康安全目标及管理方案等

28 7.2 与顾客有关的过程 综合部负责与顾客有关过程的控制管理, 执行 与顾客有关的过程控制程序 (CKJL/B ) 与产品有关的要求的确定在投标 签订合同或合同更改前, 应充分了解并确定顾客的要求, 通常要确定 : (1) 顾客在监理招标文件或合同中明确提出的要求, 包括顾客对招标文件或合同的补充说明 (2) 适用的国家法律法规 规程规范和强制性要求 (3) 履行项目的能力要求 (4) 公司认为需附加的要求 综合部要保存已确定的要求记录 与产品有关的要求评审 (1) 评审时机在投标 签订合同或更改合同之前, 对已确定的与产品有关的要求进行评审 (2) 评审内容评审的重点是识别与产品有关的要求是否确定 对投标书评审, 主要看投标书是否积极响应了招标文件 ; 公司履行项目的能力, 包括人力 设备等 ; 投标报价的合理性 ; 存在的风险及风险如何控制等 对合同评审, 重点检查合同条款是否符合国家关于质量 / 环境 / 职业健康安全相关规定 在中标项目合同洽谈中, 若顾客对招标文件中重大技术或商务条款提出变更, 需再进行评审 (3) 评审方式和责任单位或人 a) 会议评审 监理费在 200 万元以上的监理项目 综合部召集会议, 由总经理主持, 参会人员有副总经理 正副总工程师 拟任项目总监理工程师 各部门负责人和相关人员 b) 会签评审 监理费在 200 万元以下的监理项目 由综合部组织会签, 由总经理指定参加会签人员的名单 c) 授权评审 监理费在 50 万元以下的监理项目, 也可由总经理授权评审, 被

29 授权人应是总监理工程师或职能部门负责人 d) 对国家重点或采取新技术 新材料 新工艺的建设工程项目, 采取会议评审 (5) 评审记录综合部负责保存招标书 公司投标时提出的质疑函 顾客澄清函 投标书 已经确定的与产品有关的要求记录和评审记录 与顾客沟通为了解顾客意图, 增强顾客满意, 综合部和监理机构要积极与顾客沟通 (1) 在招 投标阶段, 通过上门 电话 传真 网络等多种沟通途径, 获取进一步的需求和期望信息 综合部要记录并保留与顾客沟通的重要信息 (2) 在监理合同履行过程中, 监理机构负责收集顾客的各类信息, 与顾客保持密切联系 ; 综合部组织开展监理服务质量跟踪调查, 受理顾客的意见和投诉 7.3 设计和开发 此章节删除 7.4 采购 (1) 监理检测设备的采购由综合部进行控制和管理 (2) 监理检测试验的分包由监理机构控制和管理, 报综合部备案 (3) 监理人员现场防护用品的采购由监理机构进行控制和管理 检测设备的采购 (1) 提出采购申请 由综合部根据监理服务需要, 提出采购检测设备的书面申请报告, 经总经理批准后实施 报告中要写明拟采购设备的类型 数量 购置费用 哪个监理机构使用等 (2) 选择供货商 综合部在对供货商的资质 信誉 质量 价格 售后服务等进行比较后, 确定供货商 (3) 签订供货合同 综合部与供货商签订采购合同, 采购合同中要明确设备的单价 型号 数量 技术指标 供货时间 售后服务和验收方式等要求 (4) 设备验收 设备到货后, 综合部按照采购合同要求对采购设备进行验收, 确保设备满足要求

30 7.4.2 监理检测试验的分包监理检测试验, 经顾客同意, 可采取分包形式, 但要对分包过程进行控制 (1) 选择分包方的准则 : 分包方应具有国家规定的检测资质 完善的质量管理体系和质量保证能力 ; 近三年内具有较好的工作业绩和信誉 监理机构对合格的分包方的评价形成记录, 经顾客同意后实施, 并报综合部备案 (2) 在检测试验分包合同或协议中, 要明确检测内容 数量 工期 质量 质量控制标准 相应的记录等方面要求, 同时要明确分包单位的资质 技术 人员等要求 (3) 在分包过程中发现供方检测不符合要求时, 应对其进行重新评价并保留评价及采取措施的记录 (4) 监理机构的总监理工程师负责按分包合同或协议规定的质量和技术要求对分包方提供的产品进行检验和验证 ( 尤其是要定期检验分包方的检测资质 检测设备 人员资质的有效性 ), 并保留检验和验证记录 监理物资采购监理机构现场所需物资采购, 如办公生活用电器 个人防护用品等, 由总监理工程师负责确定型号 数量 环境和安全性能要求, 并建立物资采购目录及领用清单 所采购的物资应满足以下要求 : (1) 电器 仪器设备应有产品出厂合格证和使用说明书 ; (2) 个人防护用品, 如安全帽等, 应有生产许可证 产品合格证 安全检验证及安全标志 7.5 生产和服务提供的控制 公司建立并保持 工程建设监理过程控制程序 (CKJL/B ) 程序文件及相关的作业文件, 以确保现场监理质量 环境和职业健康安全满足顾客 相关方要求和法律法规要求 ( 含水利行业强制性条文 ) 及其他要求 生产和服务提供的控制监理机构按照 工程建设监理过程控制程序 (CKJL/B ) 和 监理规划 的要求组织对现场提供的每项监理服务实施控制, 并确保实施过程中的质量 环境

31 职业健康安全得以控制 现场监理服务提供 (1) 总监理工程师依据项目监理合同按批准的 监理规划 国家法律法规和标准规范要求, 全面实施监理服务 (2) 总监理工程师负责编制与监理工作内容相适应的工作制度和管理制度, 制定各级监理人员的岗位职责 (3) 由总监理工程师组织专业监理工程师编制各专业 监理实施细则, 并负责审批 监理实施细则 要符合 监理规划 的基本要求, 充分体现工程特点和合同约定的要求, 结合工程项目的施工方法和专业特点, 具有明显的针对性 可操作性 (4) 总监理工程师负责组织监理人员学习 监理规划 监理实施细则 国家法律法规及标准规范 监理机构各项管理制度 (5) 监理机构根据合同要求配备监理服务必备的检测设备 (6) 总监理工程师组织监理人员按照设计文件 合同 规范 质量检验标准及 监理规划 开展监理过程工作 (7) 监理机构依据工程承建合同 工程设计文件 规程规范等, 开展监理合同范围内的工程施工项目的验收监理工作 (8) 总监理工程师负责本监理机构的档案标识和归档工作 如果顾客对档案归档提出了详细要求, 应按顾客要求整理立卷 ; 如果顾客没有提出要求, 应按照 技术档案管理程序 (CKJL/B ) 技术文件立卷归档要求 (CKJL/C ) 进行整理立卷 移交档案时, 交给顾客的档案按顾客要求移交 ; 向公司移交档案时, 按公司要求移交档案 若档案资料属复印件, 必须加盖监理机构印章, 并明确原件存放处 生产和服务提供过程确认监理机构按照合同约定, 根据工程特点, 确定各单位工程的分部 分项 ( 工民建项目 ) 单元工程的关键部位和关键工序的施工, 实施连续性的全过程检查 监督与管理 旁站部位或工序要根据工程特点, 以及工程承包商内部质量管理水平及技术操作水平决定, 对隐蔽过程 下道工序施工完成后难以检查的部位应列为旁站的重点部位 旁站程序 :

32 (1) 按要求编制旁站监理计划方案 ; (2) 工程承包方在关键工序施工前 24 小时, 书面通知监理机构 ; (3) 监理机构按计划实施施工全过程现场跟班监督 ; (4) 做好旁站记录 ; (5) 发现问题, 及时提出处理意见 ; (6) 旁站记录未经施工单位质检员和旁站监理员共同签字或问题未处理, 不得进入下道工序施工 标识和可追溯性建立并保持 产品标识和可追溯性控制程序 (CKJL/B ) 产品标识主要是对监理服务及其过程中形成的相关文件 技术资料 记录等进行标识, 使其具有唯一性, 以保证产品具有可追溯性 顾客财产 (1) 在监理服务过程中, 顾客提供的设计文件 检测或试验设备 生活设施 办公设施 交通工具 环境和职业健康安全设施物品等, 由监理机构指定专人负责登记 验证和管理, 监理服务完成后按合同或协议要求归还 当顾客提供的财产发生损害或丢失时, 应按合同或协议解决 (2) 监理机构的相关人员要注意对顾客的知识产权范畴内的专用技术 信息 资料和个人信息进行保密 产品防护 (1) 监理工程师对现场抽取或见证取样的样品要进行防护标识 包装 搬运 贮存和保护 (2) 在产品实现过程中形成的文件 技术资料 各类原始记录, 包括电子媒体文件的备份等, 监理机构要及时进行标识 整理, 妥善保管, 做好防火 防虫 防霉等工作, 以防损坏 检测设备及装置的控制公司建立并保持 检测设备及装置控制程序 (CKJL/B ) 根据合同要求, 公司配置现场监理服务中质量 环境和职业健康安全管理所必备的检测设备 监理机构负责对现场使用的检测设备及装置实施控制, 按规定进行检定和校准, 保证所使用的检测设备的有效性 准确性和可靠性 监理机构保存检定和校准记录, 送公司质量技术部备案

33 7.6 环境和职业健康安全控制 ( 1 ) 公司建立并保持 环境因素与危险源识别及风险评价程序 (CKJL/B ) 环境与职业健康安全事故事件控制程序 (CKJL/B ), 应急准备与响应控制程序 (CKJL/B ), 对重要环境因素和不可接受风险进行严格控制 (2) 综合部负责组织建立公司环境因素和危险源清单, 制定针对重要环境因数和不可接受风险的管理方案和具体措施 ; 负责公司总部办公区域的环境因素和危险源的识别和控制, 建立清单 ; 策划和组织公司的有关检查 演练等活动 ; 指导监理机构的环境与职业健康安全措施的实施, 并对各项目的实施情况进行监督和检查 (3) 总监理工程师负责建立本项目的环境因素和危险源清单, 制定重要环境因素和职业健康不可容许风险实施方案, 并对其实施有效控制 (4) 综合部 ( 财务 ) 参与公司和监理机构编制涉及重要环境因素和不可接受危险源的管理方案, 制定出具体财务计划, 确保管理方案的有效落实 7.7 应急准备和响应 公司建立和保持 应急准备和响应程序 (CKJL/B ), 总经理是质量 / 环境 / 职业健康安全第一责任人, 负责重大应急事件的领导和资源配置 ; 综合部和监理机构分别负责编制公司办公区域和监理现场的应急预案, 并适时进行演练, 负责演练的记录和演练后对预案的必要的更新及善后处理工作

34 8 8.1 总则 公司策划并实施监视 测量 分析和改进过程, 以确保 : (1) 证实监理服务及环境和职业健康安全符合法律 法规和其他要求等 ; (2) 确保管理体系满足质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系标准的要求 ; (3) 持续改进管理体系的有效性, 增强顾客和相关方满意 策划包括 : 监视 测量的内容 ( 包括监视点 测量点及频次 ) 人员 设备 方法 统计技术及分析结果应用于管理体系改进等 8.2 合规性评价 公司建立并保持 合规性评价程序 (CKJL/B ) 以持续对遵守法规和其他要求情况进行检查和评价 在管理者代表领导下, 组织质量技术部定期对公司遵守质量 / 环境 / 职业健康法律法规及其他要求情况组织各部门和项目提交评价信息并进行综合评价 合规性评价可结合内部审核 管理过程检查和产品过程检查进行, 当发现偏离适用的法律法规情况时, 向公司最高管理者报告 合规性评价结果应形成文件, 提交管理评审 质量技术部负责保持合规性评价记录和存在问题, 以及解决措施和实施效果的记录 8.3 顾客满意 公司建立并保持 顾客满意评价程序 (CKJL/B ), 搜集顾客满意信息并加以分析, 确定顾客的需要和期望, 达到不断增强顾客满意的目的, 确保管理体系的符合性及持续改进管理体系的有效性 信息的调查 分析与处理 (1) 综合部负责顾客满意信息调查 统计, 质量技术部对数据进行分析, 根据顾客意见提出改进建议, 并将改进建议送总经理审阅 经总经理审阅的改进措施, 由综合部发给相关责任部门 / 人采取相应的纠正 预防措施, 并监督实施 (2) 对顾客以面谈 信函 电话 传真等方式提出的问题或建议要有专人答复

35 并留下记录 (3) 保留记录, 并作为管理评审输入之一 8.4 内部审核 (1) 为推动公司管理体系不断改进, 确保管理体系的贯彻执行, 每年度至少进行一次内部审核, 以判定管理体系的符合性 有效性 (2) 内部审核由管理者代表组织, 质量技术部负责实施, 各部门配合, 审核组成员必须具备内审员资格, 并不得审核自己的工作 (3) 内部审核执行 内部审核程序 (CKJL/B ) (4) 质量技术部负责对内部审核的所有文件 记录的控制并保留 (5) 内部审核的结果作为管理评审活动输入之一 8.5 过程的监视和测量 公司建立并保持 管理体系过程的监视程序 (CKJL/B ), 以对管理体 系过程运行进行检查监视, 保持预期过程能力, 确保服务的符合性 8.6 不合格 事故 事件控制 不合格产品控制公司建立并保持 不合格品控制程序 (CKJL/B ), 以对产品实现过程中出现的不合格品进行有效控制, 做到及时处置和纠正, 确保产品质量符合要求 不合格品的控制包括不合格品的识别 评审 处置和纠正后再验证 应保存不合格品的识别 评审和处置的有关记录 环境和职业健康安全不合格 事故 事件控制当发生事故 事件时, 执行 环境和职业健康安全事故事件控制程序 (CKJL/B ), 应立即采取措施, 适时启动应急程序和预案 各级人员按相应职责权限组织调查处理或向政府主管部门 顾客 周边社区等相关方通报事故事件信息, 尽量避免 减少和控制可能造成的环境安全不良后果

36 8.7 数据分析 为证实管理体系的适宜性和有效性, 并寻找持续改进管理体系机会, 公司将对实施 和 8.6 款获得的数据进行分析 监理机构负责对监理服务过程中产生的各种质量 / 环境 / 职业健康安全管理方面的信息进行统计分析 综合部负责对顾客满意 人员资源情况 公司环境和职业健康安全管理业绩等信息进行统计分析 质量技术部负责汇总上述信息, 分析与质量 环境和职业健康安全有关过程控制特性和趋势, 提出预防或改进措施, 报管理评审 8.8 改进 持续改进公司通过质量 / 环境 / 职业健康安全方针 目标指标 审核结果 合规性评价 数据分析纠正和预防措施以及管理评审持续改进管理体系的有效性 纠正措施为消除已发现的质量 / 环境 / 职业健康安全不合格 ( 含事故 事件 ) 原因, 防止再发生, 公司建立 实施并保持 纠正和预防措施控制程序 (CKJL/B ), 规定以下方面的要求 : (1) 评审不符合 ( 包括业主和相关方抱怨 ) ; (2) 确定不符合主要原因 ; (3) 评价确保不符合不再发生的措施需求和风险 ; (4) 确定和实施所需的措施 ; (5) 记录所采取措施的结果 ; (6) 评审所采取的纠正措施的有效性 预防措施为消除潜在不合格的原因, 防止出现不合格, 公司建立 实施并保持 纠正和预防措施控制程序 (CKJL/B ), 规定以下方面的要求 : (1) 确定潜在不符合及其原因和影响 ; (2) 评价确保不符合发生的措施需求和风险 ;

37 (3) 确定和实施所需的措施 ; (4) 记录所采取措施的结果 ; (5) 评审所采取的预防措施的有效性

38 附件 1 公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系程序文件清单

39 附件 2 公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系职能分配表 手册序号 体系要素名称 董事长 总经理 / 管理者代表 总工程师 员工代表 综合部 质量技术部 文件控制 记录控制 5.1 管理承诺 5.2 质量 / 环境 / 职业健康安全管理方针 管理目标 产品过程 环境因素和危险源识别与风险评价和管理方案 管理体系策划 5.4 组织机构 职责和权限 5.7 沟通 5.8 管理评审 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 6.5 资金保障 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.6 环境和职业健康安全控制 7.7 应急准备和响应 8.2 合规性评价 8.3 顾客满意 8.4 内部审核 8.5 过程的监视和测量 8.6 不合格 事故 事件控制 8.7 数据分析 8.8 改进 监理机构 注 : 表示主管领导或主管部门 表示相关领导或相关部门

40 附件 3 文件修改记录表 更改次数 更改章节号 ( 页码 ) 更改依据 生效日期 文件持有人 ( 签名 日期 ) 注 : 由本文件持有人依据有关更改通知进行更改并签名